COMPLIANCE OPERATION 合规运营 合规管理 远东宏信除依循香港联合交易所有限公司《上市规则》、《证券及期 同时,针对不同职位和工作特点的员工,公司开展不同形式的合规 货条例》及《公司条例》以外,更力求精益求精,持续思考如何建立 宣导与教育活动,将公司内发生的违规事项提炼为案例,用身边事 更完善的制度与流程,并于保障股东权益、强化董事会职能、提升教育身边人,在全体员工中形成良好的合规文化和理念 公司治理、提高信息揭露质量及透明度、精进内部控制及稽核制度 等方面作投入。 2014年,公司在各类审计稻核及巡视工作中,共发现问题234条 提出管理建议184条。对发现的各类违法、违纪、违规事项,严格按 为匹配公司战略升级,远东宏信以“以风险为导向、全面覆盖”为原 照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚,对情节严重者进行开除 则,建立立体的扫描和稻核体系,促进公司形成有效的自我免疫系处理,对涉及违法犯罪的移送司法机关 统。稻核部实行派驻制,在各事业部直接派驻稽核人员,加强稽核 现场监督及巡视的力量,力求对公司的重要运营环节进行全覆盖 促进公司内部控制与运营管理体系的建立、健全,推动公司经营管 理体系持续纠偏完善,为公司发展保驾护航。 企业反舞弊调查与风险控制全面指导培训 2012年-2014年合规管理工作成果统计1 工作成果 2012年 2013年 2014年 内控管理培训(次) 内控管理培训人次(人次) 100 18 审计稽核及纪检监察报告(份) 74 123 稽核提示函(份) 5 11 稽核发现(条) 管理建议(条) 101 184 注:此数据仅包含金融版块
企业反舞弊调查与风险控制全面指导培训 注 1：此数据仅包含金融版块 合规管理 远东宏信除依循香港联合交易所有限公司《上市规则》、《证券及期 货条例》及《公司条例》以外，更力求精益求精，持续思考如何建立 更完善的制度与流程，并于保障股东权益、强化董事会职能、提升 公司治理、提高信息揭露质量及透明度、精进内部控制及稽核制度 等方面作投入。 为匹配公司战略升级，远东宏信以“以风险为导向、全面覆盖”为原 则，建立立体的扫描和稽核体系，促进公司形成有效的自我免疫系 统。稽核部实行派驻制，在各事业部直接派驻稽核人员，加强稽核 现场监督及巡视的力量，力求对公司的重要运营环节进行全覆盖， 促进公司内部控制与运营管理体系的建立、健全，推动公司经营管 理体系持续纠偏完善，为公司发展保驾护航。 同时，针对不同职位和工作特点的员工，公司开展不同形式的合规 宣导与教育活动，将公司内发生的违规事项提炼为案例，用身边事 教育身边人，在全体员工中形成良好的合规文化和理念。 2014年，公司在各类审计稽核及巡视工作中，共发现问题234条， 提出管理建议184条。对发现的各类违法、违纪、违规事项，严格按 照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚，对情节严重者进行开除 处理，对涉及违法犯罪的移送司法机关。 合规运营 COMPLIANCE OPERATION 1.公司概况 | 社会责任报告 2012年-2014年合规管理工作成果统计 1 工作成果 内控管理培训（次） 内控管理培训人次（人次） 审计稽核及纪检监察报告 （份） 稽核提示函 （份） 稽核发现（条） 管理建议（条） 2012年 2013年 2014年 2 60 74 5 311 101 3 100 79 11 348 237 1 18 123 33 234 184 05 06
廉洁从业 公司坚持推进“产业+金融”的经营战略,面临的金融及产业领域内 ;惩处违纪违规,保证发展安全”的宗旨,有序推进各项内部审计 的风险及环境日趋复杂,为保障公司健康安全发展,需要促进各级 纪检监察工作,把廉洁从业建设贯穿到公司实际经营和管理中,保 员工廉洁从业、合规经营。 着“严肃公司纪律,防范廉洁风险 证廉洁从业工作的整体性、系统性、协调性。 远东宏信廉洁从业工作概览 O出台《远东宏信有限公司反舞弊工作管理规定》,明确反舞弊工作的相关规定和流程 O公司领导班子每年度签署《廉洁承诺书》,并进行公示,接收全体员工的监督 ◎稽核部设置举报邮箱,设专人接听举报投诉的400电话 O通过新员工培训平台、公司网站公示以及在员工名片中印有举报电话等方式,让每个员工或外部客户都有渠道向公司反映违规违纪 2014年,公司举办廉洁从业培训42次,参加培训员工达1663人次 2014年,公司共接收内部员工和外部客户举报、投诉8起,均及时调查井反馈相关信息 O2014年,公司对发现的各类违法、违纪、违规事项,严格按照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚,对情节严重者进行开除处理, 对涉及违法犯罪的移送司法机关 反舞弊培训案例演练 廉洁从业宣导 社会责任报告|1公司概况
廉洁从业 公司坚持推进“产业+金融”的经营战略，面临的金融及产业领域内 的风险及环境日趋复杂，为保障公司健康安全发展，需要促进各级 员工廉洁从业、合规经营。公司本着“严肃公司纪律，防范廉洁风险 远东宏信廉洁从业工作概览 ；惩处违纪违规，保证发展安全”的宗旨，有序推进各项内部审计及 纪检监察工作，把廉洁从业建设贯穿到公司实际经营和管理中，保 证廉洁从业工作的整体性、系统性、协调性。 社会责任报告 | 1.公司概况 出台《远东宏信有限公司反舞弊工作管理规定》，明确反舞弊工作的相关规定和流程 公司领导班子每年度签署《廉洁承诺书》，并进行公示，接收全体员工的监督 稽核部设置举报邮箱，设专人接听举报投诉的400电话 通过新员工培训平台、公司网站公示以及在员工名片中印有举报电话等方式，让每个员工或外部客户都有渠道向公司反映违规违纪 问题 2014年，公司举办廉洁从业培训42次，参加培训员工达1663人次 2014年，公司共接收内部员工和外部客户举报、投诉8起，均及时调查并反馈相关信息 2014年，公司对发现的各类违法、违纪、违规事项，严格按照《责任认定与处罚管理规定》进行处罚，对情节严重者进行开除处理， 对涉及违法犯罪的移送司法机关。 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 反舞弊培训案例演练 廉洁从业宣导
2012年-2014年诚信经营工作成果统计1 工作成果 012年 013年 2014年 廉洁从业培训(次) 廉洁从业培训人次(人次) 767 1663 接受职工举报数量(次) 0 处理违法案件数量(件) 0 0 4 查处违纪案件数量(件) 7 因违法违纪被处罚人数(人) 注':此数据仅包含金融版块 1公司概况|社会责任报告
1.公司概况 | 社会责任报告 07 08 工作成果 廉洁从业培训（次） 廉洁从业培训人次（人次） 接受职工举报数量 （次） 处理违法案件数量（件） 查处违纪案件数量（件） 因违法违纪被处罚人数（人） 2012年 2013年 2014年 8 356 0 0 7 32 17 767 13 0 5 5 42 1663 4 4 13 24 2012年-2014年诚信经营工作成果统计 1 注 1：此数据仅包含金融版块
责任 理 们认为 企业社会责任的本质在于和所有的利益关联方,包括投资人、客户 合作方、员工、政府以及整个社会实现价值的分享和共赢, 以此真正促动产业经济以及整个社会的健康、持续、稳定和和谐发展。 三运
我们认为， 企业社会责任的本质在于和所有的利益关联方，包括投资人、客户、 合作方、员工、政府以及整个社会实现价值的分享和共赢， 并以此真正促动产业经济以及整个社会的健康、持续、稳定和和谐发展。 Philosophy of Responsibility
CORPORATE RESPONSIBILITY 企业责任观 远东宏信将企业社会责任列为经营策略的一环,始终以企远东宏信致力成为持续、有效、不断增加价值创造的经济组 业社会责任为目标,与社会相依存,并积极与国际接轨。我织。我们认为,除了用心投入金融版块的经营,惟有将企业 们知道,唯有把握时机、自我检视,发展合适自身企业的企 社会责任理念扩及至子公司,渗透到各产业版块,整合多年 业社会责任策略与文化,并全心贯彻执行,才能将企业价值企业社会责任实务经验并参考国际组织及各界先进方向, 效益发挥最大,符合社会大众及客户对我们的期待。 远东宏信才能一步步落实企业社会责任政策,并成为社会 大众心目中最佳的企业公民。 我们把社会责任分为四大方向一产业、投资人、员工及公益 它们彼此互相影向、互相支持,以发挥永续而长远的绩效。 使命与愿景 汇聚全球资源助力中国产业 责任理念 O我们汇聚全球资源,专注中国产业客户的需求,努力与之 成深度共鸣 O我们以不断创新为动力,持续为客户发展提供全方位支持 产业责任 投资人责任 O我们推动产业进步,助力民族复兴 助力产业经济 深度价值合作 推动民族复兴 分享中国成长 企业目标 创造价值分享 致力成为持续、有效、不断增加价值创造 共铸和谐发展 的经济组织 O为社会各方创造价值,包括股东、员工、合作方、债权人、政 府、社会等 员工责任 公益责任 尊重员工价值 回馈社会支持 O是资源增值的平台,是创造价值的载体 关爱员工成长 共促社会和谐 O是吸纳资源的磁石,是资源追求的目标 2责任理念|社会责任报告
远东宏信致力成为持续、有效、不断增加价值创造的经济组 织。我们认为，除了用心投入金融版块的经营，惟有将企业 社会责任理念扩及至子公司，渗透到各产业版块，整合多年 企业社会责任实务经验,并参考国际组织及各界先进方向， 远东宏信才能一步步落实企业社会责任政策，并成为社会 大众心目中最佳的企业公民。 我们把社会责任分为四大方向—产业、投资人、员工及公益。 它们彼此互相影向、互相支持，以发挥永续而长远的绩效。 远东宏信将企业社会责任列为经营策略的一环，始终以企 业社会责任为目标，与社会相依存，并积极与国际接轨。我 们知道，唯有把握时机、自我检视，发展合适自身企业的企 业社会责任策略与文化，并全心贯彻执行，才能将企业价值 效益发挥最大，符合社会大众及客户对我们的期待。 09 10 企业责任观 CORPORATE RESPONSIBILITY 使命与愿景 企业目标 汇聚全球资源 助力中国产业 致力成为持续、有效、不断增加价值创造 的经济组织 我们汇聚全球资源，专注中国产业客户的需求，努力与之达 成深度共鸣 我们以不断创新为动力，持续为客户发展提供全方位支持 我们推动产业进步，助力民族复兴 ○ ○ ○ 为社会各方创造价值，包括股东、员工、合作方、债权人、政 府、社会等 是资源增值的平台，是创造价值的载体 是吸纳资源的磁石，是资源追求的目标 ○ ○ ○ 责任理念 产业责任 投资人责任 员工责任 公益责任 助力产业经济 推动民族复兴 深度价值合作 分享中国成长 尊重员工价值 关爱员工成长 回馈社会支持 共促社会和谐 创造价值分享 共铸和谐发展 2.责任理念 | 社会责任报告