山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文

山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文 5、利用好资本市场、金融市场支持实体经济、支持民营企业政策和多种方式、工具,推动公司定向 增发进程,紧紧抓住有利时机,加快公司高质量发展,整合行业内优质资源和项目,进一步壮大公司主业, 增强核心竞争力 6、公司将根据自身的发展需要,在天津设立营销贸易平台,以利用天津市的政策资源、金融资源、 人才资源发展公司业务,并切入天津市氢能产业市场。在粤港澳大湾区设立现代物流平台,利用公司生产 的氢能物流车和重卡发展清洁物流业务 可能面对的风险及应对对策 1、市场风险:公司目前的主要产品为煤炭、焦炭和化产。由于近年来煤焦市场价格受原材料价格、供 求关系、国际市场等多种因素影响出现了较大幅度的波动,公司将通过产业链的延伸提升产品的附加值。 2、资源供应风险:公司生产焦炭的主要原材料为原煤。虽然公司加强与供应商的长期合作,优化原材 料采购模式,但是如果国内外煤炭市场发生较大的波动,可能影响原料供应价格及供应量,从而对公司经 营业绩造成直接影响。公司将通过整合同行业优质资源提高自给率,同时加大与各大煤矿的合作,力求为 公司提供较为稳定的原料来源。 3、环境保护风险:虽然公司目前已建立较为完善的环境保护制度,投入建成完善的环保设施并正常运 行达标排放,但随着国家对环境保护重视程度以及节能减排要求的不断増强,环境保护政策及环境保护标 准日趋严格,公司未来为执行环境保护的新政策和新标准将承担成本和资本性支出,从而给公司的经营业 绩和财务状况带来一定影响。公司将通过产业结构调整和提档升级提高环保水平。 4、煤炭开采风险:三个煤矿属于地下开采,生产中存在一定的安全风险。公司通过加强安全生产管理 防控风险, 5、政策变化风险:如果行业政策、金融政策、税收政策等发生变化,对公司的生产经营也会产生一定 的影响。公司布局的氢能产业受政策影响较大,公司将加强研发,掌握关键技术,降低零部件、整车和运 营成本,增强核心竞争力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年01月17日 电话沟通 机构 巨潮资讯网 019年02月21日 实地调研 机构 巨潮资讯网 019年03月24日 话沟通 机构 巨潮资讯网 chin乡 www.cninfocom.cn

山西美锦能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 5、利用好资本市场、金融市场支持实体经济、支持民营企业政策和多种方式、工具，推动公司定向 增发进程，紧紧抓住有利时机，加快公司高质量发展，整合行业内优质资源和项目，进一步壮大公司主业， 增强核心竞争力。 6、公司将根据自身的发展需要，在天津设立营销贸易平台，以利用天津市的政策资源、金融资源、 人才资源发展公司业务，并切入天津市氢能产业市场。在粤港澳大湾区设立现代物流平台，利用公司生产 的氢能物流车和重卡发展清洁物流业务。 可能面对的风险及应对对策 1、市场风险：公司目前的主要产品为煤炭、焦炭和化产。由于近年来煤焦市场价格受原材料价格、供 求关系、国际市场等多种因素影响出现了较大幅度的波动，公司将通过产业链的延伸提升产品的附加值。 2、资源供应风险：公司生产焦炭的主要原材料为原煤。虽然公司加强与供应商的长期合作，优化原材 料采购模式，但是如果国内外煤炭市场发生较大的波动，可能影响原料供应价格及供应量，从而对公司经 营业绩造成直接影响。公司将通过整合同行业优质资源提高自给率，同时加大与各大煤矿的合作，力求为 公司提供较为稳定的原料来源。 3、环境保护风险：虽然公司目前已建立较为完善的环境保护制度，投入建成完善的环保设施并正常运 行达标排放，但随着国家对环境保护重视程度以及节能减排要求的不断增强，环境保护政策及环境保护标 准日趋严格，公司未来为执行环境保护的新政策和新标准将承担成本和资本性支出，从而给公司的经营业 绩和财务状况带来一定影响。公司将通过产业结构调整和提档升级提高环保水平。 4、煤炭开采风险：三个煤矿属于地下开采，生产中存在一定的安全风险。公司通过加强安全生产管理 防控风险。 5、政策变化风险：如果行业政策、金融政策、税收政策等发生变化，对公司的生产经营也会产生一定 的影响。公司布局的氢能产业受政策影响较大，公司将加强研发，掌握关键技术，降低零部件、整车和运 营成本，增强核心竞争力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 01 月 17 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网 2019 年 02 月 21 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 2019 年 03 月 24 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网

山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文 2019年09月17日 实地调研 巨潮资讯网 2019年11月20日 其他 机构 巨湖资讯网 接待次数 接待机构数量 接待个人数量 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 chin乡 www.cninfocom.cn

山西美锦能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 2019 年 09 月 17 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 2019 年 11 月 20 日 其他 机构 巨潮资讯网 接待次数 5 接待机构数量 120 接待个人数量 143 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2017年,因公司有重大投资计划和安排,不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。 2018年,公司半年度进行了分红,以总股本4,140,378,102股为基数,向全体股东每10股派2.00元人民币现金(含税)。 2019年,因公司有重大投资计划和安排,不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单 现金分红金额 以其他方式现 分红年现金分分红年度合并报占合并报表中以其他方式金分红金额占现金分现金分红总额(含 其他方式)占合并 红金额 表中归属于上市归属于上市公(如回购股合并报表中归红总额 报表中归属于上市 公司普通股股东司普通股股东份)现金分属于上市公司(含其 (含税) 的净利润 的净利润的比红的金额普通股股东的他方式) 公司普通股股东的 争利润的比率 净利润的比例 9年 000955717,07669 0.00% 0 0.00% 0.00% 2018年82807 828,075 1,797,201,927.13 46.08% 0.00% 46.08% 620.40 620.40 2017年 0001047,621,569 0.00% 0 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √适用口不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未 公司未分配利润的用途和使用计划 提出普通股现金红利分配预案的原因 公司有重大投资计划和安排,不进行利润分配,也不进行 资本公积金转增股本 重大投资计划和安排 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 chin乡 www.cninfocom.cn

山西美锦能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年，因公司有重大投资计划和安排，不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 2018年，公司半年度进行了分红，以总股本4,140,378,102股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税）。 2019年，因公司有重大投资计划和安排，不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年 度 现金分 红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分 红的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分 红总额 （含其 他方式） 现金分红总额（含 其他方式）占合并 报表中归属于上市 公司普通股股东的 净利润的比率 2019 年 0.00 955,717,076.69 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2018 年 828,075, 620.40 1,797,201,927.13 46.08% 0.00 0.00% 828,075, 620.40 46.08% 2017 年 0.00 1,047,621,569.46 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未 提出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司有重大投资计划和安排，不进行利润分配，也不进行 资本公积金转增股本。 重大投资计划和安排 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本

山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文 承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 无 收购报告书或权益 变动报告书中所作无 对于美锦集团根据相关政府批准 正在履行。公 文件拟兼并的隆辉煤气化,承诺 司与隆辉煤气 方同意在隆辉煤气化符合注入上 化分别于 市公司的条件下积极促成相关政 2014年、2016 府同意由美锦能源直接对隆辉煤 年、2019年签 气化进行兼并重组:如相关政府 订《托管协议》 美锦能关于避免决定美锦集团直接对隆辉煤气化 详见公告 2013年 资产重组时所作承源集团同业竞争实施兼并重组,则美锦集团在完 有限公事项的承成兼并隆辉煤气化的相关工作,/06月03长期 日 相关资产符合注入条件且美锦集 团和/或实际控制人仍同时控制 锦能源全资子 美锦能源和隆辉煤气化的焦化资 公司华盛化工 产时,将按照我国证券监管的法 已利用隆辉煤 律、法规、规范性文件的规定 气化焦化产能 以合理、公允的条件将上述焦化 进行产能置换 资产注入美锦能源。 并完成备案 首次公开发行或再 融资时所作承诺无 无 无 股权激励承诺 报告期内剩余 公司第二大非流通股股东山西明 三家(即 州市三友房地 坤科工贸集团有限公司为除第 产有限公司 股东外的有限售条件的流通股 尚有三家 福州新骏实业 坤科工 其他对公司中小股 股东代为垫付股份,被垫付公司207年有限售条 有限公司、福 贸集团 东所作承诺 所持有的股份申请上市流通时,02月07件的流通 有限公 应当向山西明坤科工贸集团有限日 股股东州二化集团有 限公司)被垫 公司偿还代为垫付的对价,或者 付股份的有限 采取其他的方式取得山西明坤科 工贸集团有限公司的同意。 售条件的流通 股股东未提出 解禁申请。 chin乡 www.cninfocom.cn

山西美锦能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 无 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 无 无 无 无 无 资产重组时所作承 诺 美锦能 源集团 有限公 司 关于避免 同业竞争 事项的承 诺 对于美锦集团根据相关政府批准 文件拟兼并的隆辉煤气化，承诺 方同意在隆辉煤气化符合注入上 市公司的条件下积极促成相关政 府同意由美锦能源直接对隆辉煤 气化进行兼并重组；如相关政府 决定美锦集团直接对隆辉煤气化 实施兼并重组，则美锦集团在完 成兼并隆辉煤气化的相关工作、 相关资产符合注入条件且美锦集 团和/或实际控制人仍同时控制 美锦能源和隆辉煤气化的焦化资 产时，将按照我国证券监管的法 律、法规、规范性文件的规定， 以合理、公允的条件将上述焦化 资产注入美锦能源。 2013 年 06 月 03 日 长期 正在履行。公 司与隆辉煤气 化分别于 2014 年、2016 年、2019 年签 订《托管协议》 详见公告 2014-056、 2016-033、 2019-009。美 锦能源全资子 公司华盛化工 已利用隆辉煤 气化焦化产能 进行产能置换 并完成备案。 首次公开发行或再 融资时所作承诺 无 无 无 无 无 股权激励承诺 无 无 无 无 无 其他对公司中小股 东所作承诺 山西明 坤科工 贸集团 有限公 司 公司第二大非流通股股东山西明 坤科工贸集团有限公司为除第一 大股东外的有限售条件的流通股 股东代为垫付股份，被垫付公司 所持有的股份申请上市流通时， 应当向山西明坤科工贸集团有限 公司偿还代为垫付的对价，或者 采取其他的方式取得山西明坤科 工贸集团有限公司的同意。 2007 年 02 月 07 日 尚有三家 有限售条 件的流通 股股东未 解禁。 报告期内剩余 三家（即：福 州市三友房地 产有限公司、 福州新骏实业 有限公司、福 州二化集团有 限公司）被垫 付股份的有限 售条件的流通 股股东未提出 解禁申请

山西美锦能源股份有限公司2019年年度报告全文 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行 完毕的,应当详细 说明未完成履行的无 具体原因及下一步 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 报告期内,公司根据相关规定进行了会计政策变更,具体内容详见公告2019-030、2019-059 报告期内,公司更换了会计师事务所,公司原审计机构北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 北京兴华”)已经连续多年为公司提供审计服务,在执业过程中遵循独立、客观、公正的执业准则,从会计专 业角度维护了公司与全体股东的利益。根据公司业务发展和未来审计的需要,经综合评价及公司董事会审计委 员会审核,公司选聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度会计审计机构及内部控制审计机构 公司已就更换会计师事务所与北京兴华进行了事先沟通,双方均知悉本事项并确认无异议。公司对北京兴 华多年来为公司提供的专业审计服务和辛勤工作表示诚挚的感谢 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 与上年度财务报告相比,公司财务报表合并范围发生了变化,新增山西美锦煤层气有限公司、广东飞驰汽车贸易有限公 司、佛山市锦鸿新能源有限公司、青岛美锦新能源汽车制造有限公司、广东美锦新能源汽车有限公司、山西美锦氢能科技有 限公司等 chin乡 www.cninfocom.cn

山西美锦能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司根据相关规定进行了会计政策变更，具体内容详见公告2019-030、2019-059。 报告期内，公司更换了会计师事务所，公司原审计机构北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “北京兴华”）已经连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中遵循独立、客观、公正的执业准则，从会计专 业角度维护了公司与全体股东的利益。根据公司业务发展和未来审计的需要，经综合评价及公司董事会审计委 员会审核，公司选聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度会计审计机构及内部控制审计机构。 公司已就更换会计师事务所与北京兴华进行了事先沟通，双方均知悉本事项并确认无异议。公司对北京兴 华多年来为公司提供的专业审计服务和辛勤工作表示诚挚的感谢。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 与上年度财务报告相比，公司财务报表合并范围发生了变化，新增山西美锦煤层气有限公司、广东飞驰汽车贸易有限公 司、佛山市锦鸿新能源有限公司、青岛美锦新能源汽车制造有限公司、广东美锦新能源汽车有限公司、山西美锦氢能科技有 限公司等