广东天际电器股份有限公司2017年年度报告全文 源投资 本公司发行29日 的新增股份 发行结束之 日起12个月 内不得转让 自发行结束 之日起12个 月的锁定期 届满后,本公 司取得天际 股份本次向 本公司发行 的新增股份 按照本公司 股份解除锁 定的进度不 得先于业绩 承诺实际完 成进度的原 则进行分批 解锁,具体安 排如下:1.自 发行结束之 日起12个月 的锁定期届 满且业绩承 诺期间第 年业绩承诺 例不得超过 因本次交易 持有上市公 司总股份数 的12%;如实 际未完成第 年业绩承 诺的,本公司 持股份不 2自发行结束 之日起24个 月的锁定期 届满且业绩
广东天际电器股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 源投资 诺 本公司发行 的新增股份 发行结束之 日起 12 个月 内不得转让。 自发行结束 之日起 12 个 月的锁定期 届满后，本公 司取得天际 股份本次向 本公司发行 的新增股份 按照本公司 股份解除锁 定的进度不 得先于业绩 承诺实际完 成进度的原 则进行分批 解锁，具体安 排如下：1.自 发行结束之 日起 12 个月 的锁定期届 满且业绩承 诺期间第一 年业绩承诺 实现后，本公 司的解禁比 例不得超过 因本次交易 持有上市公 司总股份数 的 12%；如实 际未完成第 一年业绩承 诺的，本公司 所持股份不 予解除锁定。 2.自发行结束 之日起 24 个 月的锁定期 届满且业绩 29 日
广东天际电器股份有限公司2017年年度报告全文 承诺期间第 年和第 年累计业绩 本公司的累 计解禁比例 不得超过因 本次交易持 有上市公司 总股份数的 47%:如实际 未完成第 和第二年 累计业绩承 所持股份不 解除锁定 3自发行结束 之日起36个 月的锁定期 满和三年 累计业绩承 诺实现且根 据目标公司 减值测试报 告无需进行 资产减值补 偿情形的 公司持有的 剩余锁定股 禁:如发生 绩补偿或资 值补偿 情形,在确 本公司应向 天际股份承 担的应补偿 司进行股份 补偿后的剩 余股份可全 部解禁
广东天际电器股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 承诺期间第 一年和第二 年累计业绩 承诺实现后， 本公司的累 计解禁比例 不得超过因 本次交易持 有上市公司 总股份数的 47%；如实际 未完成第一 年和第二年 累计业绩承 诺的，本公司 所持股份不 予解除锁定。 3.自发行结束 之日起 36 个 月的锁定期 届满和三年 累计业绩承 诺实现且根 据目标公司 减值测试报 告无需进行 资产减值补 偿情形的，本 公司持有的 剩余锁定股 份可全部解 禁；如发生业 绩补偿或资 产减值补偿 情形，在确定 本公司应向 天际股份承 担的应补偿 金额后，扣除 应向上市公 司进行股份 补偿后的剩 余股份可全 部解禁
广东天际电器股份有限公司2017年年度报告全文 1头天际和 吴锭延认购 的天际股份 头天际和股份锁定承向其发行的2016年0月三年 正常履行 吴锭延 新增股份,自29日 发行结束之 日起36个月 内不得转让。 在天际股份 首次公开发 行股票并在 中小板上市 前,汕头天际 和星嘉国际 已就合计持 有天际股份 的54231,11 股股份作出 锁定期承 和星嘉国际 承诺,基于 际股份实施 汕头天际及 致行动人/股份锁定承 的2015年度 16年06月 资本公积金 正常履行 星嘉国际 传增股本而P9日 合计取得的 新增股份, 等股份的解 禁时间与汕 头天际和星 嘉国际在天 际股份首次 公开发行股 票并在中小 板上市前所 持有的天际 股份的股份 解禁时间 汕头天际及关于延长股就油头天际2016年06月 正常履行 致行动人份锁定期的与星嘉国际29日
广东天际电器股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 汕头天际和 吴锭延 股份锁定承 诺 汕头天际和 吴锭延认购 的天际股份 向其发行的 新增股份，自 发行结束之 日起 36 个月 内不得转让。 2016 年 06 月 29 日 三年 正常履行 汕头天际及 一致行动人 星嘉国际 股份锁定承 诺 在天际股份 首次公开发 行股票并在 中小板上市 前，汕头天际 和星嘉国际 已就合计持 有天际股份 的 54,231,111 股股份作出 了锁定期承 诺。汕头天际 和星嘉国际 承诺，基于天 际股份实施 的 2015 年度 资本公积金 转增股本而 合计取得的 81,346,666 股 新增股份，该 等股份的解 禁时间与汕 头天际和星 嘉国际在天 际股份首次 公开发行股 票并在中小 板上市前所 持有的天际 股份的股份 解禁时间一 致。 2016 年 06 月 29 日 三年 正常履行 汕头天际及 一致行动人 关于延长股 份锁定期的 就汕头天际 与星嘉国际 2016 年 06 月 29 日 三年 正常履行
星嘉国际承诺函 在本次交易 前持有的天 本次交易完 成后36个月 内,不得以直 接或间接的 方式进行转 让或委托他 亍管理 如发生因天 际股份资本 公积金转增 股本、送红股 等原因而致 汕头天际与 星嘉国际合 计持有天际 股份前述 股股份相应 增加的情形 则相应增加 的股份亦应 遵守上述承 新华化工、兴 交易对方与 上市公司签 署的《业绩承 诺补偿协 新华化工、新 吴投资、兴创业绩承诺议,盈利补2016年06月 三年 正常履行 源投资 偿期内交易29日 对方对于目 标公司的业 16年 2017年为 24000万元
广东天际电器股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 星嘉国际 承诺函 在本次交易 前持有的天 际股份合计 135,577,777 股的股份，自 本次交易完 成后 36 个月 内，不得以直 接或间接的 方式进行转 让或委托他 人进行管理。 如发生因天 际股份资本 公积金转增 股本、送红股 等原因而致 汕头天际与 星嘉国际合 计持有天际 股份前述 135,577,777 股股份相应 增加的情形， 则相应增加 的股份亦应 遵守上述承 诺内容。 新华化工、新 昊投资、兴创 源投资 业绩承诺 新华化工、兴 创源投资、新 昊投资等 3 名 交易对方与 上市公司签 署的《业绩承 诺补偿协 议》，盈利补 偿期内交易 对方对于目 标公司的业 绩承诺为 2016 年 18,700 万元、 2017 年为 24,000 万元、 2016 年 06 月 29 日 三年 正常履行
广东天际电器股份有限公司2017年年度报告全文 年为 4,800万元 利润为67,500 盈利 补偿期间累 计实现的扣 除非经常性 损益后的净 利润数低于 累计承诺净 易对方承诺 以股份或者 现金的方式 补偿上市公 向天际股份 及其聘请的 相关中介机 构充分披露 了与本次交 易所需的全 部信息,并承 诺在本次交 易期间及时 集配套资金 向天际股份 及其聘请的 认购对象、上 提供信息真相关中介机 市公司控股 016年06月 实、准确、完构提供相关 正常履行 股东、实际控 制人、董事 整的承诺信息。承诺人 监事、高级管 保证所提供 理人员 信息及作出 说明、确认的 真实性、准确 性和完整性, 不存在虚假 记载、误导 陈述或者重 提供的信息 存在虚假记 载、误导性陈
广东天际电器股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 2018 年为 24,800 万元， 累计承诺净 利润为 67,500 万元。。盈利 补偿期间累 计实现的扣 除非经常性 损益后的净 利润数低于 累计承诺净 利润数，则交 易对方承诺 以股份或者 现金的方式 补偿上市公 司。 交易对方、募 集配套资金 认购对象、上 市公司控股 股东、实际控 制人、董事、 监事、高级管 理人员 提供信息真 实、准确、完 整的承诺 1、承诺人已 向天际股份 及其聘请的 相关中介机 构充分披露 了与本次交 易所需的全 部信息，并承 诺在本次交 易期间及时 向天际股份 及其聘请的 相关中介机 构提供相关 信息。承诺人 保证所提供 信息及作出 说明、确认的 真实性、准确 性和完整性， 不存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏。如因 提供的信息 存在虚假记 载、误导性陈 2016 年 06 月 29 日 正常履行