内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员情况 持股变动情况 ()现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用口不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 闫俊荣 董事 678,400 828,400 150,000股权激励 杨慧成 董事 463,500 529,700 66,200股权激励、二级市场减持 赵英 董事 97,000 56,250股权激励 白利 监事 25,000 75,000 50,00股权激励、二级市场减持 合计 1,207,650 1,530,100 322,450 其它情况说明 口适用√不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用口不适用 单位:股 姓名 职务 期初持有股票报告期新授予报告期内可服告期股票期权「期末持有股 期权数量股票期权数量|行权股份 行权股份票期权数量 闫俊荣 董事 150,000 150,000 杨慧成 董事 112,500 112,500 112,500 6,250 监事 75,000 00000 75,000 75,000 合计 393,750 393,750 393,750 √适用口不适用 单位:股 姓名 职务期初持有限利限告期新已解锁股份未解锁股份未持有限刺 潘刚 董事 050,60.0005,60,000 刘春海 高管 8,330,000 8,330,0008,330,000 赵成霞 董事 8,330,000 8,330,0008,330,000 闫俊荣 董事 467,000 50.000 47,000 417,000 杨慧成 董事 454,500 417,000 417,000 l8,750 18,750 监事 25,000 25,000 邱向敏 高管 330,000 330,000 330,000 合计 68,615,250 131,25068,484,00068,484,000 33/203

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2020 年半年度报告 33 / 203 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 闫俊荣 董事 678,400 828,400 150,000 股权激励 杨慧成 董事 463,500 529,700 66,200 股权激励、二级市场减持 赵 英 董事 40,750 97,000 56,250 股权激励 白 利 监事 25,000 75,000 50,000 股权激励、二级市场减持 合计 1,207,650 1,530,100 322,450 其它情况说明 □适用 √不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务 期初持有股票 期权数量 报告期新授予 股票期权数量 报告期内可 行权股份 报告期股票期权 行权股份 期末持有股 票期权数量 闫俊荣 董事 150,000 0 150,000 150,000 0 杨慧成 董事 112,500 0 112,500 112,500 0 赵 英 董事 56,250 0 56,250 56,250 0 白 利 监事 75,000 0 75,000 75,000 0 合计 393,750 0 393,750 393,750 0 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务 期初持有限制 性股票数量 报告期新授予限 制性股票数量 已解锁股份 未解锁股份 期末持有限制 性股票数量 潘 刚 董事 50,660,000 0 0 50,660,000 50,660,000 刘春海 高管 8,330,000 0 0 8,330,000 8,330,000 赵成霞 董事 8,330,000 0 0 8,330,000 8,330,000 闫俊荣 董事 467,000 0 50,000 417,000 417,000 杨慧成 董事 454,500 0 37,500 417,000 417,000 赵 英 董事 18,750 0 18,750 0 0 白 利 监事 25,000 0 25,000 0 0 邱向敏 高管 330,000 0 0 330,000 330,000 合计 68,615,250 0 131,250 68,484,000 68,484,000

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用口不适用 姓名 担任的职务 变动情形 刘春海 离任 胡利平 董事、副总裁 离任 高德步 独立董事 离任 高宏 独立董事 离任 张心灵 独立董事 离任 吕刚 独立董事 离任 肖斌 董事 离任 王晓刚 董事 选举 杨慧成 董事 选举 吕刚 董事 选举 彭和平 独立董事 选举 纪韶 独立董事 选举 蔡元明 独立董事 选举 石芳 独立董事 选举 闫俊荣 董事 杨慧成 董事 任任 王爱清 董事 选举 王晓刚 监事 离任 詹亦文 监事 离任 彭和平 监事 离任 高德步 监事 选举 张心灵 监事 选举 白利 监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用口不适用 1、2020年5月20日,公司召开2019年年度股东大会,审议并通过了《关于公司董事会换 届选举的议案》,根据《公司法》《公司章程》的有关规定,选举潘刚、赵成霞、闫俊荣、王晓 刚、杨慧成、张俊平、吕刚、彭和平、纪韶、蔡元明、石芳为公司第十届董事会董事,其中,彭 和平、纪韶、蔡元明、石芳为独立董事。 34/203

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2020 年半年度报告 34 / 203 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 刘春海 董事 离任 胡利平 董事、副总裁 离任 高德步 独立董事 离任 高 宏 独立董事 离任 张心灵 独立董事 离任 吕 刚 独立董事 离任 肖 斌 董事 离任 王晓刚 董事 选举 杨慧成 董事 选举 吕 刚 董事 选举 彭和平 独立董事 选举 纪 韶 独立董事 选举 蔡元明 独立董事 选举 石 芳 独立董事 选举 闫俊荣 董事 离任 杨慧成 董事 离任 赵 英 董事 选举 王爱清 董事 选举 王晓刚 监事 离任 詹亦文 监事 离任 彭和平 监事 离任 高德步 监事 选举 张心灵 监事 选举 白 利 监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、2020 年 5 月 20 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关于公司董事会换 届选举的议案》，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，选举潘刚、赵成霞、闫俊荣、王晓 刚、杨慧成、张俊平、吕刚、彭和平、纪韶、蔡元明、石芳为公司第十届董事会董事，其中，彭 和平、纪韶、蔡元明、石芳为独立董事

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告 2、闫俊荣、杨慧成因工作调整原因辞去公司董事会董事职务。公司于2020年7月4日召开 第十二届职工代表大会第四次会议,民主选举赵英、王爱清为公司第十届董事会职工董事,与公 司2019年年度股东大会选举产生的其他董事共同组成公司第十届董事会 3、鉴于公司第九届监事会任期已满,根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,公司召 开了第十二届职工代表大会第三次会议,民主选举李建强、王彩云、白利为公司第十届监事会职 工监事。上述职工监事与公司2019年年度股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第十届监 事会。2020年5月20日,公司召开2019年年度股东大会,审议并通过了《关于公司监事会换 届选举的议案》,根据《公司法》《公司章程》的有关规定,选举高德步、张心灵为公司第十届 监事会监事 相关公告详见上海证券交易所网站(http://www.sse.comcn) 三、其他说明 口适用√不适用 35/203

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2020 年半年度报告 35 / 203 2、闫俊荣、杨慧成因工作调整原因辞去公司董事会董事职务。公司于 2020 年 7 月 4 日召开 第十二届职工代表大会第四次会议，民主选举赵英、王爱清为公司第十届董事会职工董事，与公 司 2019 年年度股东大会选举产生的其他董事共同组成公司第十届董事会。 3、鉴于公司第九届监事会任期已满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司召 开了第十二届职工代表大会第三次会议，民主选举李建强、王彩云、白利为公司第十届监事会职 工监事。上述职工监事与公司 2019 年年度股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第十届监 事会。2020 年 5 月 20 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关于公司监事会换 届选举的议案》，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，选举高德步、张心灵为公司第十届 监事会监事。 相关公告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 三、其他说明 □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告 第九节公司债券相关情况 √适用口不适用 公司债券基本情况 单位:元币种:人民币 债券名称 简称 代码发行日到期日 债券余额利率还本付息交易 场所 有限公司公开发行209年19伊利01168531219151211,01371按年付息,到上海 公司债券(第一期) 内蒙古伊利实业集团股份 有限公司公开发行2020年20伊利11638062020年62020年950.00005到期次上海证券 短期公司债券(第 月5日月3日 还本付息交易所 内蒙古伊利实业集团股份 有限公司公开发行2020年20伊利S21638042020年620年1150000.98还本付息交易所 短期公司债券(第二期) 月5日月2日 公司债券付息兑付情况 口适用√不适用 公司债券其他情况的说明 口适用√不适用 、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 名称 中国国际金融股份有限公司 债券受托管理人 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 (19伊利01) 联系人 张磊 联系电话 01065051166 名称 中信证券股份有限公司 债券受托管理人 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 (20伊利S1) 联系人 薛瑛、李想 联系电话 01060833034 名称 华泰联合证券有限责任公司 债券受托管理人 办公地址 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (20伊利S2) 联系人 汪丽、李恺 010-56839480 (19利0:伊利,人称 资信评级机构 联合信用评级有限公司 20伊利S2) 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 其他说明: 口适用√不适用 36/203

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2020 年半年度报告 36 / 203 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、公司债券基本情况 单位：元 币种：人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 （%） 还本付息 方式 交易 场所 内蒙古伊利实业集团股份 有限公司公开发行2019年 公司债券（第一期） 19伊利01 163035 2019年11 月 26 日 2022年11 月 27 日 1,000,000,000 3.37 按年付息、到 期一次还本 上海证券 交易所 内蒙古伊利实业集团股份 有限公司公开发行2020年 短期公司债券（第一期） 20伊利S1 163806 2020 年 6 月 5 日 2020 年 9 月 3 日 500,000,000 1.95 到期一次 还本付息 上海证券 交易所 内蒙古伊利实业集团股份 有限公司公开发行2020年 短期公司债券（第二期） 20伊利S2 163804 2020 年 6 月 5 日 2020年11 月 2 日 500,000,000 1.98 到期一次 还本付息 上海证券 交易所 公司债券付息兑付情况 □适用 √不适用 公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 （19 伊利 01） 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人 张磊 联系电话 010-65051166 债券受托管理人 （20 伊利 S1） 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 联系人 薛瑛、李想 联系电话 010-60833034 债券受托管理人 （20 伊利 S2） 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 联系人 汪丽、李恺 联系电话 010-56839480 资信评级机构 （19 伊利01、20 伊利S1、 20 伊利 S2） 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 其他说明： □适用 √不适用

内蒙古伊利实业集团股份有限公司2020年半年度报告 三、公司债券募集资金使用情况 √适用口不适用 截止报告期末,公司债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕 四、公司债券评级情况 √适用口不适用 2020年6月23日,联合信用评级有限公司出具《内蒙古伊利实业集团股份有限公司公司债 券2020年跟踪评级公告》,评定发行人的主体长期信用评级为AA级,评级展望为稳定,与上一 次评级结果保持一致:本级别的含义为:偿还债务的能力极强,基本不受不利经济环境的影响, 违约风险极低。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用口不适用 报告期内,公司债券无增信安排,偿债计划及偿债保障措施未发生变更,公司将严格按照募 集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金 六、公司债券持有人会议召开情况 口适用√不适用 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用口不适用 公司债券“19伊利01”受托管理人中国国际金融股份有限公司于2020年6月29日在上海 证券交易所披露了受托管理事务报告 八、截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(% 变动原因 流动比率 0.77 0.82 速动比率 0.59 资产负债率(%) 62.38 56.54 10.33 贷款偿还率(%) 100.00 100.00 本报告期(1-6月) 上年同期 本报告期比上年 同期增减(% 变动原因 EBITDA利息保障倍数 29 本期借款增加使得利息 支出增加所致 利息偿付率(%) l00.00 l00.00 37/203

内蒙古伊利实业集团股份有限公司 2020 年半年度报告 37 / 203 三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 截止报告期末，公司债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。 四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 2020 年 6 月 23 日，联合信用评级有限公司出具《内蒙古伊利实业集团股份有限公司公司债 券 2020 年跟踪评级公告》，评定发行人的主体长期信用评级为 AAA 级，评级展望为稳定，与上一 次评级结果保持一致；本级别的含义为：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响， 违约风险极低。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，公司债券无增信安排，偿债计划及偿债保障措施未发生变更，公司将严格按照募 集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金。 六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 公司债券“19 伊利 01”受托管理人中国国际金融股份有限公司于 2020 年 6 月 29 日在上海 证券交易所披露了受托管理事务报告。 八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 0.77 0.82 -6.10 速动比率 0.59 0.57 3.51 资产负债率（%） 62.38 56.54 10.33 贷款偿还率（%） 100.00 100.00 本报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 变动原因 EBITDA 利息保障倍数 23.29 96.40 -75.84 本期借款增加使得利息 支出增加所致 利息偿付率（%） 100.00 100.00