许继电气股份有限公司2019年年度报告全文

许继电气股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 公司坚持重视回报投资者的经营理念,兼顾公司可持续发展的原则,并结合公司发展所处阶 段、经营状况、盈利规模、项目投资资金等需求,制定了持续、稳定、科学的利润分配政策。 报告期内,公司严格执行《公司章程》中有关利润分配的相关规定,执行利润分配方案。利 润分配政策及现金分红政策未发生调整 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益 是 是否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预 案)情况 2018年6月14日,公司实施了2017年度利润分配方案:以总股本100,327,309股为基数,向 全体股东每10股派发现金(含税)0.20元,不再实施以公积金转增股本 2019年6月27日,公司实施了2018年度利润分配方案:以总股本1008,327,309股为基数,向 全体股东每10股派发现金(含税)048元,不再实施以公积金转增股本。 2019年度,经公司董事会研究决定,拟以公司现有总股本1,008327,309股为基数,向全体 股东每10股派发现金红利现金(含税)0.60元,不再实施以公积金转增股本 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 chin乡 www.cninfocom.cn

许继电气股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司坚持重视回报投资者的经营理念，兼顾公司可持续发展的原则，并结合公司发展所处阶 段、经营状况、盈利规模、项目投资资金等需求，制定了持续、稳定、科学的利润分配政策。 报告期内，公司严格执行《公司章程》中有关利润分配的相关规定，执行利润分配方案。利 润分配政策及现金分红政策未发生调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预 案）情况 2018年6月14日，公司实施了2017年度利润分配方案：以总股本1,008,327,309股为基数，向 全体股东每10股派发现金（含税）0.20元，不再实施以公积金转增股本。 2019年6月27日，公司实施了2018年度利润分配方案：以总股本1008,327,309股为基数，向 全体股东每10股派发现金（含税）0.48元，不再实施以公积金转增股本。 2019年度，经公司董事会研究决定，拟以公司现有总股本1,008,327,309股为基数，向全体 股东每10股派发现金红利现金（含税）0.60元，不再实施以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

许继电气股份有限公司2019年年度报告全文 单位:元 以其他方式 现金分红总 现金分红金 分红年度合并额占合并报以其他方现金分红金 额(含其他 报表中归属于表中归属于式(如回购/额占合并报 现金分红总方式)占合 分红年度现金分红金额 表中归属于 上市公司普通上市公司普股份)现金 (含税) 股股东的净利通股股东的分红的金上市公司营/额(含其他方/表中归 属于上市公 通股股东的 司普通股股 润 净利润的比 净利润的比 东的净利润 率 的比率 2019年 6049963854426,316,12871 14.19% 00%96049963854 14.19% 2018年 48399710.83199660,75000 24.24% 0.00%48,399,710.83 24.24% 2017年 20,166,546.18613,7773069 3.29% 000%20,166546.18 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 0.60 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 1,008,327,309 现金分红金额(元)(含税) 60,49,638.54 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 现金分红总额(含其他方式)(元) 60,499,63854 可分配利润(元) 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额 100 的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司经董事会审议通过的利润分配方案为:以现有总股本1,008,327,309股为基数,向全体股东每10股派发现金红利060 元(含税),不再实施以公积金转增股本。 chin乡 www.cninfocom.cn

许继电气股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 以其他方 式（如回购 股份）现金 分红的金 额 以其他方式 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 例 现金分红总 额（含其他方 式） 现金分红总 额（含其他 方式）占合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 的比率 2019 年 60,499,638.54 426,316,128.71 14.19% 0.00 0.00% 60,499,638.54 14.19% 2018 年 48,399,710.83 199,660,750.00 24.24% 0.00 0.00% 48,399,710.83 24.24% 2017 年 20,166,546.18 613,777,306.90 3.29% 0.00 0.00% 20,166,546.18 3.29% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.60 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,008,327,309 现金分红金额（元）（含税） 60,499,638.54 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 60,499,638.54 可分配利润（元） 3,226,865,924.15 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司经董事会审议通过的利润分配方案为：以现有总股本 1,008,327,309 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税），不再实施以公积金转增股本

许继电气股份有限公司2019年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 承诺在限售期满后,通过深圳证券 交易所挂牌交易出售原非流通股 许继集团 许继集|股份减持承 份价格不低于8元/股(当公司送 股改承诺 派息等使公司股份或股东权益发月1(1无限定/正在严格 股、转增股本、增资扩股、配股、 履行前述 各项承诺 生变化时,对此价格进行除权除息 事项 处理)。 收购报告书或 权益变动报告无 书中所作承诺 1、为保证本次交易完成后许继电 气的独立性,国家电网承诺:"在 本次交易完成后,国家电网将按照 有关法律、法规、规范性文件的要 求,做到并督促许继集团与许继电 气在人员、资产、业务、机构 务方面完全分开,不从事任何影响 许继电气人员独立、资产独立完 整、业务独立、机构独立、财务独 立的行为,不损害许继电气及其他 国家电网 股东的利益,切实保障许继电气在 许继集团 资产重组时所国家电 作承诺 网、许继其他承诺人员、资产、业务、机构和财务等2012年12无限定期|均严格履 方面的独立。"2、许继集团为维护月04日限 行前述各 集团 上市公司的独立性做出如下承诺: 项承诺事 在本次交易完成后,许继集团将 项 按照有关法律、法规、规范性文件 的要求,做到与许继电气在人员 资产、业务、机构、财务方面完全 分开,不从事任何影响许继电气人 员独立、资产独立完整、业务独立 机构独立、财务独立的行为,不损 害许继电气及其他股东的利益,切 实保障许继电气在人员、资产 务、机构和财务等方面的独立。 chin乡 www.cninfocom.cn

许继电气股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 许继集 团 股份减持承 诺 承诺在限售期满后，通过深圳证券 交易所挂牌交易出售原非流通股 份价格不低于 8 元/股(当公司送 股、转增股本、增资扩股、配股、 派息等使公司股份或股东权益发 生变化时，对此价格进行除权除息 处理)。 2005 年 11 月 17 日 无限定期 限 许继集团 正在严格 履行前述 各项承诺 事项 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 无 资产重组时所 作承诺 国家电 网、许继 集团 其他承诺 1、为保证本次交易完成后许继电 气的独立性，国家电网承诺："在 本次交易完成后，国家电网将按照 有关法律、法规、规范性文件的要 求，做到并督促许继集团与许继电 气在人员、资产、业务、机构、财 务方面完全分开，不从事任何影响 许继电气人员独立、资产独立完 整、业务独立、机构独立、财务独 立的行为，不损害许继电气及其他 股东的利益，切实保障许继电气在 人员、资产、业务、机构和财务等 方面的独立。"2、许继集团为维护 上市公司的独立性做出如下承诺： "在本次交易完成后，许继集团将 按照有关法律、法规、规范性文件 的要求，做到与许继电气在人员、 资产、业务、机构、财务方面完全 分开，不从事任何影响许继电气人 员独立、资产独立完整、业务独立、 机构独立、财务独立的行为，不损 害许继电气及其他股东的利益，切 实保障许继电气在人员、资产、业 务、机构和财务等方面的独立。" 2012 年 12 月 04 日 无限定期 限 国家电网、 许继集团 均严格履 行前述各 项承诺事 项

许继电气股份有限公司2019年年度报告全文 为了减少和规范将来可能产生的 关联交易,国家电网做出如下承 诺:"1本次交易完成后,除因国家 电网履行建设和运用国内电网的 主要职责,以及许继电气所处电力 设备制造行业的特殊性而导致的 关联交易外,国家电网及国家电网 的附属公司与许继电气之间将尽 量减少关联交易。2对于无法避免 或有合理原因而发生的关联交易 保证按市场化原则和公允价格进 行交易,不利用该类交易从事任何 损害许继电气或其中小股东利益 的行为,并将督促许继电气履行合 法决策程序,按照《深圳证券交易 所股票上市规则》和《许继电气公 司章程》等的规定履行信息披露义 务。3.将督促许继集团严格按照《公 司法》等法律、法规、规范性文件 及《许继电气公司章程》的有关规 定依法行使股东权利或者董事权 利,在股东大会以及董事会对有关 涉及国家电网及国家电网的附属 公司事项的关联交易进行表决时 履行回避表决义务。4国家电网及 国家电网的附属公司和许继电气 关于同业竞/就相互间关联事务及交易所做出 国家电网 国家电争、关联交的任何约定及安排均不妨碍对方 许继集团 网,许继易、资金占为其自身利益、在市场同等竞争条202年12无限定期均严格履 集团用方面的承件下与任何第三方进行业务往来月04日限 行前述各 或交易。"为了减少和规范将来可 项承诺事 能产生的关联交易,许继集团做出 项 如下承诺:"1本次交易完成后,许 继集团及许继集团的附属公司与 许继电气之间将尽量减少关联交 易。2对于无法避免或有合理原因 而发生的关联交易,保证按市场化 原则和公允价格进行交易,不利用 该类交易从事任何损害许继电气 或其中小股东利益的行为,并将督 促许继电气履行合法决策程序,按 照《深圳证券交易所股票上市规 则》和《许继电气股份有限公司章 程》等的规定履行信息披露义务 3许继集团将严格按照《中华人民 共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件及《许继电气股份有限公 司章程》的有关规定依法行使股东 chin乡 权利或者董事权利,在股东大会以 www.cninfocom.cn

许继电气股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 国家电 网、许继 集团 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 为了减少和规范将来可能产生的 关联交易，国家电网做出如下承 诺："1.本次交易完成后，除因国家 电网履行建设和运用国内电网的 主要职责，以及许继电气所处电力 设备制造行业的特殊性而导致的 关联交易外，国家电网及国家电网 的附属公司与许继电气之间将尽 量减少关联交易。2.对于无法避免 或有合理原因而发生的关联交易， 保证按市场化原则和公允价格进 行交易，不利用该类交易从事任何 损害许继电气或其中小股东利益 的行为，并将督促许继电气履行合 法决策程序，按照《深圳证券交易 所股票上市规则》和《许继电气公 司章程》等的规定履行信息披露义 务。3.将督促许继集团严格按照《公 司法》等法律、法规、规范性文件 及《许继电气公司章程》的有关规 定依法行使股东权利或者董事权 利，在股东大会以及董事会对有关 涉及国家电网及国家电网的附属 公司事项的关联交易进行表决时， 履行回避表决义务。4.国家电网及 国家电网的附属公司和许继电气 就相互间关联事务及交易所做出 的任何约定及安排,均不妨碍对方 为其自身利益、在市场同等竞争条 件下与任何第三方进行业务往来 或交易。"为了减少和规范将来可 能产生的关联交易，许继集团做出 如下承诺："1.本次交易完成后，许 继集团及许继集团的附属公司与 许继电气之间将尽量减少关联交 易。2.对于无法避免或有合理原因 而发生的关联交易，保证按市场化 原则和公允价格进行交易，不利用 该类交易从事任何损害许继电气 或其中小股东利益的行为，并将督 促许继电气履行合法决策程序，按 照《深圳证券交易所股票上市规 则》和《许继电气股份有限公司章 程》等的规定履行信息披露义务。 3.许继集团将严格按照《中华人民 共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件及《许继电气股份有限公 司章程》的有关规定依法行使股东 权利或者董事权利，在股东大会以 及董事会对有关涉及许继集团事 2012 年 12 月 04 日 无限定期 限 国家电网、 许继集团 均严格履 行前述各 项承诺事 项

许继电气股份有限公司2019年年度报告全文 继集团 严格履行 上述承诺 许继集团 承诺自 2018年8月 20日起两 年内,将对 山东电子 进一步加 在山东电子完成工商变更手续并 强管理,努 确定业务发展方向后,若该确定的 力提升其 业务发展方向为智能电表的生产 关于同业竞 经营业绩 许继集 争方面的/与销售或者其他与许继电气及其|2013年10无限定期 下属子公司相同的业务,则许继集|月09日限 与盈利水 平,在取得 团将采取资产注入或者资产剥离 国家有权 的方式,消除山东电子与许继电气 部门核准 的同业竞争情形,并予以披露。 的前提下, 采取包括 但不限于 股权转让 资产重组 等适当方 式解决山 东电子同 业竞争的 问题 首次公开发行 或再融资时所无 作承诺 股权激励承诺无 其他对公司中 小股东所作承无 承诺是否按时 履行 如承诺超期未 履行完毕的,应 当详细说明未 完成履行的具不适用 体原因及 步的工作计划 chin乡 www.cninfocom.cn

许继电气股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 许继集 团 关于同业竞 争方面的承 诺 在山东电子完成工商变更手续并 确定业务发展方向后，若该确定的 业务发展方向为智能电表的生产 与销售或者其他与许继电气及其 下属子公司相同的业务，则许继集 团将采取资产注入或者资产剥离 的方式，消除山东电子与许继电气 的同业竞争情形，并予以披露。 2013 年 10 月 09 日 无限定期 限 许继集团 严格履行 上述承诺。 许继集团 承诺自 2018年8月 20 日起两 年内，将对 山东电子 进一步加 强管理，努 力提升其 经营业绩 与盈利水 平，在取得 国家有权 部门核准 的前提下， 采取包括 但不限于 股权转让、 资产重组 等适当方 式解决山 东电子同 业竞争的 问题。 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 无 股权激励承诺 无 其他对公司中 小股东所作承 诺 无 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用