民主的经济理论 第四部分引申和假说 第十五章 对政府行为经济理论的评论/255 第十六章从理论中派生的可供检验的命题/270 参考文献/275 译后记/280 2
第一部分 模型的基本结构
第一章 导 论 在全世界，政府支配着经济舞台。政府的支出决定了就业的程 度，政府的税收影响了无数的决策，政府的政策控制着国际贸易，政府 的国内规制(regulations)涉及几平每一个经济活动， 然而，政府在经济理论世界中的作用却同它在现实世界中的这种支 配地位毫不相称。诚然，在经济学的每·分支领域中，近来的研究都 高有成效地集中于政府对私人决策的影响或政府在经济总最中的份额， 但在为理性政府确立个类似传统上运用于理性消费者和生产者的规则 的一般而又现实的行为规则方面，却甚少进展。结果，政府迄今未能 与私人决策者一起成功地结合在一个统一的一般均衡理论中。 本书的宗旨便是为民主政府提供这样一个行为规则，并探究其涵 义。我们将力求达到这些目的，但并不自认为解决了所有困扰者该领 域研究的问题。然而，我们希望在得到其中一些问题的答案上有所进 展，并合理地避开另一些内在的不可解决的问题。 第一节模型中的理性的涵义 经济理论中的理性概念 经济理论家们几乎总是将决策视为仿佛是由理性的大脑作出的。 3
民主的经济理论 这样的简化对于行为预测是必要的，因为随机作出的决定，或彼此间没 有任何关联的决定，没有任何模式可言。但除非人类的行为构成某种 确定的模式，否则便不可能对它们进行预测，也不可能对它们之间的关 系进行分析。因此，经济学家必须假定人类行为具有某种秩序。 不存在先验的理由假定这一秩序是理性的，即行为合理地指向自觉 目标的实现。然而，经济理论一直建立在自觉理性占主导地位的假定 之上，尽管如凡勃伦(Thorstein Veblen).克拉克(John Maurice Clark)这样 一些人曾对此提出过严厉的批评。既然我们的模型按定义是研究理性 行为的，我们也采纳这一假设。) 因此，传统的预测和分析方法也可应用于我们的模型。如果一个理 论家知道某一决策者的目的，他便可以按如下过程来预测该决策者将采 取什么行动来实现这些目的：()计算对该决策者而言达到其目标的最合 理的方法，(2)假定这一方法实际上将被选择，因为决策者是理性的。 这样，经济分析便由两个主要步骤组成：发现决策者追求的目的， 并分析何种达到目的的手段是最合理的，即仅需要最少的稀缺资源投 人。在进行第一个步骤时，经济理论家一般都将每一经济单位的目的 归结为一个单一的目标，以便能够发现达到该目标的最有效的方法。 如果允许多重目标，那么适合于一个目标的手段可能阻碍达到另一个目 标，因而便得不到一个可供理性决策者遵循的单一的方案。为避免这 种困境，经济理论家们假定企业追求最大利润，消费者追求最大效用。 无论是企业或消费者所占有的任何其他且标都被看作是对达到其主要目 标的理性过程的偏离。 在这样的分析中，“理性的”这一术语决不是用于-一个行为者的日 的，而仅仅应用于他的手段。四这是由于所谓“理性的”，按定义就是 有效的，即在一给定投入下使产生最大化，或在一给定产出下使投人最 小化。这样，当经济学家谈到“理性人”时，他们并不是在指这样 些人，这些人的思维过程完全由逻辑命题所组成，毫无偏见，没有任何 情绪。在正规的用法中，所有这些人都被看作是理性人。但理性人的 .4