证券行业专业人员一般业务水平评价测试 大纲(2022) 中国证券业协会 2022年10月
１ 证券行业专业人员一般业务水平评价测试 大纲（2022） 中国证券业协会 2022 年 10 月
金融市场基础知识 第一章金融市场体系 。4 第一节金融市场概述.4 第二节全球金融市场 第二章中国的金融体系与多层次资本市场 第一节中国的会融体系 第二节中国的多层次资本市场 第三章证券市场主体.… 第一节证券发行人 5 第二节证券投资者… .5 第三节证券中介机构. 6 第四节自律性组织 第五节投资者保护机构 第六节证券监管机构… ...............6 第四章股票 6 第一节股黑概球 第二节股票发行 第三节股票交易 第四节服架估值， 。8 第五章债券 8 第一节债养概述… 第一节债差发行 第三节债券交易 第四节债养估值.… 第六章证券投资基金 .10 第一节证券投资基金概述」 10 第二节证券投资基金的运作与市场参与主体 10 第三节基金的募集、申购、赎回与交易… 第四节金的估值、费用与利润分配 10 第五节基金的管理 11 第六节证养投瓷基金的监管与信数披露 11 第七节私幕证券投盗基金 11 第八节基础设施公募REITs. 11 第七章金融衍生工具 第一节金融衍生工具概述」 第二节期货与期权交易。 ..12 第三节远期与互换交易】 12 第四节其他行生工具 …12
２ 金融市场基础知识 第一章 金融市场体系....................................................................................................................４ 第一节 金融市场概述............................................................................................................４ 第二节 全球金融市场............................................................................................................４ 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场................................................................................４ 第一节 中国的金融体系........................................................................................................４ 第二节 中国的多层次资本市场............................................................................................５ 第三章 证券市场主体....................................................................................................................５ 第一节 证券发行人................................................................................................................５ 第二节 证券投资者................................................................................................................５ 第三节 证券中介机构............................................................................................................６ 第四节 自律性组织................................................................................................................６ 第五节 投资者保护机构........................................................................................................６ 第六节 证券监管机构............................................................................................................６ 第四章 股票.................................................................................................................................... ６ 第一节 股票概述....................................................................................................................６ 第二节 股票发行....................................................................................................................７ 第三节 股票交易....................................................................................................................７ 第四节 股票估值....................................................................................................................８ 第五章 债券.................................................................................................................................... ８ 第一节 债券概述....................................................................................................................８ 第二节 债券发行....................................................................................................................９ 第三节 债券交易....................................................................................................................９ 第四节 债券估值....................................................................................................................９ 第六章 证券投资基金................................................................................................................１０ 第一节 证券投资基金概述................................................................................................１０ 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体................................................................１０ 第三节 基金的募集、申购、赎回与交易........................................................................１０ 第四节 基金的估值、费用与利润分配............................................................................１０ 第五节 基金的管理............................................................................................................１１ 第六节 证券投资基金的监管与信息披露........................................................................１１ 第七节 私募证券投资基金................................................................................................１１ 第八节 基础设施公募 REITs.............................................................................................１１ 第七章 金融衍生工具................................................................................................................１１ 第一节 金融衍生工具概述................................................................................................１１ 第二节 期货与期权交易....................................................................................................１２ 第三节 远期与互换交易....................................................................................................１２ 第四节 其他衍生工具........................................................................................................１２
第八章金融风险管理… .12 第一节概述 …12 第二节金融风险管理基本框架】 第三节市场风险管理.】3 第四节信用风险管理. a13 第五节流动性风险管理 13 第六节操作风险、声誉风险管理及其它」 ..13 第七节我回证养公司风险管理实践 14
３ 第八章 金融风险管理................................................................................................................１２ 第一节 概述........................................................................................................................ １２ 第二节 金融风险管理基本框架........................................................................................１３ 第三节 市场风险管理........................................................................................................１３ 第四节 信用风险管理........................................................................................................１３ 第五节 流动性风险管理....................................................................................................１３ 第六节 操作风险、声誉风险管理及其它........................................................................１３ 第七节 我国证券公司风险管理实践................................................................................１４
第一章金融市场体系 第一节金融市场概述 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重 要性：掌握金融市场的功能。 掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类：熟悉直接融资与 间接融资的区别：熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节全球金融市场 了解全球金融市场的形成及发展趋势：了解国际资金流动方式： 熟悉全球金融体系的主要参与者。 了解国际金融监管体系的主要组织。 了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融 监管特征。 第二章中国的金融体系与多层次资本市场 第一节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发 展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险 公司等主要金融中介机构的业务：了解我国银行业、证券业、保险业、 信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构：了解“一委 一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求；了解金融安全与 稳定的政策。 了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备 金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握 货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。 了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我 国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施
４ 第一章 金融市场体系 第一节 金融市场概述 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重 要性；掌握金融市场的功能。 掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与 间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节 全球金融市场 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式； 熟悉全球金融体系的主要参与者。 了解国际金融监管体系的主要组织。 了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融 监管特征。第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第一节 中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发 展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险 公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、 信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委 一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求;了解金融安全与 稳定的政策。 了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备 金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握 货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。 了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我 国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施
第二节中国的多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑：掌握中国多层次资本市 场的主要内容、结构与意义。 熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征 和功能；熟悉主板、创业板、科创板的概念与特点；熟悉全国中小企 业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股 权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特 点。 了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点 服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创 板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。 了解创业板改革的背景及定位：熟悉创业板改革的制度规则体 系：了解改革后创业板与科创板的差异。 第三章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。 掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的 方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上 市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。 第二节证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投 资者的结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市 场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融 机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内 机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念 与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念：熟悉个人投资者的风险特征与投资者适 当性
５ 第二节 中国的多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市 场的主要内容、结构与意义。 熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征 和功能；熟悉主板、创业板、科创板的概念与特点；熟悉全国中小企 业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股 权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特 点。 了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点 服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创 板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。 了解创业板改革的背景及定位；熟悉创业板改革的制度规则体 系；了解改革后创业板与科创板的差异。 第三章 证券市场主体 第一节 证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。 掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的 方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上 市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。 第二节 证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投 资者的结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市 场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融 机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内 机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念 与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适 当性