宁波天邦股份有限公司2011年度报告 公司于2009年8月26日接到公司实际控制人张邦辉先生有关办理股权质押的 通知,张邦辉先生将其所持本公司有限售条件流通股共2400万股(占公司总股本 的17.52%)质押给中国农业银行余姚市支行,质押期为2009年8月17日至2011年8 月17日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关质 押登记手续,质押股权从2009年8月26日起予以冻结。2010年4月29日,公司进行 了权益分派,分派实施后,张邦辉先生质押给中国农业银行余姚市支行的本公司 有限售条件流通股共3600万股(占公司总股本的17.52%) 公司于2011年8月15日接到公司实际控制人张邦辉先生有关办理股权质押的 通知,张邦辉先生将其所持本公司有限售条件流通股112.5万股,无限售条件流通 股1237.5万股,共1350万股(占公司总股本的6.57%)质押给中国农业银行股份有 限公司余姚市支行,质押期为2011年8月15日至2014年8月5日。上述质押已在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关质押登记手续,质押股权从 2011年8月15日起予以冻结。 012年2月8日,张邦辉先生将其质押给中国农业银行股份有限公司余姚市支 行的本公司有限售条件流通股3,600万股(占公司总股本的17.52%)解除质押,并 已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除股权质押登记相关手 2012年2月9日,张邦辉先生将其持有的本公司有限售条件流通股3,600万股 (占本公司总股本的17.52%)质押给中国农业银行股份有限公司余姚市支行。上 述质押登记已于2012年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 了相关手续,股份质押期限自2012年2月9日起,至向中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理解除质押登记为止。质押股权从2012年2月9日起予以冻结。 截至报告期末,公司实际控制人张邦辉先生累计质押公司股份4950万股,占 其所持公司股份总数的100%,占公司总股本的24.09%。张邦辉先生所办理的所有 股权质押均是为本公司与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订的业务合同 所形成的债权提供最高额质押担保。 人均不存在除上述股权质押之外的其他股权质押行为 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
宁波天邦股份有限公司 2011 年度报告 11 公司于2009年8月26日接到公司实际控制人张邦辉先生有关办理股权质押的 通知，张邦辉先生将其所持本公司有限售条件流通股共2400万股（占公司总股本 的17.52%）质押给中国农业银行余姚市支行，质押期为2009年8月17日至2011年8 月17日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关质 押登记手续，质押股权从2009年8月26日起予以冻结。2010年4月29日，公司进行 了权益分派，分派实施后，张邦辉先生质押给中国农业银行余姚市支行的本公司 有限售条件流通股共3600万股（占公司总股本的17.52%）。 公司于2011年8月15日接到公司实际控制人张邦辉先生有关办理股权质押的 通知，张邦辉先生将其所持本公司有限售条件流通股112.5万股，无限售条件流通 股1237.5万股，共1350万股（占公司总股本的6.57%）质押给中国农业银行股份有 限公司余姚市支行，质押期为2011年8月15日至2014年8月5日。上述质押已在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关质押登记手续，质押股权从 2011年8月15日起予以冻结。 2012年2月8日,张邦辉先生将其质押给中国农业银行股份有限公司余姚市支 行的本公司有限售条件流通股3,600万股（占公司总股本的17.52%）解除质押，并 已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除股权质押登记相关手 续。 2012年2月9日，张邦辉先生将其持有的本公司有限售条件流通股3,600万股 （占本公司总股本的17.52%）质押给中国农业银行股份有限公司余姚市支行。上 述质押登记已于2012年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 了相关手续，股份质押期限自2012年2月9日起，至向中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理解除质押登记为止。质押股权从2012年2月9日起予以冻结。 截至报告期末，公司实际控制人张邦辉先生累计质押公司股份4950万股，占 其所持公司股份总数的100%，占公司总股本的24.09%。张邦辉先生所办理的所有 股权质押均是为本公司与中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订的业务合同 所形成的债权提供最高额质押担保。 二人均不存在除上述股权质押之外的其他股权质押行为
宁波天邦股份有限公司2011年度报告 (三)公司与实际控制人之间的产权和控制关系 张邦辉 吴天星 24.09% 19.46 宁波天邦股份有限公司 公司无其他持股在10%以上的法人股东 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
宁波天邦股份有限公司 2011 年度报告 12 （三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 24.09% 19.46% 公司无其他持股在10%以上的法人股东。 张邦辉 吴天星 宁波天邦股份有限公司
宁波天邦股份有限公司2011年度报告 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事和高级管理人员的持股变动及报酬情况 报 告从 期 公 是否在 司领取股东单 姓名 职务性别年龄任期起始日任期终止日|年初持股年末持股|变动原因的报酬位或其 总额(万/他关联 元)(税 单位领 前)取薪酬 吴天星董事长男 「,2010年052013年0545500004000级市场交 月10日月10日 9.21 邦辉剛董事长、 总经理男402010年052013年054950004905000 月10日月10日 3.98 叶显义/董事、常务 010年052013年05 圖总经理男 1月10日月10日 洪建平董事 男492010年052013年05 月10日月10日 包银彬董事 2010年052013年05 31.02 月10日月10日 褚青华董事 011年052013年05 女62月20日月10日 34.50 盛宇华独立董事男 542010年051013年05 月10日月10日 周继勇独立董事(010年052013年05 750 王保平独立董事男 2010年052013年05 月10日月10日 胡来根监事会主 2010年0512013年05 月10日月10日 张淮龙监事男 2010年052013年05 月10日月10日 1867 朱凌盈监事 女 2010年052013年0 月10日 19.84 董事会秘 王韦书、副总经男 2010年0512013年05 月10日 1986 10日 王振坤副总经理男 2010年082013年05 15日月10日 47.73 夏间海财务总监男 42011091013年05 月28日月10日 田萍人力资源 2011年092013年05 28日 34. inf与 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
宁波天邦股份有限公司 2011 年度报告 13 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 吴天星 董事长 男 49 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 45,500,00 0 40,000,00 0 二级市场交 易 9.21 张邦辉 副董事长、 总经理 男 49 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 49,500,00 0 49,500,00 0 3.98 叶显义 董事、常务 副总经理 男 62 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 30.00 洪建平 董事 男 49 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 3.00 包银彬 董事 男 41 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 31.02 褚青华 董事 女 62 2011 年 05 月 20 日 2013 年 05 月 10 日 34.50 盛宇华 独立董事 男 54 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 7.50 周继勇 独立董事 男 49 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 7.50 王保平 独立董事 男 49 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 7.50 胡来根 监 事 会 主 席 男 50 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 32.71 张淮龙 监事 男 36 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 18.67 朱凌盈 监事 女 39 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 19.84 王 韦 董 事 会 秘 书、副总经 理 男 35 2010 年 05 月 10 日 2013 年 05 月 10 日 19.86 王振坤 副总经理 男 49 2010 年 08 月 15 日 2013 年 05 月 10 日 47.73 夏闽海 财务总监 男 44 2011 年 09 月 28 日 2013 年 05 月 10 日 47.36 田 萍 人 力 资 源 总监 女 50 2011 年 09 月 28 日 2013 年 05 月 10 日 34.36
宁波天邦股份有限公司2011年度报告 陈亚民原董事副 2010年052011年03 月10日月04日 合计 950000850 354.74 现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历以及在除股东单位 的其他单位的任职或兼职情况 (一)董事会成员 吴天星:1963年4月出生,男,教授、博士生导师,国务院特殊津贴获得者、 浙江省有突出贡献科技工作者、宁波市科技创新特别奖获得者,入选浙江省新世 纪151人才工程第一层次人才。历任浙江农业大学讲师,中国畜牧兽医学会动物营 养学分会第五届理事会理事,余姚天邦副董事长,浙江大学副教授、硕士生导师, 浙江省博士后联谊会第七、八届理事会理事长、宁波天邦股份有限公司副董事长。 现任本公司董事长,浙江大学理学院教授、博士生导师,浙江大学宁波理工学院 分子设计与营养工程重点实验室主任。持有公司股份4,000万股。吴天星先生为本 公司的实际控制人之一,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 张邦辉:1963年7月出生,男,研究生学历。历任中国水产科学研究院淡水渔 业研究中心助硏,无锡化十动物营养保健品有限公司副总经理,余姚天邦总经理, 宁波天邦饲料科技股份有限公司董事、总经理。现任本公司副董事长、总经理。 持有公司股份4,950万股。张邦辉先生为本公司的实际控制人之一,未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 叶显义:1950年4月出生,男,中共党员,中央党校经济管理专业在职研究生 70年6月~74年3月就读于清华大学工程物理系核反应堆工程专业。毕业后,在海 军核潜艇支队核燃料大队任技师、参谋。τ9年10月转业到安徽省铜陵市,曾任团 市委副书记、市粮食局副局长、局长、党委书记、市政府副秘书长、副市长。98 年8月起历任中国华源集团有限公司总裁助理、上海华源制药股份有限公司副董事 长、浙江省凤凰化工股份有限公司副董事长、上海华源股份有限公司董事等职 2000年元月调任安徽省池州市,历任副市长、市委常委、常务副市长、市委副书 记等职。现任本公司董事、常务副总经理。与本公司及其控股股东及实际控制人 不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 洪建平:1963年9月出生,男,大学学历,经济师职称。历任中国农业银行余 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
宁波天邦股份有限公司 2011 年度报告 14 陈亚民 原董事、副 总经理 男 49 2010 年 05 月 10 日 2011 年 03 月 04 日 - 合计 - - - - - 95,000,00 0 89,500,00 0 - 354.74 - 二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历以及在除股东单位 的其他单位的任职或兼职情况 （一）董事会成员 吴天星： 1963年4月出生，男，教授、博士生导师，国务院特殊津贴获得者、 浙江省有突出贡献科技工作者、宁波市科技创新特别奖获得者，入选浙江省新世 纪151人才工程第一层次人才。历任浙江农业大学讲师，中国畜牧兽医学会动物营 养学分会第五届理事会理事，余姚天邦副董事长，浙江大学副教授、硕士生导师， 浙江省博士后联谊会第七、八届理事会理事长、宁波天邦股份有限公司副董事长。 现任本公司董事长，浙江大学理学院教授、博士生导师，浙江大学宁波理工学院 分子设计与营养工程重点实验室主任。持有公司股份4,000万股。吴天星先生为本 公司的实际控制人之一，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 张邦辉：1963年7月出生，男，研究生学历。历任中国水产科学研究院淡水渔 业研究中心助研，无锡化十动物营养保健品有限公司副总经理，余姚天邦总经理， 宁波天邦饲料科技股份有限公司董事、总经理。现任本公司副董事长、总经理。 持有公司股份4,950万股。张邦辉先生为本公司的实际控制人之一，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 叶显义：1950年4月出生，男，中共党员，中央党校经济管理专业在职研究生。 70年6月～74年3月就读于清华大学工程物理系核反应堆工程专业。毕业后，在海 军核潜艇支队核燃料大队任技师、参谋。79年10月转业到安徽省铜陵市，曾任团 市委副书记、市粮食局副局长、局长、党委书记、市政府副秘书长、副市长。98 年8月起历任中国华源集团有限公司总裁助理、上海华源制药股份有限公司副董事 长、浙江省凤凰化工股份有限公司副董事长、上海华源股份有限公司董事等职。 2000年元月调任安徽省池州市，历任副市长、市委常委、常务副市长、市委副书 记等职。现任本公司董事、常务副总经理。与本公司及其控股股东及实际控制人 不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 洪建平：1963年9月出生，男，大学学历，经济师职称。历任中国农业银行余
宁波天邦股份有限公司2011年度报告 姚市支行主任、副行长、行长。现任本公司董事。与本公司及其控股股东及实际 控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 包银彬:1970年9月出生,男,大学本科学历,中国注册会计师。历任安徽贵 池市审计事务所副所长、安徽贵池宏兴会计师事务所副主任会计师、代主任会计 师、安徽九华山旅游发展股份有限公司副总经理兼财务总监、宁波天邦股份有限 公司计划财务部经理、财务总监。现任本公司董事。与本公司及其控股股东及实 际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒。 褚青华,1949年8月出生,女,大学学历,高级经济师。历任呼和浩特市造纸 厂党委书记、厂长;内蒙古昭君大酒店党委书记、总经理;内蒙古金宇集团股份 有限公司副总裁兼内蒙古生物药品厂厂长、书记;呼和浩特市投资公司总经理 内蒙古博奥泰克生物科技有限公司总经理;现任成都天邦生物制品有限公司执行 董事。与本公司及其控股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 盛宇华:1958年出生,男,教授,博士研究生导师,南京师范大学工商管理 系主任,南京师范大学软科学研究中心主任,江苏省政府重点学科带头人,省高级 市场营销人才培训中心主任,管理科学硏究专家。200年起享受国务院特殊津贴, 出版个人专著8部,主编著作和教材20余部,发表文章80余篇,获得省部级以上科研 奖10余项,主持了多项国家及省部级以上重大研究项目,包括国家自然科学基金 项目、国家计委″十五″科技项目、国家教委社科项目、省政府"八五″、"九五″项 目等。与本公司及其控股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 周继勇:1963年9月出生,男,教授,博士研究生导师,农业部动物疫病病原 学重点实验室(浙江大学)主任,国家长江学者特聘教授,国家杰出青年基金获 得者,享受政府特殊津贴专家,浙江省有突出贡献中青年专家。与本公司及其控 股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒。 王保平:1963年9月出生,男,教授级高级会计师,管理学博士,应用经济学 博士后。历任巨人集团浙江省公司财务经理、浙江省农村发展投资集团财务部副 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
宁波天邦股份有限公司 2011 年度报告 15 姚市支行主任、副行长、行长。现任本公司董事。与本公司及其控股股东及实际 控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒。 包银彬：1970年9月出生，男，大学本科学历，中国注册会计师。历任安徽贵 池市审计事务所副所长、安徽贵池宏兴会计师事务所副主任会计师、代主任会计 师、安徽九华山旅游发展股份有限公司副总经理兼财务总监、宁波天邦股份有限 公司计划财务部经理、财务总监。现任本公司董事。与本公司及其控股股东及实 际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒。 褚青华，1949年8月出生，女，大学学历，高级经济师。历任呼和浩特市造纸 厂党委书记、厂长；内蒙古昭君大酒店党委书记、总经理；内蒙古金宇集团股份 有限公司副总裁兼内蒙古生物药品厂厂长、书记；呼和浩特市投资公司总经理； 内蒙古博奥泰克生物科技有限公司总经理；现任成都天邦生物制品有限公司执行 董事。与本公司及其控股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 盛宇华：1958年出生，男，教授，博士研究生导师，南京师范大学工商管理 系主任,南京师范大学软科学研究中心主任,江苏省政府重点学科带头人,省高级 市场营销人才培训中心主任,管理科学研究专家。2000年起享受国务院特殊津贴, 出版个人专著8部,主编著作和教材20余部,发表文章80余篇,获得省部级以上科研 奖10余项, 主持了多项国家及省部级以上重大研究项目,包括国家自然科学基金 项目、国家计委"十五"科技项目、国家教委社科项目、省政府"八五"、"九五"项 目等。与本公司及其控股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 周继勇：1963年9月出生，男，教授，博士研究生导师，农业部动物疫病病原 学重点实验室（浙江大学）主任，国家长江学者特聘教授，国家杰出青年基金获 得者，享受政府特殊津贴专家，浙江省有突出贡献中青年专家。与本公司及其控 股股东及实际控制人不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒。 王保平：1963年9月出生，男，教授级高级会计师，管理学博士，应用经济学 博士后。历任巨人集团浙江省公司财务经理、浙江省农村发展投资集团财务部副