年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1.公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2.内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效(如为内部控制无效 请说明内部控制存在的重大缺陷) 3.本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 4.会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。 如出具非无保留结论鉴证报告,公司董事会、监事会是否针对鉴证结论是 涉及事项做出专项说明 5.独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议意见,请说明)是 6.保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见(如适用)是 、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 2011年度,公司第一届董事会审计委员会共召开了5次会议,分别就公司内部审计部提报的一季度、二季度 三季度、四季度募集资金审计报告进行了审议,并对审计部提报的半年度内部审计报表进行了审慎核查、表决 并向公司董事会报告 2、2011年度,公司内部审计部就一季度、二季度、三季度、四季度募集资金使用情况及半年度财务报表进行了审 计,并出具了相关报告向公司审计委员会提报。另外,公司内部审计部还关注了公司对资金、关联交易等方面的 内部控制制度建设、执行情况,并对相关问题提出改进或处理建议。 四、公司认为需要说明的其他情况(如有) 董事会对公司内部控制的自我评价报告 董事会对公司内部控制进行了认真的自査和分析,认为:公司目前的内部体系较为完整、 合理、有效,各项制度得到了有效的执行,能够适应公司当前管理和发展的需要,保证公司 经营活动的有序开展,确保公司发展战略和经营目标的全面实施,保证公司健康稳定发展, 保证投资者的合法权益。但随着公司的不断发展,公司会进一步对内部控制体系进行完善, 以保证公司持续健康发展。 四、监事会关于公司内部控制自我评价报告的意见 公司监事会对公司内部控制进行了认真审査,认为:公司建立了较为完善的内部控制制 度体系并能有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设和运行情况。 cnin与 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效， 请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。 如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论 涉及事项做出专项说明 是 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6． 保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、2011年度，公司第一届董事会审计委员会共召开了5次会议，分别就公司内部审计部提报的一季度、二季度、 三季度、四季度募集资金审计报告进行了审议，并对审计部提报的半年度内部审计报表进行了审慎核查、表决， 并向公司董事会报告。 2、2011年度，公司内部审计部就一季度、二季度、三季度、四季度募集资金使用情况及半年度财务报表进行了审 计，并出具了相关报告向公司审计委员会提报。另外，公司内部审计部还关注了公司对资金、关联交易等方面的 内部控制制度建设、执行情况，并对相关问题提出改进或处理建议。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 三、董事会对公司内部控制的自我评价报告 董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司目前的内部体系较为完整、 合理、有效，各项制度得到了有效的执行，能够适应公司当前管理和发展的需要，保证公司 经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施，保证公司健康稳定发展， 保证投资者的合法权益。但随着公司的不断发展，公司会进一步对内部控制体系进行完善， 以保证公司持续健康发展。 四、监事会关于公司内部控制自我评价报告的意见 公司监事会对公司内部控制进行了认真审查，认为：公司建立了较为完善的内部控制制 度体系并能有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设和运行情况
五、独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 目前公司已经建立了较为健全和完善的内部控制体系,各项内部控制制度符合国家有关 法律、法规及监管部门的有关要求,也符合公司目前生产经营情况的需要,且得到了有效的 执行,公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况 六、保荐机构的核查意见 安信证券股份有限公司对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核査,认为: 2011年度公司法人治理结构较为完善、内部控制制度较为健全;虽在实施内部控制过程中存 在不足和需要完善的地方,但从整体运营状况而言,公司内部控制制度基本符合有关法律法 规和规章制度的要求,内部控制有效、不存在重大的内部控制缺陷 七、会计师事务所对公司内部控制自我评价报告的鉴证意见 会计师事务所认为:公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2011年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
五、独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 目前公司已经建立了较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合国家有关 法律、法规及监管部门的有关要求，也符合公司目前生产经营情况的需要，且得到了有效的 执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。 六、保荐机构的核查意见 安信证券股份有限公司对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查，认为： 2011 年度公司法人治理结构较为完善、内部控制制度较为健全；虽在实施内部控制过程中存 在不足和需要完善的地方，但从整体运营状况而言，公司内部控制制度基本符合有关法律法 规和规章制度的要求，内部控制有效、不存在重大的内部控制缺陷。 七、会计师事务所对公司内部控制自我评价报告的鉴证意见 会计师事务所认为：公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2011 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制
第七节股东大会情况简介 报告期内,公司共召开了2次股东大会:2011年第一次临时股东大会、2010年度股东大 会。会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定, 会议具体情况如下: 、2011年2月10日,公司召开了201年第一次临时股东大会,会议审议通 过了如下议案: 1、《关于修订<青岛海立美达股份有限公司章程(草案)>议案》 2、《关于调整独立董事津贴的议案》; 3、《关于日常关联交易的议案》 4、《累积投票制实施细则》 5、《内部控制制度》 6、《控股子公司管理制度》 7、《对外担保管理制度》; 8、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》 9、《对外投资管理制度》; 10、《证券投资管理制度》。 会议决议公告刊登在2011年2月11日的《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上。 二、2011年5月12日,公司召开了2010年度股东大会,会议审议通过了以下 议案 1、《公司2010年度董事会工作报告》 2、《公司2010年度监事会报告》 3、《公司2010年度财务决算报告》; 4、《公司2010年度利润分配预案》; 5、《公司2010年年度报告及其摘要》 6、《公司2010年度内部控制自我评价报告》 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了2次股东大会：2011年第一次临时股东大会、2010年度股东大 会。会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 会议具体情况如下： 一、2011年2月10日，公司召开了2011年第一次临时股东大会，会议审议通 过了如下议案： 1、《关于修订<青岛海立美达股份有限公司章程（草案）>议案》； 2、《关于调整独立董事津贴的议案》； 3、《关于日常关联交易的议案》； 4、《累积投票制实施细则》； 5、《内部控制制度》； 6、《控股子公司管理制度》； 7、《对外担保管理制度》； 8、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》； 9、《对外投资管理制度》； 10、《证券投资管理制度》。 会议决议公告刊登在2011年2月11日的《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上。 二、2011年5月12日，公司召开了2010年度股东大会，会议审议通过了以下 议案： 1、《公司2010年度董事会工作报告》； 2、《公司2010年度监事会报告》； 3、《公司2010年度财务决算报告》； 4、《公司2010年度利润分配预案》； 5、《公司2010年年度报告及其摘要》； 6、《公司2010年度内部控制自我评价报告》；
7、《关于增补公司董事的议案》 8、《关于续聘公司201年度审计机构的议案》 9、《关于公司201年度向银行融资和授权的议案》 会议决议公告刊登在2011年5月13日的《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
7、《关于增补公司董事的议案》； 8、《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》； 9、《关于公司2011年度向银行融资和授权的议案》。 会议决议公告刊登在2011 年5月13日的《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上
第八节董事会报告 管理层讨论与分析 (一)2011年公司经营情况的回顾 1、总体经营情况 2011年是经济形势不容乐观的一年,全球经济形势低迷,欧美等国深陷债务危机,经济 增长乏力;国内经济増速下滑,其中汽车行业増长大幅放缓,家电生产増幅也明显回落。报 告期内,面对国内外复杂多变的经济形势,公司董事会紧密结合公司发展战略及2011年发展 标,积极采取措施应对各种困难,2011年公司通过调整客户结构和产品结构,重点开拓精 密冲压、汽车零部件及电机市场,通过技术创新提高产品附加值,全年实现销售收入20.40亿 元,较上年增长-262%,实现净利润8,248.49万元,较上年增长-12.76%。 报告期内,公司在稳定家电零部件产品增长的基础上,重点开拓汽车零部件和电机及配 件市场,公司2011年实现汽车零部件收入14,92900万元,较上年增长13848%,实现电机 及配件收入11728.36万元,较上年增长21.78%。 同时,2011年公司获得“2011年青岛市优秀民营企业”、“2011年青岛市百强企业”、“2011 年中国家用电力器具配件行业排头兵企业”、“优秀外商投资企业”等荣誉,共获得自主开发的 实用新型专利14项,1项发明专利获得授权,公司董事长刘国平女士被评为“中国家用电力器 具专用配件制造行业领军人物”。 2、近三年主要财务数据及财务指标的变动情况及原因分析 (1)近三年主要财务数据 2011年 2010年 本年比上年增减(%) 营业总收入(元) 2,039885,051 094,705,484.16 262%136909842563 营业利润(元) 99541327121072,790 1989%73.677821 109277637991232996150 137%7252,54229 归属于上市公司股东 的净利润(元) 78008918:7591,568.940 1481% 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损 2437%5936328663 的净利润(元 6781701238896659 经营活动产生的现金 流量净额(元) 266624,38945-131,67795602 10248%126,017849.7 2010年末本年末比上年末增减(%)200年末 资产总额(元) 1,742230,420.15982,11032.85 7740%637,72479700 顶负债总额(元) 43434.79065694,39180.84 归属于上市公司股东 的所有者权益(元) 22,864 35023%190,553,924 总股本(股) 100000.000.0 75.000.000.00 333%75,00000 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）2011年公司经营情况的回顾 1、总体经营情况 2011年是经济形势不容乐观的一年，全球经济形势低迷，欧美等国深陷债务危机，经济 增长乏力；国内经济增速下滑，其中汽车行业增长大幅放缓，家电生产增幅也明显回落。报 告期内，面对国内外复杂多变的经济形势，公司董事会紧密结合公司发展战略及2011年发展 目标，积极采取措施应对各种困难，2011年公司通过调整客户结构和产品结构，重点开拓精 密冲压、汽车零部件及电机市场，通过技术创新提高产品附加值，全年实现销售收入20.40亿 元，较上年增长-2.62 %，实现净利润8,248.49万元，较上年增长-12.76%。 报告期内，公司在稳定家电零部件产品增长的基础上，重点开拓汽车零部件和电机及配 件市场，公司 2011 年实现汽车零部件收入 14,929.00 万元，较上年增长 138.48%，实现电机 及配件收入 11,728.36 万元，较上年增长 21.78%。 同时，2011年公司获得“2011年青岛市优秀民营企业”、“2011年青岛市百强企业”、“2011 年中国家用电力器具配件行业排头兵企业”、“优秀外商投资企业”等荣誉，共获得自主开发的 实用新型专利14项，1项发明专利获得授权，公司董事长刘国平女士被评为“中国家用电力器 具专用配件制造行业领军人物”。 2、近三年主要财务数据及财务指标的变动情况及原因分析 （1）近三年主要财务数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 2,039,885,051.90 2,094,705,484.16 -2.62% 1,369,098,425.63 营业利润（元） 96,995,413.27 121,072,790.56 -19.89% 73,677,821.55 利润总额（元） 109,277,637.99 123,299,661.50 -11.37% 77,252,542.29 归属于上市公司股东 的净利润（元） 78,008,918.75 91,568,940.36 -14.81% 62,442,461.84 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 67,817,012.38 89,666,539.96 -24.37% 59,363,286.63 经营活动产生的现金 流量净额（元） -266,624,389.45 -131,677,956.02 102.48% 126,017,849.70 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（％） 2009 年末 资产总额（元） 1,742,230,420.15 982,114,032.85 77.40% 637,724,797.00 负债总额（元） 434,334,790.65 694,339,180.84 -37.45% 443,093,881.93 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 1,270,203,191.50 282,122,864.75 350.23% 190,553,924.39 总股本（股） 100,000,000.00 75,000,000.00 33.33% 75,000,000.00