2019年年度报告 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 1、财务风险 (1)汇率风险:本集团的汇率风险产生于以外币计价的资产(或债权)与负债(或债 务),由于汇率的波动而引起价值涨跌的可能性。主要集中于以美元计价的出口船舶订单 本集团将继续坚持以风险防范为目的,立足本集团经营接单汇率,加强汇率走势分析,制 定汇率风险防范方案 (2)利率风险:本集团的利率风险产生于银行借款,主要来自于市场利率变动带来的 不确定性。按浮动利率计价可能会使本集团承受现金流量利率风险,按固定利率计价可能 会使本集团承受公允价值利率风险。本集团充分考虑所面临的国内、国际市场经济环境及 国家货币政策变化,结合本集团生产经营实际,制定并及时调整有效的利率风险管理方案。 本集团因汇率、利率等因素变化对公司之影响程度见财务报表附注。 2、客户风险 受世界经济与航运贸易的影响,部分船东可能出现融资困难、资金紧张的情况,导致 拖欠船款、延迟确认交付及修改合同情况发生,造成公司在手订单存在违约风险。 本集团将强化船东资信调査、项目过程管理,提高船东的违约成本,加强合同履行的 预警监控;同时创新经营模式,协助船东解决融资,促进船东顺利接船 3、成本风险 结合船舶和航运市场的发展情况,本集团持续优化产品结构,随着本集团髙新技术产 品占比提升,首制船型增多,对高技术技能人才、熟练工需求量加大,可能引起公司成本 上升;同时,本集团为订单式生产方式,成本受原材料价格直接影响,使得公司存在成本 风险。 本集团将通过管理提升,以质量控成本,以效率提效益,从生产源头防范成本风险; 做好资材成本控制,密切跟踪资材价格走势,及时做好采购安排。 (五)其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原 因说明 口适用√不适用
2019 年年度报告 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、财务风险 （1）汇率风险：本集团的汇率风险产生于以外币计价的资产（或债权）与负债（或债 务），由于汇率的波动而引起价值涨跌的可能性。主要集中于以美元计价的出口船舶订单， 本集团将继续坚持以风险防范为目的，立足本集团经营接单汇率，加强汇率走势分析，制 定汇率风险防范方案。 （2）利率风险：本集团的利率风险产生于银行借款，主要来自于市场利率变动带来的 不确定性。按浮动利率计价可能会使本集团承受现金流量利率风险，按固定利率计价可能 会使本集团承受公允价值利率风险。本集团充分考虑所面临的国内、国际市场经济环境及 国家货币政策变化，结合本集团生产经营实际，制定并及时调整有效的利率风险管理方案。 本集团因汇率、利率等因素变化对公司之影响程度见财务报表附注。 2、客户风险 受世界经济与航运贸易的影响，部分船东可能出现融资困难、资金紧张的情况，导致 拖欠船款、延迟确认交付及修改合同情况发生，造成公司在手订单存在违约风险。 本集团将强化船东资信调查、项目过程管理，提高船东的违约成本，加强合同履行的 预警监控；同时创新经营模式，协助船东解决融资，促进船东顺利接船。 3、成本风险 结合船舶和航运市场的发展情况，本集团持续优化产品结构，随着本集团高新技术产 品占比提升，首制船型增多，对高技术技能人才、熟练工需求量加大，可能引起公司成本 上升；同时，本集团为订单式生产方式，成本受原材料价格直接影响，使得公司存在成本 风险。 本集团将通过管理提升，以质量控成本，以效率提效益，从生产源头防范成本风险； 做好资材成本控制，密切跟踪资材价格走势，及时做好采购安排。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原 因说明 □适用 √不适用 31
2019年年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 报告期内,本公司未对普通股利润分配政策进行调整。本公司将积极落实现金分红政 策,合理回报投资者。本公司利润分配政策请参见本司刊载于联交所、上交所和本公司网 站的日期为2014年12月5日之《致股东通函》或《2014年第四次临时股东大会会议资料》 及本公司《公司章程》 经本公司第九届董事会第二十六次会议审议通过,本公司2019年度利润分配预案如 下:根据本公司《公司章程》相关规定,公司进行现金分红,资产负债率应不超过70%, 且合并报表累计未分配利润为正值。本公司2019年12月31日资产负债率为70.27%,2019 年末母公司报表未分配利润为721,076,162.84元,合并报表未分配利润为 1,605,393,084.53元。因此,2019年度,本公司不分红,也不实施资本公积金转增股本。 此利润分配预案须待本公司2019年年度股东大会批准后方可实施。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或 预案 单位:元币种:人民币 占合并报表 年度送红股派息数每10股现金分分红年度合并报表中归属于上 分红每10般每10股 数(股)(元)(含转增数红的数中归属于上市公司市公司普通 普通股股东的净利股股东的净 (股) 税) (含税) 润 利润的比率 2019年 0548,320,33854 2018年 0-1,869,014,160.08 2017年 87,796,591.29 000 三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配 方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用口不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利 润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案未分配利润的用途和使用计划 的原因 根据本公司《公司章程》相关规定,公司进行现|主要用于补充公司生产经营流动资金 金分红,资产负债率应不超过70%,且合并报表累 计未分配利润为正值。本公司2019年12月31
2019 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，本公司未对普通股利润分配政策进行调整。本公司将积极落实现金分红政 策，合理回报投资者。本公司利润分配政策请参见本司刊载于联交所、上交所和本公司网 站的日期为 2014 年 12 月 5 日之《致股东通函》或《2014 年第四次临时股东大会会议资料》 及本公司《公司章程》。 经本公司第九届董事会第二十六次会议审议通过，本公司 2019 年度利润分配预案如 下：根据本公司《公司章程》相关规定，公司进行现金分红，资产负债率应不超过 70%, 且合并报表累计未分配利润为正值。本公司 2019 年 12 月 31 日资产负债率为 70.27%，2019 年末母公司报表未分配利润为 721,076,162.84 元，合并报表未分配利润为 -1,605,393,084.53 元。因此，2019 年度，本公司不分红，也不实施资本公积金转增股本。 此利润分配预案须待本公司 2019 年年度股东大会批准后方可实施。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或 预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股 数（股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分 红的数 额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2019年 0 0 0 0 548,320,338.54 0 2018年 0 0 0 0 -1,869,014,160.08 0 2017年 0 0 0 0 87,796,591.29 0 (三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配 方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利 润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案 的原因 未分配利润的用途和使用计划 根据本公司《公司章程》相关规定，公司进行现 金分红，资产负债率应不超过 70%,且合并报表累 计未分配利润为正值。本公司 2019 年 12 月 31 主要用于补充公司生产经营流动资金 32
2019年年度报告 日资产负债率为70.27%,2019年末母公司报表 未分配利润为721,076,162.84元,合并报表未 分配利润为-1,605,393,084.53元。因此,2019 年度,本公司不分红,也不实施资本公积金转增 股本。此利润分配预案须待本公司2019年年度 股东大会批准后方可实施
2019 年年度报告 日资产负债率为 70.27%，2019 年末母公司报表 未分配利润为 721,076,162.84 元，合并报表未 分配利润为-1,605,393,084.53 元。因此，2019 年度，本公司不分红，也不实施资本公积金转增 股本。此利润分配预案须待本公司 2019 年年度 股东大会批准后方可实施。 33
2019年年度报告 二、承诺事项履行情况 (一公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 是否有 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限履行是否及时 严格履行 关于支持黄埔文冲及文冲船厂搬迁改造的相关安 排。根据广州市政府整体规划,黄埔文冲长洲街(以 下简称“长洲厂区”)地块、下属广州文冲船厂有 限责任公司(以下简称“文冲船厂”)文冲厂区地 块,按所在区域功能规划,未来不适合继续用作造 船工业用地,将由广州市政府统一收储。为此,根 据国资管理的相关规定,将上述两地块及地上建筑 无偿划转至中船集团下属的广州船舶工业有限公 司。针对该等划转及后续涉及的相关事项,明确如 解决土地等中船集团下1本次士地及地上建筑的无偿划转系因城市|2014年10月31否 产权瑕疵 是 故在长洲厂区和文冲厂区完成搬迁前的过渡期内, 为保证黄埔文冲及文冲船厂的正常生产及连续经 营,同意将权属已划转至中船集团下属的广州船舶 工业有限公司的长洲厂区、文冲厂区及其他相关配 套生活区土地和地上建筑租赁给黄埔文冲及文冲 船厂,由黄埔文冲及文冲船厂继续使用,租金按照 现有土地摊销、房产折旧的水平加上相关税费进行 缴纳。同时,中船集团将全力协调广州市政府尽快 落实新厂区用地,尽早完成长洲厂区、文冲厂区的
2019 年年度报告 二、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有 履行期限 是否及时 严格履行 解决土地等 产权瑕疵 中船集团 关于支持黄埔文冲及文冲船厂搬迁改造的相关安 排。根据广州市政府整体规划，黄埔文冲长洲街（以 下简称“长洲厂区”）地块、下属广州文冲船厂有 限责任公司（以下简称“文冲船厂”）文冲厂区地 块，按所在区域功能规划，未来不适合继续用作造 船工业用地，将由广州市政府统一收储。为此，根 据国资管理的相关规定，将上述两地块及地上建筑 无偿划转至中船集团下属的广州船舶工业有限公 司。针对该等划转及后续涉及的相关事项，明确如 下：1、本次土地及地上建筑的无偿划转系因城市 规划调整导致该等资产不适于纳入上市公司所致， 故在长洲厂区和文冲厂区完成搬迁前的过渡期内， 为保证黄埔文冲及文冲船厂的正常生产及连续经 营，同意将权属已划转至中船集团下属的广州船舶 工业有限公司的长洲厂区、文冲厂区及其他相关配 套生活区土地和地上建筑租赁给黄埔文冲及文冲 船厂，由黄埔文冲及文冲船厂继续使用，租金按照 现有土地摊销、房产折旧的水平加上相关税费进行 缴纳。同时，中船集团将全力协调广州市政府尽快 落实新厂区用地，尽早完成长洲厂区、文冲厂区的 2014 年 10 月 31 日做出承诺 否 是 34
2019年年度报告 搬迁工作。2、由于长洲厂区、文冲厂区及其他相 关配套生活区土地和地上建筑中存在部分划拨土 地及无证房产,若因无法按照上述安排继续使用该 等土地、房产而导致黄埔文冲及文冲船厂生产经营 活动受到不利影响的,中船集团将积极协调解决并 对黄埔文冲及文冲船厂因此遭受的经济损失予以 全额现金补偿。3、中船集团将积极协助黄埔文冲 及文冲船厂未来与广州市政府沟通关于搬迁涉及 的相关补偿事宜 1、中船集团将积极协助黄埔文冲、文冲船厂与广 州市政府沟通关于搬迁涉及的相关政府补偿事宜 2、未来黄埔文冲、文冲船厂如因搬迁涉及部分需 其他中船集团法由搬迁的相关政府补偿中体现并补偿给黄埔文2053月3日否是 冲和文冲船厂:3、如相关政府补偿低于上述黄埔 文冲和文冲船厂因搬迁涉及部分需拆迁资产的实 际发生费用,由中船集团在相关政府补偿全部到位 _后90日内以现金方式予以补足。 其他中船集团宠毕之日期间不存在减持中船防务股份的计划|做出承诺 是 是 在中船集团与中船重工正在筹划战略性重 组背景下,为有利于加快推进市场化债转股及船舶 行业战略重组,拟对原方案的实施步骤进行优化调2019年9月12日是 解决同业克中船集团整如下(以下简称“调整后的方案”) 1、步骤-:中国船舶拟向中船集团、中船投资、做出承诺 工银投资、交银投资、国家军民融合产业投资基金 有限责任公司、国华基金、农银投资、国新建信基
2019 年年度报告 搬迁工作。2、由于长洲厂区、文冲厂区及其他相 关配套生活区土地和地上建筑中存在部分划拨土 地及无证房产，若因无法按照上述安排继续使用该 等土地、房产而导致黄埔文冲及文冲船厂生产经营 活动受到不利影响的，中船集团将积极协调解决并 对黄埔文冲及文冲船厂因此遭受的经济损失予以 全额现金补偿。3、中船集团将积极协助黄埔文冲 及文冲船厂未来与广州市政府沟通关于搬迁涉及 的相关补偿事宜。 其他 中船集团 1、中船集团将积极协助黄埔文冲、文冲船厂与广 州市政府沟通关于搬迁涉及的相关政府补偿事宜； 2、未来黄埔文冲、文冲船厂如因搬迁涉及部分需 拆迁资产发生的拆除、运输、安装等相关费用将依 法由搬迁的相关政府补偿中体现并补偿给黄埔文 冲和文冲船厂；3、如相关政府补偿低于上述黄埔 文冲和文冲船厂因搬迁涉及部分需拆迁资产的实 际发生费用，由中船集团在相关政府补偿全部到位 后 90 日内以现金方式予以补足。 2015 年 3 月 3 日 做出承诺 否 是 其他 中船集团 中船集团自本次重组复牌之日起至本次重组实施 完毕之日期间，不存在减持中船防务股份的计划。 2019 年 8 月 7 日 做出承诺 是 是 解决同业竞 争 中船集团 “……在中船集团与中船重工正在筹划战略性重 组背景下，为有利于加快推进市场化债转股及船舶 行业战略重组，拟对原方案的实施步骤进行优化调 整如下（以下简称“调整后的方案”）： 1、步骤一：中国船舶拟向中船集团、中船投资、 工银投资、交银投资、国家军民融合产业投资基金 有限责任公司、国华基金、农银投资、国新建信基 2019 年 9 月 12 日 做出承诺 是 是 35