大连天宝绿色食品股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P36-P40

大连天宝绿色食品股份有限公司2019年年度报告全文 b.新增“加:信用减值损失(损失以“—”号填列) c.新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目,反应企业因转让等情形导致终止确认以摊余成本计量的金融资产而产生的利得和损失 (3)现金流量表现金流量表明确了政府补助的填列口径,企业实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列 (4)所有制权益变动表所有制权益变动表,明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径,“其他权益工具持有者投入资本”项目反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额公司根据《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[20196号)相关要求编制财务报表,仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响,不影响公司净资产、净利润等财务指标七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明口适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明适用V不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称致同会计师事务所(特殊普通合伙) 计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名关涛、张彦军境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限当期是否改聘会计师事务所口是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况口适用√不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

大连天宝绿色食品股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 b. 新增“加：信用减值损失（损失以“—”号填列）”； c. 新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目，反应企业因转让等情形导致终止确认以摊余成本计量的金融资产而产生的利得和损失。（3）现金流量表现金流量表明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。（4）所有制权益变动表所有制权益变动表，明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径，“其他权益工具持有者投入资本”项目反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。公司根据《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会 [2019]6号）相关要求编制财务报表，仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，不影响公司净资产、净利润等财务指标。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元） 99 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名关涛、张彦军境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用

大连天宝绿色食品股份有限公司2019年年度报告全文巨潮资讯网 www.cninfo com. cn 十三、处罚及整改情况 √适用口不适用名称姓名类型原因调查处罚类型|结论(如有)披露日期披露索引公告编号公告 ‖名称:《关于收到因公司涉嫌信息/酸中国证监会立其他 2019年05月2立案调查通知书披露违法适规|案调查或行政处尚无结论的公告》:公告网址名称:巨潮资 cninfo.com 整改情况说明 √适用口不适用公司及公司实际控制人于2019年1月14日收到中国证券监督管理委员会大连监管局因公司存在违规对外担保事项引起的内部控制存在缺陷、公章使用不规范及信息披露不及时等问题,对公司及公司实际控制人出具了《行政监管措施决定书》([□2019] 号、[20193号、[2019]4号)。公司董事会和管理层对上述事项高度重视,已按照上述监管措施决定的要求,加强相关人员对法律、法规的学习,正视在信息披露、公司治理和内部控制执行中存在的问题,积极整改十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用公司在编制2019年年报期间,通过中国执行信息公开网公示信息查询,获悉公司分别被大连市中山区人民法院、大连市金州区人民法院、新乡市卫滨区人民法院列入失信被执行人名单;公司实际控制人黄作庆分别被北京市第三中级人民法院、大连市中山区人民法院、新乡市卫滨区人民法院列入失信被执行人名单。具体内容详见公司于2020年4月30日在信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于公司及实际控制人被列入失信被执行人的公告》(公告编号:2020-013)。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 15年7月24日,公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过《关于公司2015年度员工持股计划(草案)及其摘要的议案》,同意公司实施2015年度员工持股计划(以下简称“本员工持股计划”),本员工持股计划以二级市场购买的方式取得并持有公司股票,参加的对象为公司的董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计不超过100人,资金规模上限为2,500 万元,资金来源为公司员工的自筹资金和公司控股股东及实际控制人向员工持股计划提供免息借款支持,借款部分与自筹资金部分的比例为9:1,本次员工持股计划设立后由公司自行管理。上述议案已经公司2015年8月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过。截至2016年1月25日,公司2015年度员工持股计划已通过二级市场竞价交易累计购买公司股票2,325,000 股,占公司总股本的比例为0.50%,成交金额为24,980,860元,成交均价为10744元/股。截至2016年1月26日,公司2015年度员工持股计划已经完成股票的全部购买,本员工持股计划所购买的股票锁定期为自公告日起12个月。《关于2015年度员工持 chin乡 www.cninfocom.cn

大连天宝绿色食品股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 巨潮资讯网 www.cninfo. com.cn 十三、处罚及整改情况 √ 适用 □ 不适用名称/姓名类型原因调查处罚类型结论（如有）披露日期披露索引本公司其他因公司涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查或行政处罚尚无结论 2019 年 05 月 22 日公告编号： 2019-056；公告名称：《关于收到立案调查通知书的公告》；公告网址名称：巨潮资讯网 www.cninfo.com. cn 整改情况说明 √ 适用 □ 不适用公司及公司实际控制人于2019年1月14日收到中国证券监督管理委员会大连监管局因公司存在违规对外担保事项引起的内部控制存在缺陷、公章使用不规范及信息披露不及时等问题，对公司及公司实际控制人出具了《行政监管措施决定书》（[2019] 2号、[2019] 3号、[2019] 4号）。公司董事会和管理层对上述事项高度重视，已按照上述监管措施决定的要求，加强相关人员对法律、法规的学习，正视在信息披露、公司治理和内部控制执行中存在的问题，积极整改。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用公司在编制2019年年报期间，通过中国执行信息公开网公示信息查询，获悉公司分别被大连市中山区人民法院、大连市金州区人民法院、新乡市卫滨区人民法院列入失信被执行人名单；公司实际控制人黄作庆分别被北京市第三中级人民法院、大连市中山区人民法院、新乡市卫滨区人民法院列入失信被执行人名单。具体内容详见公司于2020年4月30日在信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于公司及实际控制人被列入失信被执行人的公告》（公告编号：2020-013）。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2015年7月24日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过《关于公司2015年度员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，同意公司实施2015年度员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”），本员工持股计划以二级市场购买的方式取得并持有公司股票，参加的对象为公司的董事、监事、高级管理人员、核心业务骨干共计不超过100人，资金规模上限为2,500 万元，资金来源为公司员工的自筹资金和公司控股股东及实际控制人向员工持股计划提供免息借款支持，借款部分与自筹资金部分的比例为9:1，本次员工持股计划设立后由公司自行管理。上述议案已经公司2015年8月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过。截至2016年1月25日，公司2015年度员工持股计划已通过二级市场竞价交易累计购买公司股票2,325,000 股，占公司总股本的比例为0.50%，成交金额为24,980,860元，成交均价为10.744元/股。截至2016年1月26日，公司2015年度员工持股计划已经完成股票的全部购买，本员工持股计划所购买的股票锁定期为自公告日起12个月。《关于2015年度员工持

大连天宝绿色食品股份有限公司2019年年度报告全文股计划完成股票购买的公告》具体内容详见2016年1月26日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2086 号)核准,公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业(有限合伙)发行人民币普通股(A股)82,758,624 股,并于2016年2月5日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后,公司总股本由464,727,200股增加至547,485,824股。因公司本次非公开发行股票,导致公司2015年度员工持股计划持股比例由0.50%被动下降至042%。截至2017年2月9日,公司2015 年度员工持股计划通过二级市场竞价交易累计购买公司股票2,325,000股,占公司总股本的比例为042% 本员工持股计划的存续期为不超过24个月,自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算,即2015年8月10日至2017年8 月9日。本员工持股计划的锁定期为12个月,自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算,即2016 年1月26日至2017年1月25日,目前公司员工持股计划已在解锁期,尚未售出股份公司于2017年6月8日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期展期的议案》, 同意2015年度员工持股计划的存续期延长,延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票,可在期满前2个月再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜公司于2018年6月8日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期继续展期的议案》,同意2015年度员工持股计划的存续期继续延长,延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票,可在期满前个月再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜。公司于2019年6月6日召开第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期继续展期的议案》,同意2015年度员工持股计划的存续期继续延长,延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票,可在期满前 2个月再次召开持有人会议和董事会,审议后续相关事宜十六、重大关联交易与日常经营相关的关联交易适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易口适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易口适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易关联债权债务往来口适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

大连天宝绿色食品股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 股计划完成股票购买的公告》具体内容详见2016年1月26日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2086 号）核准，公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）发行人民币普通股(A股)82,758,624 股，并于2016年2月5日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由464,727,200股增加至547,485,824股。因公司本次非公开发行股票，导致公司2015年度员工持股计划持股比例由0.50%被动下降至0.42%。截至2017年2月9日，公司2015 年度员工持股计划通过二级市场竞价交易累计购买公司股票2,325,000股，占公司总股本的比例为0.42%。本员工持股计划的存续期为不超过24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，即2015年8月10日至2017年8 月9日。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算，即2016 年1月26日至2017年1月25日，目前公司员工持股计划已在解锁期，尚未售出股份。公司于2017年6月8日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期展期的议案》，同意2015年度员工持股计划的存续期延长，延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票，可在期满前2个月再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。公司于2018年6月8日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期继续展期的议案》，同意2015年度员工持股计划的存续期继续延长，延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票，可在期满前2 个月再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。公司于2019年6月6日召开第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2015年度员工持股计划存续期继续展期的议案》，同意2015年度员工持股计划的存续期继续延长，延长时间不超过12个月。如一年期满前仍未出售股票，可在期满前 2个月再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用