西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告

西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用口不适用 报告期内,公司严格按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市 公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关制度的规定和要求,积极做好公司 利润分配方案实施工作 根据实际情况和股利分配政策,报告期内,以公司分配方案实施时总股本408,266,000股为基数,向 全体股东每10股送红股2.98349股,派4.077243元人民币现金(含税),并于2019年7月11日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是是是是是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否 得到了充分保护: 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2020年4月27日,公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了2019年度权益分派预案:以 530,220,979股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.50元(含税),共分配现金股利185,577,342.65 元,剩余未分配利润结转至下年度,本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前,公司总 股本发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。该次利润分配预案尚需提交公司2019年 度股东大会审议。详见刊登于2020年4月29日《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《第四届董事会第二十 次会议决议公告》(公告编号:2020-037) 2、2019年5月14日,公司2018年度股东大会审议通过了2018年度权益分派方案:以2018年末公司总股 本406,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利4.10元(含税),预计共分配现金股利 166,460,000.00元,同时以未分配利润向全体股东每10股送红股3股(含税),预计分配红股121,800,000 股,剩余未分配利润结转至下年度,本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前,公司总 chin乡 www.cninfocom.cn

西藏奇正藏药股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市 公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关制度的规定和要求，积极做好公司 利润分配方案实施工作。 根据实际情况和股利分配政策，报告期内，以公司分配方案实施时总股本408,266,000股为基数，向 全体股东每10股送红股2.983349股，派4.077243元人民币现金（含税），并于2019年7月11日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2020年4月27日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了2019年度权益分派预案：以 530,220,979股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.50元（含税），共分配现金股利185,577,342.65 元，剩余未分配利润结转至下年度，本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前，公司总 股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。该次利润分配预案尚需提交公司2019年 度股东大会审议。详见刊登于2020年4月29日《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《第四届董事会第二十 一次会议决议公告》（公告编号：2020-037）。 2、2019年5月14日，公司2018年度股东大会审议通过了2018年度权益分派方案：以2018年末公司总股 本406,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.10元（含税），预计共分配现金股利 166,460,000.00元，同时以未分配利润向全体股东每10股送红股3股（含税），预计分配红股121,800,000 股，剩余未分配利润结转至下年度，本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前，公司总

西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告全文 股本发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。2019年5月23日,公司2019年限制性股 票激励计划首次授予2,266,000股有限售条件股份上市,公司股本总额由406,000,000股增至408,266,000 股。公司2018年年度实际权益分派方案以总股本408,266,000股为基数,向全体股东每10股送红股2.983349 股,派4.077243元人民币现金。该次利润分配于2019年7月11日实施完毕。详见刊登于2019年7月5日《证 券时报》及巨潮资讯网上的公司《2018年度权益分派实施公告》(公告编号:2019034)。 3、2018年5月15日,公司2017年度股东大会审议通过了2017年度权益分派方案:以2017年末公司总股 本406,00,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利4.10元(含税),预计共分配股利166,460,00.00 元,剩余未分配利润结转至下年度。本次分配不进行资本公积金转增股本。该次利润分配于2018年7月11 日实施完毕。详见刊登于2018年7月5日《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《2017年度权益分派实施公告》 (公告编号:2018-045) 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 占合并报表中以其他方式金分红金额占 (含其他方 现金分红 分红年度 m报表中归问属于上市公(如回购股合并报表中购/现金分红总额式)占合并报 上市公司普通 (含其他方表中归属于上 司普通股股东份)现金分红属于上市公司 股股东的净利 市公司普通股 润 的净利润的比的金额普通股股东的 股东的净利润 净利润的比例 2019年 185577342 ,254,312 0.00%1 50.95% 2018年 1642806531876700 0.00%166,440265 2017年 6460030839936 0.00%166,460,0000 5533% 司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 530,220,979 现金分红金额(元)(含税) 185,577,34265 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 000 chin乡 www.cninfocom.cn

西藏奇正藏药股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。2019年5月23日，公司2019年限制性股 票激励计划首次授予2,266,000股有限售条件股份上市，公司股本总额由406,000,000股增至408,266,000 股。公司2018年年度实际权益分派方案以总股本408,266,000股为基数，向全体股东每10股送红股2.983349 股，派4.077243元人民币现金。该次利润分配于2019年7月11日实施完毕。详见刊登于2019年7月5日《证 券时报》及巨潮资讯网上的公司《2018年度权益分派实施公告》（公告编号：2019-034）。 3、2018年5月15日，公司2017年度股东大会审议通过了2017年度权益分派方案：以2017年末公司总股 本406,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.10元（含税），预计共分配股利166,460,000.00 元，剩余未分配利润结转至下年度。本次分配不进行资本公积金转增股本。该次利润分配于2018年7月11 日实施完毕。详见刊登于2018年7月5日《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《2017年度权益分派实施公告》 （公告编号：2018-045）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 185,577,342.65 364,254,312.93 50.95% 0.00 0.00% 185,577,342.65 50.95% 2018 年 166,446,022.65 318,767,001.93 52.22% 0.00 0.00% 166,446,022.65 52.22% 2017 年 166,460,000.00 300,842,399.36 55.33% 0.00 0.00% 166,460,000.00 55.33% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 3.5 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 530,220,979 现金分红金额（元）（含税） 185,577,342.65 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00

西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告全文 现金分红总额(含其他方式)(元) 185,577,342 可分配利润(元) 897435316.33 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的勤信审字【2020】第0717号,公司2019年母公司的净利润为367555492 元,按母公司净利润10%提取法定盈余公积后,剩余利润325,580.17943元,加上上年结转未分配利润860,101,1555 减去本年已分配利润288246,01865元,实际可供股东分配的利润为897435,31633元。根据公司章程的股利分配政策和 司经营的实际情况,董事会提议以530,220,979股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.50元(含税),共分配现 金股利1855734265元,剩余未分配利润结转至下年度,本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前, 公司总股本发生变动,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整 、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺承诺期 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况 时间限 股改承诺 报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 目前,本公司与股份公司间不存在同 业竞争。2、本公司为股份公司股东期间 「不会在中国境内或境外,以任何方式(包 括但不限于其单独经营、通过合资经营或 拥有另一公司或企业的股份及其它权益 公司控股股东 直接或间接参与任何与股份公司构成竞 甘肃奇正实业|关于同业竞 争的任何业务或活动。3、本公司为股份 首次公开发行或再融|集团有限公司、争、关联交 参股股东西藏易、资金占用 公司股东期间,不会利用对股份公司股东 年02长期有严格履行 资时所作承诺 地位损害股份公司及其他股东(特别是 月15效 承诺 宇妥文化发展方面的承诺 日 小股东)的合法权益。4、本公司保证上 有限公司 述承诺在股份公司于国内证券交易所上 市且本公司为股份公司股东期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生,本公司承担因此给股份公司 成的一切损失(含直接损失和间接损失 chin乡 www.cninfocom.cn

西藏奇正藏药股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 现金分红总额（含其他方式）（元） 185,577,342.65 可分配利润（元） 897,435,316.33 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信审字【2020】第 0717 号，公司 2019 年母公司的净利润为 361,755,754.92 元，按母公司净利润 10%提取法定盈余公积后，剩余利润 325,580,179.43 元，加上上年结转未分配利润 860,101,155.55 元， 减去本年已分配利润 288,246,018.65 元，实际可供股东分配的利润为 897,435,316.33 元。根据公司章程的股利分配政策和 公司经营的实际情况，董事会提议以 530,220,979 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.50 元（含税），共分配现 金股利 185,577,342.65 元，剩余未分配利润结转至下年度，本次分配不进行资本公积金转增股本。若在分配方案实施前， 公司总股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺 时间 承诺期 限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 公司控股股东 甘肃奇正实业 集团有限公司、 参股股东西藏 宇妥文化发展 有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 1、目前，本公司与股份公司间不存在同 业竞争。2、本公司为股份公司股东期间， 不会在中国境内或境外，以任何方式（包 括但不限于其单独经营、通过合资经营或 拥有另一公司或企业的股份及其它权益） 直接或间接参与任何与股份公司构成竞 争的任何业务或活动。3、本公司为股份 公司股东期间，不会利用对股份公司股东 地位损害股份公司及其他股东（特别是中 小股东）的合法权益。4、本公司保证上 述承诺在股份公司于国内证券交易所上 市且本公司为股份公司股东期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生，本公司承担因此给股份公司造 成的一切损失（含直接损失和间接损失）。 2008 年 02 月 15 日 长期有 效 严格履行 承诺

西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告全文 目前,雷菊芳本人及雷菊芳家庭成员 控制的除股份公司外的其他企业与股份 公司间不存在同业竞争。2、雷菊芳本人 或雷菊芳家庭成员作为股份公司实际控 制人期间,不会在中国境内或境外,以任 何方式(包括但不限于其单独经营、通过 合资经营或拥有另一公司或企业的股份 及其它权益)直接或间接参与任何与股份 公司实际控制 关于同业竞公司构成竞争的任何业务或活动.3、雷00 人雷菊芳女士 关联交菊芳本人或雷菊芳家庭成员作为股份公年02长期有严格履行 及其家庭成员 易、资金占用司实际控制人期间,不会利用对股份公司月15效承诺 方面的承诺的控制地位损害股份公司及其他股东(特旧日 别是中小股东)的合法权益。4、承诺人 保证上述承诺在股份公司于国内证券交 易所上市且雷菊芳本人或雷菊芳家庭成 员作为股份公司实际控制人期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生,雷菊芳或雷菊芳家庭成员承担 此给股份公司造成的一切损失(含直接 损失和间接损失) 1、奇正集团作为奇正藏药的控股股东或 主要股东期间,依据尽量减少并规范关 交易的原则与奇正藏药发生关联交易, 于确有必要存在的关联交易,其关联交易 价格按照公平合理及市场化原则确定并 签订相关关联交易协议,确保奇正藏药及 其他中小股东利益不受侵害:奇正集团 格遵守奇正藏药章程、股东大会议事规则 关于同业竞及奇正藏药关联交易决策制度等规 公司控股股东 争、关联交行关联交易决策、回避表决等公允决策程年06长期有严格履行 甘肃奇正实业 易、资金占用序。2、奇正集团作为奇正藏药的控股股月18效 承诺 集团有限公司 方面的承诺东或主要股东期间,保证绝对禁止利用任日 何方式占用奇正藏药资金,以保障奇正藏 药及其中小股东的利益。3、奇正集团保 证上述承诺在奇正藏药于国内证券交易 所上市且奇正集团作为奇正藏药的控股 股东或主要股东期间持续有效且不可撤 如有任何违反上述承诺的事项发生, 奇正集团承担因此给奇正藏药造成的 切损失(含直接损失和间接损失) chin乡 www.cninfocom.cn

西藏奇正藏药股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 公司实际控制 人雷菊芳女士 及其家庭成员 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 1、目前，雷菊芳本人及雷菊芳家庭成员 控制的除股份公司外的其他企业与股份 公司间不存在同业竞争。2、雷菊芳本人 或雷菊芳家庭成员作为股份公司实际控 制人期间，不会在中国境内或境外，以任 何方式（包括但不限于其单独经营、通过 合资经营或拥有另一公司或企业的股份 及其它权益）直接或间接参与任何与股份 公司构成竞争的任何业务或活动。3、雷 菊芳本人或雷菊芳家庭成员作为股份公 司实际控制人期间，不会利用对股份公司 的控制地位损害股份公司及其他股东（特 别是中小股东）的合法权益。4、承诺人 保证上述承诺在股份公司于国内证券交 易所上市且雷菊芳本人或雷菊芳家庭成 员作为股份公司实际控制人期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生，雷菊芳或雷菊芳家庭成员承担 因此给股份公司造成的一切损失（含直接 损失和间接损失）。 2008 年 02 月 15 日 长期有 效 严格履行 承诺 公司控股股东 甘肃奇正实业 集团有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 1、奇正集团作为奇正藏药的控股股东或 主要股东期间，依据尽量减少并规范关联 交易的原则与奇正藏药发生关联交易，对 于确有必要存在的关联交易，其关联交易 价格按照公平合理及市场化原则确定并 签订相关关联交易协议，确保奇正藏药及 其他中小股东利益不受侵害；奇正集团严 格遵守奇正藏药章程、股东大会议事规则 及奇正藏药关联交易决策制度等规定，履 行关联交易决策、回避表决等公允决策程 序。2、奇正集团作为奇正藏药的控股股 东或主要股东期间，保证绝对禁止利用任 何方式占用奇正藏药资金，以保障奇正藏 药及其中小股东的利益。3、奇正集团保 证上述承诺在奇正藏药于国内证券交易 所上市且奇正集团作为奇正藏药的控股 股东或主要股东期间持续有效且不可撤 销。如有任何违反上述承诺的事项发生， 奇正集团承担因此给奇正藏药造成的一 切损失（含直接损失和间接损失）。 2008 年 06 月 18 日 长期有 效 严格履行 承诺

西藏奇正藏药股份有限公司2019年年度报告全文 西藏宇妥作为奇正藏药的股东期间 依据尽量减少并规范关联交易的原则与 奇正藏药发生关联交易,对于确有必要存 在的关联交易,其关联交易价格按照公平 合理及市场化原则确定并签订相关关联 交易协议,确保奇正藏药及其他中小股东 利益不受侵害:西藏宇妥严格遵守奇正藏 药章程、股东大会议事规则及奇正藏药关 公司参股股东 关于同业竞联交易决策制度等规定,履行关联交易决:208 关联交策、回避表决等公允决策程序。2、西藏年06长期有严格履行 西藏宇妥文化 发展有限公司 易、资金占用宇妥作为奇正藏药的股东期间,保证绝对月18效承诺 方面的承诺|禁止利用任何方式占用奇正藏药资金,以日 保障奇正藏药及其他股东(特别是中小股 东)的利益。3、西藏宇妥保证上述承诺 在奇正藏药于国内证券交易所上市且西 藏宇妥作为奇正藏药的股东期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生,西藏宇妥承担因此给奇正藏药 造成的一切损失(含直接损失和间接损 失)。 1、雷菊芳作为奇正藏药的实际控制人期 间,依据尽量减少并规范关联交易的原则 与奇正藏药发生关联交易,对于确有必要 存在的关联交易,其关联交易价格按照公 平合理及市场化原则确定并签订相关关 联交易协议,确保奇正藏药及其股东利益 不受侵害:雷菊芳严格遵守奇正藏药章 关于同业音程、股东大会议事规则及奇正藏药关联交 公司实际控制争、关联交 易决策制度等规定,履行关联交易决策 禁止利用任何方式占用奇正藏药资金的81行 年06长期有严格履行 人雷菊芳女士|易、资金占用 回避表决等公允决策程序。2、雷菊芳作 方面的承诸为奇正藏药的实际控制人期间,保证绝对 保障奇正藏药及其股东的利益。3、雷菊 芳保证上述承诺在奇正藏药于国内证券 交易所上市且雷菊芳作为奇正藏药的实 际控制人期间持续有效且不可撤销。如有 任何违反上述承诺的事项发生,雷菊芳 担因此给奇正藏药造成的一切损失(含直 接损失和间接损失) 甘肃奇正实业关于同业竞甘肃奇正实业集团有限公司(以下简称2020 集团有限公司;争、关联交下奇正集团)为西藏奇正藏药股份有限公年03长期有正常履行 宙雷菊芳西藏宇易、资金占用司(以下简称“奇正藏药)的控股股东,月05效中 妥文化发展有方面的承诺雷菊芳为奇正集团的控股股东,雷菊芳为日 chin乡 www.cninfocom.cn

西藏奇正藏药股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 公司参股股东 西藏宇妥文化 发展有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 1、西藏宇妥作为奇正藏药的股东期间， 依据尽量减少并规范关联交易的原则与 奇正藏药发生关联交易，对于确有必要存 在的关联交易，其关联交易价格按照公平 合理及市场化原则确定并签订相关关联 交易协议，确保奇正藏药及其他中小股东 利益不受侵害；西藏宇妥严格遵守奇正藏 药章程、股东大会议事规则及奇正藏药关 联交易决策制度等规定，履行关联交易决 策、回避表决等公允决策程序。2、西藏 宇妥作为奇正藏药的股东期间，保证绝对 禁止利用任何方式占用奇正藏药资金，以 保障奇正藏药及其他股东（特别是中小股 东）的利益。3、西藏宇妥保证上述承诺 在奇正藏药于国内证券交易所上市且西 藏宇妥作为奇正藏药的股东期间持续有 效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生，西藏宇妥承担因此给奇正藏药 造成的一切损失（含直接损失和间接损 失）。 2008 年 06 月 18 日 长期有 效 严格履行 承诺 公司实际控制 人雷菊芳女士 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 1、雷菊芳作为奇正藏药的实际控制人期 间，依据尽量减少并规范关联交易的原则 与奇正藏药发生关联交易，对于确有必要 存在的关联交易，其关联交易价格按照公 平合理及市场化原则确定并签订相关关 联交易协议，确保奇正藏药及其股东利益 不受侵害；雷菊芳严格遵守奇正藏药章 程、股东大会议事规则及奇正藏药关联交 易决策制度等规定，履行关联交易决策、 回避表决等公允决策程序。2、雷菊芳作 为奇正藏药的实际控制人期间，保证绝对 禁止利用任何方式占用奇正藏药资金，以 保障奇正藏药及其股东的利益。3、雷菊 芳保证上述承诺在奇正藏药于国内证券 交易所上市且雷菊芳作为奇正藏药的实 际控制人期间持续有效且不可撤销。如有 任何违反上述承诺的事项发生，雷菊芳承 担因此给奇正藏药造成的一切损失（含直 接损失和间接损失）。 2008 年 06 月 18 日 长期有 效 严格履行 承诺 甘肃奇正实业 集团有限公司; 雷菊芳;西藏宇 妥文化发展有 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 甘肃奇正实业集团有限公司（以下简称 “奇正集团”）为西藏奇正藏药股份有限公 司（以下简称“奇正藏药”）的控股股东， 雷菊芳为奇正集团的控股股东，雷菊芳为 2020 年 03 月 05 日 长期有 效 正常履行 中