夏晓辉 9,227,11l 人民币普通股 谢超 9,000,000 人民币普通股 上海鑫联创业投资有限公司 6.000.000 人民币普通股 交通银行一金鹰中小盘精选证券投资基金 4.183.915 人民币普通股 涌金实业(集团)有限公司 300000 人民币普通股 众合创业投资管理有限公司 3,0,000 人民币普通股 周立新 2,848,000 人民币普通股 西安康柏自动化工程有限责任公司 1800.000 人民币普通股 成都新筑投资有限公司是本公司的控股股东 上述股东关联关系或一致行动2、新津聚英科技发展有限公司系成都新筑投资有限公司一致行动人 说明 3、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知上述股东之间是否 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 (二)控股股东及实际控制人情况 控股股东情况 控股股东名称:成都新筑投资有限公司 成立时间:1996年9月16日 注册地址:新津县花桥蔡湾 法定代表人:黄志明 注册资本人民币:6180万元 营业执照注册号:510132000005757 税务登记号码:川税字510132621864741号 组织机构代码:62186474-1 经营范围:项目投资(不含期货、金融、证券)及咨询;投资管理;企业管理咨 询、策划、设计;销售:建筑材料(不含危险品及木材)、沥青、化工原料及产 品(不含危险化学品)、机电产品(不含小汽车)、环保设备、金属材料(不含 稀贵金属)、矿产品(国家有专项规定的除外)、冶金炉料;货物进出口。(以 上范围法律、行政法规及国务院决定禁止的项目除外,限制的项目取得许可证后 方可经营。) cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
16 夏晓辉 9,227,111 人民币普通股 谢超 9,000,000 人民币普通股 上海鑫联创业投资有限公司 6,000,000 人民币普通股 交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金 4,183,915 人民币普通股 涌金实业（集团）有限公司 3,000,000 人民币普通股 众合创业投资管理有限公司 3,000,000 人民币普通股 周立新 2,848,000 人民币普通股 西安康柏自动化工程有限责任公司 1,800,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、成都新筑投资有限公司是本公司的控股股东； 2、新津聚英科技发展有限公司系成都新筑投资有限公司一致行动人； 3、 本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 控股股东名称：成都新筑投资有限公司 成立时间：1996年9月16日 注册地址：新津县花桥蔡湾 法定代表人：黄志明 注册资本人民币 ：6180万元 营业执照注册号：510132000005757 税务登记号码：川税字510132621864741号 组织机构代码：62186474-1 经营范围：项目投资（不含期货、金融、证券）及咨询；投资管理；企业管理咨 询、策划、设计；销售：建筑材料（不含危险品及木材）、沥青、化工原料及产 品（不含危险化学品）、机电产品（不含小汽车）、环保设备、金属材料（不含 稀贵金属）、矿产品（国家有专项规定的除外）、冶金炉料；货物进出口。（以 上范围法律、行政法规及国务院决定禁止的项目除外，限制的项目取得许可证后 方可经营。）
2、实际控制人情况公司实际控制人为黄志明先生。 黄志明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1961年生,高级经济师。现任 四川省政协委员、茅以升科技教育基金会委员、成都新筑投资有限公司执行董事、 四川新筑路业发展有限公司董事、新筑股份公司董事长。2010年4月获得全国劳 动模范荣誉称号。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 成都新筑投资有限公司持有本公司3841%的股份,为本公司的控股股东。 实际控制人为自然人黄志明先生持有成都新筑投资有限公司80.1%的股份,另外 黄志明先生直接持有本公司股份0.21%股份。 黄志明 80.10% 0.21 成都新筑投资有限公司 成都市新筑路析机械股份有限公司 4、其他持股在10%以上的法人股东 截止本报告期末,除成都新筑投资有限公司外,未有其他持有本公司股份在 10%以上(含10%)的法人股东。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
17 2、实际控制人情况 公司实际控制人为黄志明先生。 黄志明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1961年生，高级经济师。现任 四川省政协委员、茅以升科技教育基金会委员、成都新筑投资有限公司执行董事、 四川新筑路业发展有限公司董事、新筑股份公司董事长。2010年4月获得全国劳 动模范荣誉称号。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 成都新筑投资有限公司持有本公司 38.41%的股份，为本公司的控股股东。 实际控制人为自然人黄志明先生持有成都新筑投资有限公司 80.1%的股份，另外 黄志明先生直接持有本公司股份 0.21%股份。 4、其他持股在 10%以上的法人股东 截止本报告期末，除成都新筑投资有限公司外，未有其他持有本公司股份在 10%以上（含 10%）的法人股东。 黄 志 明 成都市新筑路桥机械股份有限公司 成都新筑投资有限公司 80.10% 38.41% 0.21%
第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员的情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 动原因 黄志明 董事长 男|51|2010年10月23日2013年10月22日292,057584,114资本公积金转增 冯克敏董事、总经理男|582010年10月23日2013年10月22日24000448000资本公积金转增 汪省明 董事 男|552010年10月23日2013年10月22日180.000360,000资本公积金转增 陈灏康 董事 男462010年10月23日2013年10月22日0 0 刘学信 董事 男|712010年10月23日2013年10月22日 董事、副总经理 周思伟 男392010年11月30日2013年10月22日150003000本公积金转增 董事会秘书 林万祥 独立董事男732010年10月23日2013年10月22日 罗珉独立董事男582010年10月23日2013年10月22日0 0 马庭林 独立董事 男|682010年10月23日2013年10月22日 江蔚波监事会主席男592010年10月18日2013年10月22日300060.00资本公积金转增 金之达 监事 男|58|2010年10月18日2013年10月22日30,00060,000资本公积金转增 男|452010年10月23日2013年10月22日30000060000资本公积金转增 张于兰 监事 女522011年05月26日2013年10月22日150.0003000资本公积金转增 陈汉忠 男|402011年05月26日2013年10月22日60000010200公积金转增 夏玉龙副总经理男462010年10月26日2013年10月22日180000300资本公积金转增 王斌 副总经理男482010年10月26日2013年10月22日180.000360000资本公积金转增 杜晓峰|副总经理男|392010年10月26日2013年10月22日15003000资本公积金转增 陈翔越 总经理 男442010年10月26日2013年10月22日0 彭 财务总监、 男412010年10月26日2013年10月22日1500030000°本公积金转增 cnin与 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
18 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 黄志明 董事长 男 51 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 292,057 584,114 资本公积金转增 冯克敏 董事、总经理 男 58 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 240,000 480,000 资本公积金转增 汪省明 董事 男 55 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 180,000 360,000 资本公积金转增 陈灏康 董事 男 46 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 刘学信 董事 男 71 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 周思伟 董事、副总经理、 董事会秘书 男 39 2010 年 11 月 30 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增 林万祥 独立董事 男 73 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 罗 珉 独立董事 男 58 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 马庭林 独立董事 男 68 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 江蔚波 监事会主席 男 59 2010 年 10 月 18 日 2013 年 10 月 22 日 30,000 60,000 资本公积金转增 金之达 监事 男 58 2010 年 10 月 18 日 2013 年 10 月 22 日 30,000 60,000 资本公积金转增 张宏鹰 监事 男 45 2010 年 10 月 23 日 2013 年 10 月 22 日 30,000 60,000 资本公积金转增 张于兰 监事 女 52 2011 年 05 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增 陈汉忠 监事 男 40 2011 年 05 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 60,000 120,000 资本公积金转增 夏玉龙 副总经理 男 46 2010 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 180,000 360,000 资本公积金转增 王 斌 副总经理 男 48 2010 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 180,000 360,000 资本公积金转增 杜晓峰 副总经理 男 39 2010 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增 陈翔越 副总经理 男 44 2010 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 0 0 彭 波 财务总监、 男 41 2010 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增
副总经理 衡福明副总经理男452010年11月30日2013年10月22日1500030000資资本公积金转增 陆云 副总经理男432010年11月30日2013年10月22日15000030000公积金转增 周立新 离任监事 男432010年10月23日2011年5月26日4200,007048.000资本公积金转增 离任监事 男|482010年10月23日2011年5月26日 合计 632205711292,114 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在其他单 位的任职或兼职情况: 1、现任董事情况 黄志明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1961年生,高级经济师。现 任四川政协委员、茅以升科技教育基金会委员、新筑有限执行董事、四川新筑路 业发展有限公司(以下简称“新筑路业”)董事、新筑股份董事长。2010年4月 获得全国劳动模范荣誉称号。 冯克敏先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,本科学历,高级 工程师。2001年2月至2007年3月,任新筑股份董事兼副总经理;现任新筑有 限监事、新筑混凝土机械及合肥新筑执行董事、新筑股份董事、总经理 汪省明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1957年生。2004年至2007 年8月,就职于新筑股份,任财务总监;2007年9月至2008年9月,任新筑股 份财务总监兼董事会秘书;2008年10月至209年8月,任新筑股份副总经理、 财务总监;2009年9月至2010年10月,任新筑股份董事兼副总经理;现任新 筑股份董事、新筑有限总经理。 周思伟先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973年生,博士研究生。2000 年12月至2008年8月,就职于成都卫士通信息产业股份有限公司,任总经理助 理;2008年10月至今就职于本公司,现任新筑股份董事、董事会秘书、副总经 理 陈灏康先生,中国国籍,无境外永久居留权,1966年生,博士研究生。2003 年5月至2006年12月,任天同证券有限责任公司副总裁:2007年1月至今, cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
19 副总经理 衡福明 副总经理 男 45 2010 年 11 月 30 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增 陆云 副总经理 男 43 2010 年 11 月 30 日 2013 年 10 月 22 日 150,000 300,000 资本公积金转增 周立新 离任监事 男 43 2010 年 10 月 23 日 2011 年 5 月 26 日 4,200,000 7,048,000 资本公积金转增 郭 旺 离任监事 男 48 2010 年 10 月 23 日 2011 年 5 月 26 日 0 0 合计 6,322,057 11,292,114 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单 位的任职或兼职情况： 1、 现任董事情况 黄志明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1961 年生，高级经济师。现 任四川政协委员、茅以升科技教育基金会委员、新筑有限执行董事、四川新筑路 业发展有限公司（以下简称“新筑路业”）董事、新筑股份董事长。2010 年 4 月 获得全国劳动模范荣誉称号。 冯克敏先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954 年生，本科学历，高级 工程师。2001 年 2 月至 2007 年 3 月，任新筑股份董事兼副总经理；现任新筑有 限监事、新筑混凝土机械及合肥新筑执行董事、新筑股份董事、总经理。 汪省明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年生。2004 年至 2007 年 8 月，就职于新筑股份，任财务总监；2007 年 9 月至 2008 年 9 月，任新筑股 份财务总监兼董事会秘书；2008 年 10 月至 2009 年 8 月，任新筑股份副总经理、 财务总监；2009 年 9 月至 2010 年 10 月，任新筑股份董事兼副总经理；现任新 筑股份董事、新筑有限总经理。 周思伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年生，博士研究生。2000 年 12 月至 2008 年 8 月，就职于成都卫士通信息产业股份有限公司，任总经理助 理；2008 年 10 月至今就职于本公司，现任新筑股份董事、董事会秘书、副总经 理。 陈灏康先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，博士研究生。2003 年 5 月至 2006 年 12 月，任天同证券有限责任公司副总裁；2007 年 1 月至今
任职江苏无锡宝联投资有限公司。现任新筑股份董事,同时担任无锡市宝联投资 有限公司、上海全球儿童用品有限公司董事、南京斯迈柯特种金属装备有限公司 董事、烟台巨力精细化工股份有限公司、上海宏华文化创业投资有限责任公司、 上海德华投资有限公司等企业的董事,以及上海傲英股权投资管理中心(有限 合伙)的执行事务合伙人。 刘学信先生,中国国籍,无境外永久居留权,1941年生,本科学历,教授、。 曾任西南交通大学副校长、全国高校基建学会副理事长、成都交大工程技术建设 开发有限公司总经理、四川省高校基建学会理事长等职务。现任新筑股份董事。 林万祥先生,中国国籍,无境外永久居留权,1938年生,教授、博导。1996 年经国务院批准,享受政府特殊津贴。曾任成都托普科技股份有限公司独立董事、 四川锦丰纸业股份有限公司独立董事、四川路桥建设股份有限公司独立董事,现 任四川省会计学会副会长、中国成本研究会顾问、中国中青年财务成本研究会顾 问、中国矿业大学兼职教授、中南大学兼职教授、哈尔滨商业大学客座教授、河 南金融管理干部学院客座教授、新筑股份独立董事、四川天一科技股份有限公司、 四川省国栋建设股份有限公司、川大智胜软件股份有限公司、四川九州电器股份 有限公司独立董事。 罗珉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,教授。四川财经学 院(现西南财经大学)工业经济专业毕业后任教,历任西南财经大学工业经济系 企业管理教硏室副主任、主任,西南财经大学工商管理学院副院长、西南财经大 学发展规划处副处长,1995年被评为四川省优秀中青年专家,享受政府特殊津 贴。现任西南财经大学企业管理研究所所长、教授、博士研究生导师、新筑股份 独立董事。 马庭林先生,中国国籍,无境外永久居留权,1944年生,教授级高工。重 庆大学矿山机械专业本科毕业,西南交通大学工程力学硕士毕业。历任铁道第二 勘测设计院(现中铁二院工程集团有限责任公司,下同)桥隧处助理工程师、副 总工程师、总工程师、铁道第二勘测设计院副总工程师,现任中铁二院工程集团 有限责任公司副总工程师、新筑股份独立董事 2、现任监事 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
20 任职江苏无锡宝联投资有限公司。现任新筑股份董事，同时担任无锡市宝联投资 有限公司、上海全球儿童用品有限公司董事、南京斯迈柯特种金属装备有限公司 董事、烟台巨力精细化工股份有限公司、上海宏华文化创业投资有限责任公司、 上海德华投资有限公司等企业的董事， 以及上海傲英股权投资管理中心（有限 合伙）的执行事务合伙人。 刘学信先生，中国国籍，无境外永久居留权，1941 年生，本科学历，教授、。 曾任西南交通大学副校长、全国高校基建学会副理事长、成都交大工程技术建设 开发有限公司总经理、四川省高校基建学会理事长等职务。现任新筑股份董事。 林万祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，1938 年生，教授、博导。1996 年经国务院批准，享受政府特殊津贴。曾任成都托普科技股份有限公司独立董事、 四川锦丰纸业股份有限公司独立董事、四川路桥建设股份有限公司独立董事，现 任四川省会计学会副会长、中国成本研究会顾问、中国中青年财务成本研究会顾 问、中国矿业大学兼职教授、中南大学兼职教授、哈尔滨商业大学客座教授、河 南金融管理干部学院客座教授、新筑股份独立董事、四川天一科技股份有限公司、 四川省国栋建设股份有限公司、川大智胜软件股份有限公司、四川九州电器股份 有限公司独立董事。 罗珉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954 年生，教授。四川财经学 院（现西南财经大学）工业经济专业毕业后任教，历任西南财经大学工业经济系 企业管理教研室副主任、主任，西南财经大学工商管理学院副院长、西南财经大 学发展规划处副处长，1995 年被评为四川省优秀中青年专家，享受政府特殊津 贴。现任西南财经大学企业管理研究所所长、教授、博士研究生导师、新筑股份 独立董事。 马庭林先生，中国国籍，无境外永久居留权，1944 年生，教授级高工。重 庆大学矿山机械专业本科毕业，西南交通大学工程力学硕士毕业。历任铁道第二 勘测设计院（现中铁二院工程集团有限责任公司，下同）桥隧处助理工程师、副 总工程师、总工程师、铁道第二勘测设计院副总工程师，现任中铁二院工程集团 有限责任公司副总工程师、新筑股份独立董事。 2、现任监事