第三节证券中介机构 掌握证养公司的定义；了解我国证券公司的发展历程：掌握我国 证养公司的监管制度及具体要求：掌握证券公司主要业务的种类及内 容；了解证券公司业务国际化。 熟悉证券服务机构的类别：了解会计师事务所、律师事务所以及 从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向 监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构 的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；熟悉证券服务机构的 法律责任和市场准入；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。 第四节自律性组织 掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组 织形式：了解我国证券交易所的发展历程。 熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革：熟 悉证券业协会的职责。 熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证养登记结 算公司的登记结算制度。 第五节投资者保护机构 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证 券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务。 第六节证券监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握 我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组 成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 第四章股票 第一节股票概述 掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名 6
６ 第三节 证券中介机构 掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国 证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内 容；了解证券公司业务国际化。 熟悉证券服务机构的类别；了解会计师事务所、律师事务所以及 从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向 监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构 的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；熟悉证券服务机构的 法律责任和市场准入；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。 第四节 自律性组织 掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组 织形式；了解我国证券交易所的发展历程。 熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟 悉证券业协会的职责。 熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结 算公司的登记结算制度。 第五节 投资者保护机构 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证 券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务。 第六节 证券监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握 我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组 成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 第四章 股票 第一节 股票概述 掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名
股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股 利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 掌握普通股股东的权利和义务：掌握公司利润分配顺序、股利分 配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序：熟悉股东重大决策参与权 资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征：了解发行或投资优先股的意义：了解 优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较：了解优先股的分 类及各种优先股的含义。 了解我国各种股份的概念：了解我国股票按投资主体性质的分类 及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B 股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 第二节股票发行 熟悉股票发行制度的概念：了解我国股票发行制度的演变：掌握 审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的 概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的 特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式； 了解新股网上网下申购的要求。 熟悉股票退市制度。 第三节股票交易 掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特 征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。 掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了 解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容：了解 证券委托的形式：掌握委托指令的基本类别：熟悉委托指令的内容： 熟悉委托受理的手续和过程：了解委托指令撒销的条件和程序：掌握 证券交易的竞价原则和竞价方式：了解涨跌幅限制等市场稳定机制： 了解证券买卖中交易费用的种类：了解股票交易的清算与交收程序； 了解股票的非交易过户。 熟悉股票价格指数的概念和功能：了解股票价格指数的编制步骤 和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场 的股票价格指数
７ 股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股 利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分 配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、 资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解 优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股的分 类及各种优先股的含义。 了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类 及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。 第二节 股票发行 熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握 审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的 概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的 特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式； 了解新股网上网下申购的要求。 熟悉股票退市制度。 第三节 股票交易 掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特 征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。 掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了 解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解 证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容； 熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握 证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制； 了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序； 了解股票的非交易过户。 熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤 和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场 的股票价格指数
熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、 深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区 别。 了解科创板交易的特别规定。 第四节股票估值 掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联 系：熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直 接原因：了解影响股票价格变动的相关因素：了解基本分析、技术分 析、量化分析的概念。 熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票 投资价值的因素：掌握股票的绝对估值方法和相对估值方法。 第五章债券 第一节债券概述 掌握债养的定义、票面要素、特征、分类：熟悉债券与股票的异 同点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类； 了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉 地方政府债养的发行主体、分类方法：了解我国国债与地方政府债养 的发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金 融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义：熟悉可交换债 券与可转换债券的相同点与不同点；了解我国企业债的品种和管理规 定。熟悉我国公司债券和企业债券的区别。 掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉外国债券和欧洲债券的 概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。 掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟 悉资产证券化的具体操作要求：熟悉资产支持证券的概念及分类：熟 悉资产证券化的主要产品：了解资产证券化兴起的经济动因：了解我 国资产证券化的发展历史
８ 熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、 深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区 别。 了解科创板交易的特别规定。 第四节 股票估值 掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联 系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直 接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分 析、量化分析的概念。 熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票 投资价值的因素；掌握股票的绝对估值方法和相对估值方法。 第五章 债券 第一节 债券概述 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异 同点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类； 了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉 地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券 的发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金 融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；熟悉可交换债 券与可转换债券的相同点与不同点；了解我国企业债的品种和管理规 定。熟悉我国公司债券和企业债券的区别。 掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉外国债券和欧洲债券的 概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。 掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟 悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券的概念及分类；熟 悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解我 国资产证券化的发展历史
第二节债券发行 掌握我国国债的发行方式：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销 程序：熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托 管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资 本债券的概念、募集方式。 熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和 不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要 求。 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉 中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评 级要求、投资者保护机制。 熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计：了解证券公司次级债 券的发行条件：了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容： 熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。 了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定 第三节债券交易 掌握债券现养交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别： 掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概 念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。 掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评 级的等级标准及主要内容。 了解银行问债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场 的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债养市场的交易方式、托 管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件；了解债券市 场互联互通与对外开放的政策。 第四节债券估值 熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解 债券报价与实付价格：了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定
９ 第二节 债券发行 掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销 程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托 管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资 本债券的概念、募集方式。 熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和 不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要 求。 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉 中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评 级要求、投资者保护机制。 熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债 券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容； 熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。 了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。 第三节 债券交易 掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念； 熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别； 掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概 念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。 掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评 级的等级标准及主要内容。 了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场 的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托 管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件；了解债券市 场互联互通与对外开放的政策。 第四节 债券估值 熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解 债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定