第七章证券法 安
第七章 证券法
目录 第一节证券法概述 第二节证券发行与上市 第三节证券交易
第 一 节 证 券 法 概 述 第 二 节 证 券 发 行 与 上 市 第 三 节 证 券 交 易 目 录
一、证券法的概念和基本原则 (一)证券法的概念 证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的经济关系的法律 规范的总称。 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济 秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，国家制定了《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》，该法于2013年6月29日第二次修 正、于2014年8月31日第三次修正并自公布之日起施行)
一、证券法的概念和基本原则 （一）证券法的概念 证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的经济关系的法律 规范的总称。 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济 秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，国家制定了《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》，该法于2013年6月29日第二次修 正、于2014年8月31日第三次修正并自公布之日起施行）
一、 证券法的概念和基本原则 (二)证券法的基本原则 1.公平原则 2.公正原则 3.公开原则 4,自愿、有偿、诚实信用原则 5.守法原则 6.分业经营管理原则 7,国家统一监管与行业自律原则
（二）证券法的基本原则 1．公平原则 2．公正原则 3．公开原则 4．自愿、有偿、诚实信用原则 5．守法原则 6．分业经营管理原则 7．国家统一监管与行业自律原则 一、证券法的概念和基本原则
二、证券上市 （一)证券上市的概念 证券上市是指发行人发行的证券依照法定的条件和程序，在证券交易 所或其他证券交易场所公开挂牌交易的行为
证券上市是指发行人发行的证券依照法定的条件和程序，在证券交易 所或其他证券交易场所公开挂牌交易的行为。 二、证券上市 （一）证券上市的概念