黄山永新股份有限公司2013年年度报告

黄山永新股份有限公司 2013年年度报告 第五节重要事项 、重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 口适用不适用 本年度公司无媒体质疑事项 三、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 口适用√不适用 报告期内,公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 四、破产重整相关事项 口适用√不适用 报告期内,公司未发生破产重整相关事项。 五、重大资产交易事项 口适用√不适用 报告期内,无重大资产交易事项发生。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 2013年1月21日,公司刊登了《关于股票期权授予登记完成的公告》:完成 了《公司2013-2016年股票期权激励计划》(以下简称“《股权激励计划》”)首次股 票期权的授予登记工作,授予236名激励对象1,840万份股票期权,行权价格9.33元。 2、2013年2月22日,公司2012年度股东大会审议通过2012年度权益分派方案: 以公司现有总股本325,758450股为基数,向全体股东每10股派300元人民币现金 (含税),2013年4月12日实施完毕。2013年4月18日,公司第四届董事会第二十二 次(临时)会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》,调整后的行权 chint 巨潮资讯 wweninto com cn 中国证监会定信息技

黄山永新股份有限公司 2013 年年度报告 - 25 - 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 三、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司未发生破产重整相关事项。 五、重大资产交易事项 □ 适用 √ 不适用 报告期内，无重大资产交易事项发生。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 1、2013年1月21日，公司刊登了《关于股票期权授予登记完成的公告》：完成 了《公司2013-2016年股票期权激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次股 票期权的授予登记工作，授予236名激励对象1,840万份股票期权，行权价格9.33元。 2、2013年2月22日，公司2012年度股东大会审议通过2012年度权益分派方案： 以公司现有总股本325,758,450股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金 （含税），2013年4月12日实施完毕。2013年4月18日，公司第四届董事会第二十二 次（临时）会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，调整后的行权

黄山永新股份有限公司 2013年年度报告 价格为903元。 安徽天禾律师事务所律师对该事项出具了法律意见书,认为:黄山永新本次 股权激励计划行权价格调整已经取得现阶段必要的授权和批准;黄山永新董事会 对本次股权激励计划行权价格的调整符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘 录1—3号》及《黄山永新股份有限公司2013-2016年股票期权激励计划(草案修订 稿)》的有关规定。 3、截至2013年12月31日,公司首个考核年度(2013年)业绩指标未达到行权 条件,预计2014和2015考核年度能完成业绩考核指标,并按50%-100%行权比例的 中间值75%预计第二、三期可行权数量,公司2013年度相应确认第二、三期股份支 付费用共计1,390.35万元,计入公司管理费用,同时增加资本公积。 七、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 -26 chint 巨潮资讯 wweninto com cn 中国证监会定信息技

黄山永新股份有限公司 2013 年年度报告 - 26 - 价格为9.03元。 安徽天禾律师事务所律师对该事项出具了法律意见书，认为：黄山永新本次 股权激励计划行权价格调整已经取得现阶段必要的授权和批准；黄山永新董事会 对本次股权激励计划行权价格的调整符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘 录1—3号》及《黄山永新股份有限公司2013-2016年股票期权激励计划（草案修订 稿）》的有关规定。 3、截至2013年12月31日，公司首个考核年度（2013年）业绩指标未达到行权 条件，预计2014和2015考核年度能完成业绩考核指标，并按50%-100%行权比例的 中间值75%预计第二、三期可行权数量，公司2013年度相应确认第二、三期股份支 付费用共计1,390.35万元，计入公司管理费用，同时增加资本公积。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易

山永新股份有限公司 013年年度报告 占同类 关联交关联交易 关联交易 关联交易方 关联关系 关联交关联交易金交晶金关鞍交易市披露日期 易类型内容 定价原则易价格额(万元)|额的比|结算方式|价格 例〔% 黄山新力油墨科技控殷股东的 公司竞标价格或市 有限公司 全资子公司|采购 5,53201 56.07银行汇票 场公允价格 黄山市信旺物业管控股股东的接受 理有限公司 全资子公司劳务 后勤服务市场价格 30001000现金 黄山精工凹印制版控股股东参\采购凹即版】公司竞标价格或市 有限公司 股子公司 1.677137140银行汇票 2013-02-01公告编号2013009 场公允价格 黄山华塑新材料科|实际控制人 控股子公 销售 技有限公司 废品废料公司竞标价格或市 207.09 063现金 场公允价格 东杜邦华佳尚性控股东售桶料标价格或市场 40.5310000现金 能涂料有限公司股子公司 允价格 大额销货退回的详缀情况 关联方的交易行为能够充分利用关联双方的产业优势,发挥产业链的作用,降低生产成本,同时可利用同处一地优势 关联交易的必要性、排续性、选择与关联方(而非市场其他 交易方)进行交易的原因 加快市场反应速度、提高产品品质和服务质量:接受关联方食堂管理、提供工作餐服务可以充分利用关联方完善的后 勤、辅助保障系统,使得公司全部精力用于公司的生产经营。 关联交易对上市公司独立性的影响 不影响公司独立性 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在 报告期内的实际履行情况(如有) 报告期,公司发生的日常关联交易金额均在预计范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用 chinta 巨潮面识

黄山永新股份有限公司 2013 年年度报告 - 27 - 关联交易方 关联关系 关联交 易类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交易金 额（万元） 占同类 交易金 额的比 例（%） 关联交易 结算方式 市场 价格 披露日期 披露索引 黄山新力油墨科技 有限公司 控股股东的 全资子公司 采购 油墨 公司竞标价格或市 场公允价格 - 5,532.01 56.07 银行汇票 - 2013-02-01 公告编号 2013-009 黄山市信旺物业管 理有限公司 控股股东的 全资子公司 接受 劳务 后勤服务 市场价格 - 300.00 100.00 现金 - 黄山精工凹印制版 有限公司 控股股东参 股子公司 采购 凹印版辊 公司竞标价格或市 场公允价格 - 1,677.13 71.40 银行汇票 - 黄山华塑新材料科 技有限公司 实际控制人 控股子公司 销售 废品废料 公司竞标价格或市 场公允价格 - 207.09 20.63 现金 - 东莞杜邦华佳高性 能涂料有限公司 控股股东参 股子公司 销售 PE 桶料袋 竞标价格或市场公 允价格 - 40.53 100.00 现金 - 合计 -- -- -- -- -- 7,756.76 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他 交易方）进行交易的原因 关联方的交易行为能够充分利用关联双方的产业优势，发挥产业链的作用，降低生产成本，同时可利用同处一地优势， 加快市场反应速度、提高产品品质和服务质量；接受关联方食堂管理、提供工作餐服务可以充分利用关联方完善的后 勤、辅助保障系统，使得公司全部精力用于公司的生产经营。 关联交易对上市公司独立性的影响 不影响公司独立性 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在 报告期内的实际履行情况（如有） 报告期，公司发生的日常关联交易金额均在预计范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用

x黄山永新股份有限公司 2013年年度报告 2、报告期内,公司无资产收购、出售发生的关联交易。 3、报告期内,公司无共同对外投资的重大关联交易。 4、报告期内,公司与关联方债权债务往来、担保事项 1)会计师事务所对公司与关联方资金往来的专项审核报告 2014年1月26日,华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了会专字[20140193 号《关于黄山永新股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》,全文如 会专字[2014]0193号 关于黄山永新股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告 黄山永新股份有限公司全体股 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了黄山永新股份有限公司(以下简称“永新股份”) 2013年12月31日的合并及母公司资产负债表,2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表 和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2014年1月26日出具了会审字20140191号的标 准无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号文)的要求,永新股份编制了后附的2013年度控 股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称“汇总表”)。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是永新股份管理层的责任。我们对汇总表所载资 料与本所审计永新股份2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。除了对永新股份实施2013年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关 的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解永新股份的控股股东及其 他关联方占用资金情况,后附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项审核报告仅作为永新股份披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用,不得用作任何其他目的。 附件:黄山永新股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 华普天健会计师事务所 中国注册会计师:王静 (特殊普通合伙 中国注册会计师:廖传宝 中国·北京 中国注册会计师:洪美琳 二O一四年一月二十六日 -28 chint 巨潮资讯 wweninto com cn 中国证监会定信息技

黄山永新股份有限公司 2013 年年度报告 - 28 - 2、报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易。 3、报告期内，公司无共同对外投资的重大关联交易。 4、报告期内，公司与关联方债权债务往来、担保事项 1）会计师事务所对公司与关联方资金往来的专项审核报告 2014 年 1 月 26 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会专字[2014]0193 号《关于黄山永新股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》，全文如 下： 会专字[2014]0193 号 关于黄山永新股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告 黄山永新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了黄山永新股份有限公司（以下简称“永新股份”） 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表 和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2014 年 1 月 26 日出具了会审字[2014]0191 号的标 准无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）的要求，永新股份编制了后附的 2013 年度控 股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称“汇总表”)。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是永新股份管理层的责任。我们对汇总表所载资 料与本所审计永新股份 2013 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致。除了对永新股份实施 2013 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关 的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解永新股份的控股股东及其 他关联方占用资金情况，后附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项审核报告仅作为永新股份披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他目的。 附件：黄山永新股份有限公司 2013 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 华普天健会计师事务所 中国注册会计师：王 静 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：廖传宝 中国·北京 中国注册会计师：洪美琳 二○一四年一月二十六日

黄山永新股份有限公司 2013年年度报告 附件:2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 (单位:人民币万元) 占用方与上市公2013年2013年2013年 2013年 用方类黄金占用方上市公司司算初占用度占用累度修还 名称 的关联关|的会计资金余计发生金累计|末占用/占用形占用 成原因性质 别 金余额 科目 生金额 黄山华塑新 实际控制应收 废品废经营性 材料科技有 358424230226.862040 人控制账款 料销售往来 限公司 东莞杜邦华永新股份 应收 PE桶料经营性 佳高性能涂控股股东 47.42 4742 账款 袋销售往 控股股料有限公司参股36% 东、实际黄山市新力同受永新其他会1874495617647245-1.5502 控制人及油墨科技有股份控/其他会 料|经营性 计科目 往来 其附属企限公司 股东控制 业黄山精工 份 印制版有限控股股东 其他会 原材料经营性 63.152,002.461,96224 2293 计科目 采购往来 黄山市信旺同受永新 其他会 接受|经营性 物业管理有股份控股 3000030000 计科目 务往来 限公司 股东控制 173,54835900897|-1,57835 上市公司 永新股份 的子公司广州永新股 其他 非经营 控股子公 及其附属份有限公司 应收5024262,374421 687,000d借款 性往来 小计 5024.262,374.42 398687,000.00 总计 4906539.922779.407.655.421.65 2)独立董事对担保事项出具的专项说明和独立意见 根据中国证监会证监发(2003)56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》和证监发〔2005)120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 等的规定和要求,作为黄山永新股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们对公司 2013年度控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行认真细致的核査,并发表以下 独立意见: 1、报告期内,公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来, 不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。 2、截至2013年12月31日,公司未发生任何形式的对外担保事项,也没有以前期间发 chint 巨潮资讯 wweninto com cn 中国证监会定信息技

黄山永新股份有限公司 2013 年年度报告 - 29 - 附件：2013 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 （单位：人民币万元） 资金占 用方类 别 资金占用方 名称 占用方与 上市公司 的关联关 系 上市公 司核算 的会计 科目 2013 年 初占用 资金余 额 2013 年 度占用累 计发生金 额 2013 年 度偿还 累计发 生金额 2013 年 末占用资 金余额 占用形 成原因 占用 性质 控股股 东、实际 控制人及 其附属企 业 黄山华塑新 材料科技有 限公司 实际控制 人控制 应收 账款 - 35.84 242.30 226.86 -20.40 废品废 料销售 经营性 往来 东莞杜邦华 佳高性能涂 料有限公司 永新股份 控股股东 参股 36% 应收 账款 - 47.42 47.42 - PE 桶料 袋销售 经营性 往来 黄山市新力 油墨科技有 限公司 同受永新 股份控股 股东控制 其他会 计科目 -18.74 4,956.17 6,472.45 -1,535.02 原材料 采购 经营性 往来 黄山精工凹 印制版有限 公司 永新股份 控股股东 参股 39% 其他会 计科目 -63.15 2,002.46 1,962.24 -22.93 原材料 采购 经营性 往来 黄山市信旺 物业管理有 限公司 同受永新 股份控股 股东控制 其他会 计科目 - 300.00 300.00 - 接受 劳务 经营性 往来 小计 -117.73 7,548.35 9,008.97 -1,578.35 上市公司 的子公司 及其附属 企业 广州永新股 份有限公司 永新股份 控股子公 司 其他 应收款 5,024.26 2,374.42 398.68 7,000.00 借款 非经营 性往来 小计 5,024.26 2,374.42 398.68 7,000.00 总计 - - - 4,906.53 9,922.77 9,407.65 5,421.65 - - 2）独立董事对担保事项出具的专项说明和独立意见 根据中国证监会证监发（2003）56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》和证监发〔2005〕120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 等的规定和要求，作为黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司 2013 年度控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行认真细致的核查，并发表以下 独立意见： 1、报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来， 不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。 2、截至 2013 年 12 月 31 日，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发