黎峰：增加值视角下的中国国家价值链分工【产业经济】加值视角下的中国国家价值链分工一基于改进的区域投入产出模型黎峰(江苏省社会科学院世界经济研究所，江苏南京210013)【摘要］在借鉴全球价值链研究思路及方法基础上，本文构建了国家价值链的理论分析框架。通过对区域间投入产出模型的改进及对区域间投入产出表的分解，进一步构建了国家价值链的定量分析工具，以此对中国的国家价值链分工进行实证分析。研究发现，融入全球价值链一定程度上阻碍了国家价值链分工整体发展，但同时推动了各区域国家价值链参与度的提升。中国大体形成了西部地区占据上游、中部地区位居中游、沿海地区位居下游的国家价值链分工格局。沿海地区的国家价值链参与度、国家价值链定位及国家价值链收益率均低于内陆地区，只是通过大规模生产进行较为低级的国内资源整合。因而，构建和提升国家价值链的重点在于经济发展模式的调整转型和沿海地区的优势重塑，包括更加重视国内市场的培育，更加重视民营企业的成长，更加重视外资结构调整，更加重视国内资源的优化配置。[关键词]】国家价值链分工；国家价值链参与度；国家价值链定位；国家价值链收益率：区域间投入产出模型[中图分类号]F207[文献标识码]A[文章编号]1006-480X(2016)03-0052-16一、问题提出充分利用成本优势和政策优惠，通过积极融人全球价值链（GlobalValueChain，GVC)集聚大量国外高级生产要素，形成巨大的生产和出口能力，同时提升资源配置效率，推动国内经济增长及产业升级，是改革开放以来中国经济快速发展的主要经验。然而第一出口大国的背后，资源消耗不断加大，环境问题日益突出，中国参与全球价值链获取的收益却相当有限。对此，张幼文、裴长洪②等学者认为根源在于缺乏品牌和核心技术，国内配套能力较差，生产制造的国内链条较短，应推动技术进步、向全球价值链两端攀升。然而，无论是“比较优势陷阱”3、全球价值链升级的“俘获"4，还是全球价值链“低端锁定”，均揭示了一个现象，即在西方跨国公司主导的全球生产网络中，后发国家实现价值链定位提升并非坦途。因此，在寻求全球价值链定位攀升受阻条件下，中国应加快基于[收稿日期]2015-09-10[基金项目】国家社会科学基金重大项目“贸易大国转型发展的目标升级与战略创新研究"（批准号13&ZD048)；国家社会科学基金一般项目“新丝绸之路经济带建设推动我国开放型经济体系完善、升级研究"（批准号15BJL071）。作者简介】黎峰（1978一），男，江西抚州人，江苏省社会科学院世界经济研究所副研究员，南开大学经济学院博士后。电子邮箱：lifeng@jsass.org.cn。52?1994-2016ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net
黎 峰 ： 增 加值视 角 下 的 中 国 国 家 价 值链 分 工 【 产 业 经济 】 增ｎｏ 值靦南下的中国国顏扪值链ｅ工 — 基 于 改 进 的 区 域 投 入 产 出 模 型 黎 峰 （ 江苏省 社会科学 院世界 经济研究所 ， 江苏 南京 ２ １ ００ １ ３ ） ［ 摘 要］ 在 借 鉴 全球 价 值 链 研 究 思 路 及 方 法 基 础 上 ， 本 文 构 建 了 国 家 价 值 链 的 理 论 分 析 框 架 。 通 过 对 区 域 间 投 入产 出 模 型 的 改 进及 对 区 域 间 投 入产 出 表 的 分 解 ， 进 一 步 构 建 了 国 家 价 值 链 的 定 量 分 析 工 具 ， 以 此 对 中 国 的 国 家 价 值 链 分 工 进行 实 证 分 析 。 研 究 发 现 ， 融 入 全 球 价值 链 一 定 程 度 上 阻 碍 了 国 家 价 值 链 分 工 整 体 发 展 ， 但 同 时 推 动 了 各 区 域 国 家 价 值 链 参 与 度 的 提 升 。 中 国 大 体 形 成 了 西 部 地 区 占 据 上 游 、 中 部 地 区 位 居 中 游 、 沿 海 地 区 位 居 下 游 的 国 家 价 值 链 分 工 格 局 。 沿 海 地 区 的 国 家 价值 链 参 与 度 、 国 家 价 值 链定 位及 国 家 价 值 链 收 益 率 均 低 于 内 陆 地 区 ， 只 是 通 过 大 规 模 生 产 进 行 较 为 低 级 的 国 内 资 源 整 合 。 因 而 ， 构 建 和 提升 国 家 价 值 链 的 重 点 在 于 经 济 发 展 模 式 的 调 整 转 型 和 沿 海 地 区 的 优 势 重 塑 ， 包 括 更 加 重 视 国 内 市 场 的 培 育 ， 更 加 重 视 民 营 企 业 的 成 长 ， 更 加 重 视 外 资 结 构 调 整 ， 更 加 重 视 国 内 资 源 的 优 化 配 置 。 ［ 关键 词］ 国 家 价 值 链 分 工 ； 国 家价 值 链 参 与 度 ； 国 家 价 值 链定 位 ； 国 家 价值 链 收 益 率 ； 区 域 间 投 入产 出 模 型 ［ 中 图 分 类 号］ Ｆ２〇 ７ ［ 文 献标 识码］ Ａ ［ 文 章 编 号］ １ ０〇 ６ ＿ ４ ８〇 Ｘ（ ２〇 １ ６ ） 〇 ３ － ０〇５２ － １ ６ 一 、 问 题 提 出 充分利 用 成 本优势 和 政 策 优惠 ， 通过 积极 融 人全球 价 值 链 （ Ｇｌ ｏｂ ａｌ Ｖａｌｕｅ Ｃｈａ ｉ ｎ ， ＧＶＣ ） 集 聚 大 量 国 外高 级生 产要 素 ， 形 成 巨 大 的 生 产和 出 口 能 力 ， 同 时提 升 资源 配 置效率 ， 推动 国 内 经 济增 长 及 产 业 升级 ， 是 改革 开放 以 来 中 国 经济快 速 发展 的 主要 经 验。 然而 第一 出 口 大 国 的 背后 ， 资源 消 耗 不 断加大 ， 环 境 问 题 日 益 突 出 ， 中 国 参与 全球价值 链获 取的 收益却 相当 有 限 。 对此 ， 张 幼 文［ １ ］ 、 裴长 洪［２］ 等 学者认为 根 源在于 缺乏 品 牌和 核 心 技术 ， 国 内 配套 能力 较差 、 生 产 制 造 的 国 内 链 条较短 ， 应 推 动 技 术进步 、 向 全球 价值链 两端攀 升 。 然 而 ， 无论是 “ 比较 优势 陷 阱 ”［ ３］ 、 全 球价 值链 升 级 的 “俘获 ” ＇ 还 是全球价 值链 “ 低 端锁 定 ”口 ， 均 揭示 了 一 个现 象 ， 即 在西 方跨 国公司 主导 的 全球 生 产 网 络 中 ， 后发 国 家实现价 值链 定位提 升并非 坦途 。 因 此 ， 在寻求 全球 价 值链定 位 攀升 受 阻条件下 ， 中 国 应加 快基于 ［ 收稿 日 期］ ２０ １ ５ － ０９ － １ ０ ［ 基金 项 目 ］ 国 家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目 “ 贸 易 大 国 转 型 发 展 的 目 标 升 级 与 战 略 创 新 研 究 ” （ 批 准 号 １ ３＆ＺＤ０ ４８ ） ； 国 家 社 会 科学基 金 一 般 项 目 “ 新 丝 绸 之路 经 济带 建 设推 动我 国 开 放 型 经 济 体系 完 善 、 升 级研 究 ” （ 批准 号 １ ５ ＢＪ Ｌ０７ １ ） 。 ［ 作者简 介 ］ 黎峰 （ １ ９ ７ ８ — ） ， 男 ， 江西 抚州 人 ， 江 苏 省 社会 科学 院 世 界 经济 研 究 所 副 研 究 员 ， 南 开 大 学 经济 学 院 博 士后 。 电 子 邮箱 ： ｌ ｉｆｅ ｎｇ＠ｊ ｓ ａｓ ｓ． ｏｒｇ ． ｃｎ 。 ５ ２
中国工业汇滑2016年第3期国内市场空间构建国家价值链（NationalValueChain，NVC），推动产业整合与升级，尤其是在国内要素成本不断提升、资源环境约束日益增强、外部需求持续疲软、国际经济规则面临更改的大背景下，基于内生增长能力构建国家价值链显得尤为重要。然而什么是国家价值链分工，中国国家价值链分工水平如何，具有什么特征，存在哪些问题，各区域在国家价值链分工中扮演什么角色，参与国家价值链分工获取的收益如何，这些值得研究的重要问题尚缺乏有效进展。对于中国的国家价值链分工，钟昌标、沈坤荣和李剑认为国内区际分工和区际贸易不发达，地方贸易壁垒造成国内市场扭曲；刘志彪和张少军刚探讨了构建发展中国家NVC的内在决定条件以及由NVC向GVC转变的可行路径，遗憾的是以上文献仅限于定性分析，并没有提出国家价值链的科学定量分析方法。张少军[10张少军和刘志彪尝试利用投人产出方法对中国国家价值链进行定量分析，但仅仅提供了各区域嵌人NVC程度的简单核算方法，并没有针对国家价值链构建相对系统的分析方法。本文根据国家价值链的内涵创新性地对区域投人产出模型进行改进，构建了国家价值链分工下的区域增加值分解模型及国家价值链分析指标，进而以中国为案例进行实证研究，揭示中国国家价值链分工的特征，分析存在的问题及原因，提出构建和提升中国国家价值链的政策建议。二、国家价值链分工的理论分析1.国家价值链分工对于国家价值链分工的内涵，刘志彪和张少军9已有比较明确的界定。NVC是由本土企业主导和治理立足国内市场和采用外包方式，学习和赶超GVC的网络经营模式，是基于国内市场需求发育而成，由本国企业掌握产品价值链的核心环节，在本国市场获得品牌和销售终端渠道以及自主研发创新能力的产业链高端竞争力，然后进人区域或全球市场的价值链分工生产体系。相对于GVC而言，NVC是一个国内资源配置和整合的概念，即内资企业凭借核心技术、品牌或营销渠道等优势，充分整合国内原材料供给、零部件生产、成品组装、物流配送等环节，形成基于内生增长能力的体内循环。国家价值链分工下的产业链条，主要表现为内资企业以国内需求为基础，向国内配套企业（包括内资企业及外资企业）发包，甚至也可能是向外国公司逆向发包?，而并不包括以外资企业为主导，向国内企业发包的外向配套，以及以内资企业为主导、出口需求为基础的国内专业化分工②。2.国家价值链分工参与度尽管存在营销渠道、分工范围及治理结构的差异，但从生产网络组织运营的角度，NVC与CVC并无本质差别。借鉴Koopmanetal.u2的全球价值链参与度（GVC_Participation）思路，本文提出国家价值链分工参与度（NVC_Participation）的概念。基于国家价值链分工的内涵，国家价值链分工参与度是指以内需为基础的内资企业融入国家价值链的程度，反映了其生产的国内垂直专业化合作水平。虽然本质上都是生产的资源配置方式，但GVC与NVC的生产网络、销售渠道存在明显差异。通常不存在政策扭曲的情况下，企业会根据成本最小化原则进行选择。国内市场规模及其开发效果、企业的生产经验、固定投人及企业所处的国际和国内行业结构等都是决定企业选择GVC或是NVC的重要因素3]。3.国家价值链分工定位更加细致地研究国家价值链分工主体行为，需要分析其嵌入国家价值链的环节以及动态演变过程。借鉴Koopmanetal.的全球价值链定位(GVC_Position)、Antras andHillberryl的“上游度"①如奇瑞汽车向外国著名汽车研发机构发包，而不是通常的与跨国公司合资生产汽车。②实际上，后两者属于全球价值链分工的范畴。53?1994-2016ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net
中酉工業鼴濟 ２０ １ ６ 年 第 ３ 期 国 内 市场 空 间 构建 国 家价 值 链 （ Ｎａｔ ｉ ｏ ｎａｌ Ｖ ａｌ ｕ ｅ Ｃｈａ ｉ ｎ ， ＮＶＣ ） ， 推动 产 业整 合 与升 级［６］ ， 尤 其是在 国 内 要 素 成本不 断 提升 、 资源 环境约 束 日 益 增 强 、 外部 需 求 持续 疲 软 、 国 际 经济 规则 面 临 更改 的 大 背景 下 ， 基于 内 生增 长 能力 构建 国家 价值 链显得 尤 为 重 要 。 然 而 什么 是 国 家 价值链 分工 ， 中 国 国 家价值 链 分工水 平如 何 ， 具有 什么 特征 ， 存在哪些 问 题 ， 各 区 域在 国 家价 值链分 工 中 扮 演什 么 角 色 ， 参 与 国 家价 值链分工 获取的 收益如 何 ， 这些 值得研究 的 重要 问 题 尚 缺乏 有效进展 。 对 于 中 国 的 国 家价 值链 分工 ， 钟 昌 标 Ｐ１ 、 沈 坤荣 和 李 剑 认为 国 内 区 际分工 和 区 际 贸 易 不发 达 ， 地 方 贸 易 壁 垒 造成 国 内 市场 扭 曲 ； 刘 志彪 和 张少 军 探讨 了 构建 发 展 中 国 家 ＮＶＣ 的 内 在 决定 条 件 以 及 由 ＮＶＣ 向 ＧＶＣ 转 变 的 可行路径 。 遗 憾 的 是 以 上 文献仅 限 于定 性分 析 ， 并没有 提出 国 家价 值链 的 科学 定量 分析方 法 。 张少军 张少 军和 刘志 彪［ ｎ ｌ尝 试利 用 投人 产 出 方法对 中 国 国 家价 值链进 行 定 量 分析 ， 但仅仅 提 供了 各 区 域 嵌人 ＮＶＣ 程度 的简 单 核 算方 法 ， 并 没 有针 对 国 家价值 链构 建 相 对 系统 的 分析 方法 。 本 文 根据 国 家 价值 链 的 内 涵 创新 性地 对 区 域投 入产 出 模型 进行改 进 ， 构建 了 国 家 价 值链 分工 下 的 区 域增加 值 分解模 型 及 国 家价 值链 分 析指 标 ， 进 而 以 中 国 为 案例 进行实 证研究 ， 揭 示 中 国 国家价值链分工的特征 ， 分 析存 在的 问题及原因 ， 提出 构 建和提 升 中 国 国家价值链 的政策建议 。 二 、 国 家 价 值 链 分工 的 理 论 分析 １ ． 国 家价 值链 分 工 对 于 国 家价 值链分工 的 内 涵 ， 刘 志 彪和 张少 军 已 有 比较明 确 的 界定 。 ＮＶＣ 是 由 本土 企业主 导 和 治 理 ， 立足 国 内 市场和 采 用 外包方 式 ， 学 习 和 赶 超 ＧＶＣ 的 网 络经 营模式 ， 是 基于 国 内 市 场需 求发 育而 成 ， 由 本 国 企 业掌 握产 品 价值链 的 核心 环节 ， 在本 国 市场 获得 品 牌 和销 售 终端渠 道 以及 自 主 研 发创 新能 力 的 产 业链高端 竞争 力 ， 然后 进入 区域 或全球市 场 的 价 值链分工 生产 体系 。 相 对 于 ＧＶ Ｃ 而言 ， ＮＶ Ｃ 是一 个 国 内 资源 配置和 整 合 的 概念 ， 即 内 资 企业 凭借 核心 技 术 、 品 牌或 营销 渠 道等 优势 ， 充分 整合 国 内 原 材料供给 、 零部 件生 产 、 成 品 组装 、 物 流 配送 等环 节 ， 形 成基 于 内 生 增 长能 力 的 体 内 循 环 。 国 家价 值链 分工下 的 产 业链 条 ， 主要表 现 为 内 资企业 以 国 内 需 求 为 基 础 ， 向 国 内 配套 企业（ 包 括 内 资企 业 及外 资企 业 ） 发包 ， 甚 至也 可 能 是 向 外 国 公 司 逆 向 发包？ ， 而 并 不包 括 以 外 资 企 业 为 主 导 ， 向 国 内 企业发 包 的 外 向 配套 ， 以及 以 内 资 企业 为 主导 、 出 口 需 求 为基 础 的 国 内 专 业化分工？ 。 ２． 国 家 价值链分 工 参 与 度 尽管存在 营 销渠 道 、 分工 范 围 及 治 理结构 的 差 异 ， 但 从 生产 网 络组 织运 营 的 角 度 ， ＮＶＣ 与 ＧＶ Ｃ 并无 本质 差别 ［６］ 。 借鉴 Ｋｏ ｏｐ ｍａｎ ｅ ｔ 的 全球价 值链参 与 度 （ ＧＶＣＪＰａ ｒｔｉ ｃ ｉ ｐ ａｔｉ ｏｎ ） 思 路 ， 本 文提 出 国 家价 值链 分工参 与 度 （ ＮＶＣＬＰａｒｔｉ ｃｉ ｐ ａｔｉ ｏ ｎ ） 的 概念 。 基于 国 家 价值 链分 工 的 内 涵 ， 国 家 价值链分 工参与 度是指 以 内 需 为 基 础 的 内 资 企业融 入 国 家 价值链的 程 度 ， 反 映了 其生产 的 国 内 垂直 专业化 合作 水平 。 虽 然 本 质上 都是生 产 的 资 源配 置方式 ， 但 ＧＶＣ 与 ＮＶ Ｃ 的 生 产 网 络 、 销 售 渠道 存在 明 显 差异 。 通 常 不存在政策 扭 曲 的 情况 下 ， 企业 会 根 据 成 本最小化 原则 进行选择 。 国 内 市场规模及 其开 发效果 、 企业 的 生 产经 验 、 固定 投 人及 企业所 处 的 国 际 和 国 内 行业结 构等 都是 决定 企业选 择 Ｇ ＶＣ 或是 ＮＶＣ 的 重 要 因 素１ １ ３ １ 。 ３． 国 家 价值链分 工定 位 更加 细致地 研究 国 家价 值链 分 工主体 行为 ， 需要 分 析其嵌 入 国 家 价值 链的 环 节 以 及 动态 演 变 过 程 。 借 鉴 Ｋｏｏ ｐｍａｎ ｅｔ ａｌ ． ｐ：５ 的 全 球价 值链 定 位 （ ＧＶＣ＿Ｐｏ ｓ ｉ ｔｉ ｏｎ ） 、 Ａｎ ｔ ｒｉｉ ｓ ａｎ ｄ Ｈ ｉｌ ｌ ｂ ｅｒｒｙ ［ ｌ ＜ ？ 的 “ 上 游 度 ” ① 如 奇瑞 汽 车 向 外 国 著 名 汽 车 研发 机构 发包 ， 而 不 是通常 的 与 跨国 公 司 合 资 生 产 汽 车｜ ８ １ 。 ② 实 际 上 ， 后 两 者属 于 全球价 值链 分工 的 范 畴 。 ５ ３
黎峰：增加值视角下的中国国家价值链分工(UpstreamnessofProduction）思路，本文提出国家价值链分工定位（NVC_Position）的概念。与GVC类似，在NVC条件下，产品生产被细分为研发设计、原材料供给、零部件生产、成品组装、物流配送，市场营销、售后服务等若干独立环节，并按照成本最小化原则配置手国内不同区域，进而形成多个市场主体参与价值链不同环节的国内生产网络。因而，国家价值链分工定位是指以内需为基础的内资企业嵌人国内分工的价值链环节，反映了其在国家价值链分工中的角色及地位。通常更多地提供中间品的市场主体更靠近国家价值链的上游环节（如研发设计、重要战略资源）；反之则更靠近国家价值链的下游环节（如加工组装）。4.国家价值链收益无论GVC或NVC,均是通过构建生产网络扩大分工，从而降低生产成本、提升产出效率。借鉴Koopmanetal.12]、Johnson andNogueral15]的贸易增加值思路，本文提出国家价值链收益的概念(NVC_Gain)。NVC与GVC本质上都是一种要素分工，从要素的角度，国家价值链收益实际上是以内需为基础的内资企业通过参与国内贸易和分工获取的要素收益总和，如劳动者获取工资报酬、资本所有者获取资本回报、土地所有者获取土地收人等，而收入法的增加值反映的正是各种要素的收入总和，因而国家价值链收益也可以用贸易增加值衡量。三、国家价值链分工的核算方法及模型按照全球价值链的思路和方法，在一个主权国家内部，把各地区看做参与国家价值链的主体，可以利用区域间投入产出模型及区域间投人产出表对国家价值链分工进行实证分析。1.改进的区域间投入产出模型区域间投入产出模型是在各区域投入产出表的基础上，利用区域间贸易数据，将彼此之间商品和服务的流人、流出内生化，并按照相同部门分类进行连接和调整而成的投人产出模型。中间产品部分详细记录了每个区域每个部门在本区域内和其他区域的投入和使用状况，将中间产品矩阵分成按照以区域分组的子矩阵形式，则对角线上的子矩阵分别表示本区域各部门产品在本区域内的投人和使用情况，非对角线上的子矩阵表示任一区域每一部门产品在其他区域各部门的投人和使用情况。最终需求部分由不同区域的最终需求子矩阵组成，分别记录了各个区域不同部门在每一个区域最终需求的使用状况。因此，区域间投人产出模型的行模型为：Zx+ZF+E+RX,-2(1)台台“其中，r、为区域，i、j为部门,x，是区域r部门i对区域s部门j提供的中间产品，F是区域r部门i对区域s提供的最终产品，E是区域r部门i的出口，R，是其他项，用以调整部门总产出与总投入的平衡。（1)式意味着区域部门i的总产出被使用为各区域所有部门的中间产品、各区域的最终产品，以及对外出口三部分。列模型可以表示为：Ex,+M,+y,X台台(2)其中，x，是区域。部门j对区域r部门i的中间品消耗，M是区域：部门j对进口中间品的消54?1994-2016ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net
黎 峰 ： 增 加 值视角 下 的 中 国 国 家 价值 链 分 工 （ Ｕｐ ｓｔ ｒｅ ａｍｎｅ ｓｓ ｏｆ Ｐｒｏ ｄｕｃ ｔｉ ｏｎ ） 思 路 ， 本 文提 出 国 家价 值链 分工定 位 （ ＮＶ Ｃ＿Ｐｏ ｓ ｉ ｔ ｉ ｏｎ ） 的 概 念 。 与 ＧＶＣ 类似 ， 在 ＮＶＣ 条 件下 ， 产 品 生 产被 细 分为 研发设计 、 原 材料 供给 、 零 部 件生产 、 成 品 组 装 、 物 流配 送 、 市 场 营销 、 售 后 服务 等 若干 独立 环 节 ， 并按 照 成本最 小 化原 则 配置 于 国 内 不 同 区 域 ， 进 而形 成多 个市 场 主体参 与价 值链 不 同 环节 的 国 内 生产 网 络 。 因 而 ， 国 家价 值链分工 定位是指 以 内 需 为 基础 的 内 资企业 嵌人 国 内 分工 的 价 值链环节 ， 反 映 了其在 国 家价值链分工 中 的角 色及 地位 。 通 常 更多 地提 供 中 间 品 的 市场 主体 更靠 近 国 家 价值链 的 上游 环 节 （ 如研发设计 、 重要 战 略资 源 ） ； 反 之 则更靠 近 国 家价值链 的下 游环 节 （ 如 加 工组装 ） 。 ４． 国 家 价值 链收 益 无 论 ＧＶＣ 或 ＮＶＣ ， 均是 通 过构建生产 网络 扩大 分工 ， 从而 降低 生产 成本 、 提升产 出 效 率。 借 鉴 Ｋｏ ｏｐ ｍａｎ ｅ ｔ ａｌ ． ［ １ ２］ 、 Ｊｏ ｈｎｓｏ ｎ ａｎ ｄ Ｎｏ ｇｕｅｒａ［ １ ５ 】 的 贸 易 增 加 值思 路 ， 本 文 提 出 国 家 价值 链收 益 的 概念 （ ＮＶ Ｃ＿ Ｇａ ｉ ｎ ） ０ ＮＶＣ 与 ＧＶＣ 本 质上 都是 一 种要 素分 工 ， 从要 素 的 角 度 ， 国 家价 值链 收益 实际 上是 以 内 需 为 基 础 的 内 资 企业通过参 与 国 内 贸 易 和分 工获 取 的 要素 收益 总 和 ， 如 劳 动者 获取 工 资报酬 、 资本 所有 者 获取 资本 回 报 、 土地 所 有 者获 取土地 收 人等 ， 而收 人法 的 增加 值反 映 的 正是 各种要 素 的 收人 总 和 ， 因 而 国 家 价值链 收益也可 以 用 贸 易 增 加值衡量 。 三 、 国 家 价 值 链 分 工 的 核 算 方 法 及 模 型 按照全球 价值 链 的 思路和 方法 ， 在 一 个 主 权 国家 内 部 ， 把各地 区 看 做参 与 国 家价 值链 的 主 体 ， 可 以 利用 区 域 间 投入 产 出模 型 及 区 域 间投 人产 出 表 对 国 家价 值链分工进行实 证分析 。 １． 改进 的 区域 间投 入产 出模型 区域 间 投人产 出 模 型是在 各 区 域投 入产 出 表的 基 础上 ， 利 用 区 域 间 贸 易 数据 ， 将彼此 之 间 商品 和 服务 的 流 人 、 流 出 内 生化 ， 并 按 照 相 同 部 门 分类 进行 连接 和 调整 而成 的投 人 产出 模型 。 中 间 产 品 部分详细记录 了 每个 区域 每个部 门 在本区 域 内 和 其 他 区 域 的 投 入和 使 用 状况 ， 将 中 间 产品 矩 阵 分 成 按照 以 区 域分组 的 子矩 阵形 式 ， 则 对 角 线 上 的 子 矩 阵分别 表示 本 区 域 各部 门 产 品 在 本区 域 内 的 投人和使用 情况 ， 非 对 角 线上 的子 矩阵表示 任 一 区 域每 一 部 门 产品 在 其他 区 域各 部门 的 投入和 使 用 情况 。 最终需求 部分 由 不 同 区域 的 最终需 求子 矩 阵组成 ， 分别 记 录 了各 个区域不 同部 门 在 每 一 个 区 域最终需 求的使用 状 况 。 因 此 ， 区 域 间 投人 产 出 模型 的 行 模 型 为 ： （ １ ） ｓ＝ ｉ ｙ ＝ ｉ ｊ＝ ｉ 其 中 ， ｒ 、 Ｓ 为 区域 ， ｉ 、 ； ？ 为部 门 ， 是 区 域 ／ ？ 部 门 ｉ 对 区 域 ｓ 部 门 ｊ ？ 提 供 的 中 间 产 品 ， ＜ 是 区 域 「 部 门 ｉ 对 区 域 ｓ 提供的 最终产 品 是 区 域 ｒ 部 门 ｉ ？ 的 出 口 ， ＜ 是 其他项 ， 用 以调 整 部 门 总产 出 与 总 投 入 的 平衡 。 （ １ ） 式意味 着 区 域 ； ？ 部门 ｉ 的 总产 出 被使用 为各 区 域所 有部 门 的 中 间 产 品 、 各 区 域的 最 终 产 品 ， 以 及对外 出 口 三部分。 列 模型可 以 表 示为 ： ＝ Ｓ Ｊ Ｌ ＾ｊ ＋Ｍｊ ＋Ｖｊ （ ２ ） ｉ ＝ ｌ ｒ＝ Ｉ 其中 ，ｚｇ 是 区 域 ｓ 部 门 ｙ 对区 域 ｒ 部 门 ｉ 的 中 间 品 消 耗 ， 是 区 域 ｓ 部 门 ｙ 对进 口 中 间 品 的 消 ５４
中工业瞿滑2016年第3期耗，V是区域：部门j的增加值。（2）式意味着区域：部门j的总投人由各区域所有部门的中间投人，进口中间投入，以及其最初投人（增加值）三部分组成。区域投人产出表如表1所示。表1区域间投入产出表中间使用最终使用总产出其产区域1区域m投人区域m出口他区域1出部门1...部门n部门1部门n... .x.. ..所FnEfR'x;部门1区域1."...-FFaE.R.x....".. .部门n中1:.:::：：间Fr投部门1ER'xX... X..FX....X...人区域m...：......F... F.E.R.x.部门n... ...进口M. ....FMM..FM增加值vi..v.....x, ..x.X,...X.总投人资料来源：作者整理。通过细致刻画区域部门间的相互投人关系，区域间投人产出模型及区域间投入产出表为研究国内经济关联提供了很好的分析工具，但由于其研究对象是部门整体经济关联，包括内资企业主导及外资企业主导的经济关联，也包括内需引致及出口引致的经济关联，因而不能直接套用到国家价值链的研究。借鉴Lauetal.(、Koopmanetal.17Maetal.18]、刘维林等9的思路，本文对区域间投人产出表及区域间投人产出模型进行分解和改进，使其更好地适合国家价值链的定量分析。同比例假设(ProportionalAssumption)是编制投人产出表的常用方法，但对于中国、墨西哥等加工贸易占比较高的国家而言，同一部门投入产出关联比例相同的假定往往会导致明显偏误。为此Koopmanetal.u7放松了该假设，通过中国企业层面的贸易数据核算出加工贸易及一般贸易占比，在此基础上对投入产出表进行分解。鉴于区域间细分行业企业层面的中间品国内贸易数据难以获得，本文从行业层面间接估算。基本思路为：以适当的调整系数对同比例假设进行修正，在此基础上对区域间投入产出表进行初步分解，得出各未知参数的估计值：建立估计值与实际值偏误最小化的线性规划模型，根据已知参数对未知参数的估计值进行修正，以未知参数的修正值进行本文的实证分析。（1)中间使用的国内投人部分。首先基于要素国民属性分解出内资企业为主导的国内投人部分。通常区域间中间使用部分的相互投人主体包括内资企业和外资企业，因而区域s部门i对区域，部门i的中间产品使用x可以分为四个部分：区域。部门j内资企业对区域部门i内资企业的中间产品使用x；区域。部门j内资企业对区域r部门i外资企业的中间产品使用xz；区域。部门j外资企业对区域部门i内资企业的中间产品使用x；区域s部门j外资企业对区域部门i外资55?1994-2016ChinaAcademic Journal ElectronicPublishingHouse.Allrights reserved.http://www.cnki.net
中面工貧瓶濟 ２ ０ １ ６ 年 第 ３ 期 耗 ， ＜ 是 区 域 ｓ 部 门 ＿ ／ 的 增 加 值 。 （ ２ ） 式 意味着 区域 ｓ 部 门 ｊ ？ 的 总投入 由 各 区 域 所有 部 门 的 中 间投 人 、 进 口 中 间 投入 ， 以及 其最 初投 人 （ 增加 值） 三部分组 成 。 区 域投人 产 出 表 如 表 １ 所示 。 表 １ 区 域 间投 入产 出 表 中 间 使用 最 终 使用 Ｉ Ｉ 总 区 域 １ Ｉ . 区 域 ｍ 产 投 人 — — —— 区 域 １ . 区域 ｍ 出 口 他 ， 部 门 １ . 部 门 ｎ ． ． ． 部 门 １ . 部 门 ７ｉ 出 ■ ＊＞ ｐ ， 、 一 ｔ ， １ １ １ １ ｌ ｍ ｌ ｍ １ １ ｌ ｍ １ １ １ 部 ｎ １ . － Ｘ， ？ ｆ， ． ． ． Ｆ， Ｅ， Ｒ， Ｘ， ｊｊ ． ？ １ １ １ １ ］ ｍ ｌ ｍ １ １ ｌ ｍ １ １ Ｉ 中 部 门 ｎ Ｋ、 . Ｌ . Ｌ Ｆ？ － Ｆｎ Ｅｎ Ｒｎ Ｘｎ ｜ 、 ＾Ｊ ？ ？ ？ ？ ？ ＃ ｌ ■ ａ ？ ？ 投 部 门 ｉ ＜ . ＜ . ＜７ . ； Ｃ Ｋ ＇ . Ｃ ＜ Ｒｔ ｘ ＂ 部 门 ｎ Ｘ：； － . ； ＜： ？ ？ ？ ＜Ｔ Ｋ . 广 Ｅ： Ｒ： Ｘ： 进 口 财丨 . . Ｍ「 . ＦＭ ＇ . ＦＭｍ 增 加 值 ＜ . ＜ . ＜ . ＜ 总 投人 . Ｘ： . ＜ . ＜ 资 料 来 源 ： 作 者 整 理 ｓ 通过 细致刻 画 区 域部 门 间 的 相 互投 入关系 ， 区域间 投 入产 出 模 型及 区 域 间 投入 产 出 表 为研究 国 内 经济关联提 供 了 很好 的 分析工 具 ， 但 由 于其 研究 对象 是部 门 整 体经 济关联 ， 包括 内 资企业 主 导 及外 资企 业主导 的 经 济关联 ， 也 包括 内 需 引 致 及 出 口 引 致的 经济关联 ， 因 而不能直 接套用 到 国 家价 值链 的研 究 。 借 鉴 Ｌ ａｕ ｅｔ ａｌ ． ［ ｌ６ ！ 、 Ｋｏ ｏｐ ｍａ ｎ ｅｔ ａｌ ． ［ １ ７｜ 、 Ｍ ａ ｅ ｔ ａ ｌ ． ［ １ ８］ 、 刘维 林等［ １９１ 的 思路 ， 本 文对 区域 间 投 人产 出 表 及 区 域 间 投人产 出 模 型进 行分解 和改进 ， 使其更好 地适合国 家价值 链 的定 量分析。 同 比 例 假设（ Ｐｒｏｐｏｒｔｉ ｏｎ ａｌ Ａ ｓｓ ｕｍｐ ｔ ｉ ｏ ｎ ） 是 编制投 人产 出 表的 常用方 法 ， 但 对 于 中 国 、 墨西哥 等加 工 贸易 占 比 较高 的 国 家而 言 ， 同 一 部 门 投人 产 出 关联 比例 相 同 的 假定往 往 会导 致 明 显偏 误。 为此 Ｋｏｏ ｐｍ ａｎ ｅ ｔ ａ ｌ ． ［ １ ７＞ 放 松 了 该假设 ， 通 过 中 国 企 业层 面 的 贸 易 数 据 核 算 出 加 工 贸 易 及 一 般 贸 易 占 比 ， 在此 基础 上 对投人 产 出 表进行 分解 。 鉴 于 区 域 间 细分行业企业层 面 的 中 间 品 国 内 贸 易 数据难 以 获 得 ， 本文从行业 层 面 间 接估 算 。 基本 思路为 ： 以 适 当 的调 整 系 数对 同 比 例假 设进行修正 ， 在此 基础 上 对 区 域 间 投入 产 出 表进行初 步 分解 ， 得 出 各未知 参数的 估计值 ； 建立 估计值 与 实 际值偏误最小 化 的 线性 规划模 型 ， 根 据 已 知参 数对未 知 参数的 估 计值 进行修正 ， 以 未知 参数 的 修正值进行本 文 的 实证 分析 。 （ １ ） 中 间 使用 的 国 内 投人 部分 。 首先基于要素 国 民 属 性 分解 出 内 资企业为主导 的 国 内 投人部分。 通 常 区 域 间 中 间 使用部 分的 相互 投 人 主体包 括 内 资企业 和 外资 企业 ， 因 而 区 域 ｓ 部 门 ＿ ／ 对 区域 ｒ 部 门 Ｚ 的 中 间 产 品 使用 义； ； 可 以 分为 四 个部 分 ． ？ 区域 ｓ 部门 内 资企业对 区 域 ｒ 部 门 ｉ 内 资 企业 的 中 间 产 品 使用 Ｚ ；； ； 区 域 ｓ 部 门 内 资 企 业对 区 域 ； ■ 部 门 ｉ 外 资企业 的 中 间 产品 使用 Ｚ； ； ； 区 域 Ｓ 部门 ｙ 外资 企业 对 区 域 ｒ 部门 ｉ 内 资 企 业的 中 间 产品 使 用 ； ； 区 域 ｓ 部门 ＿ ／ 外 资企 业对 区 域 ｒ 部 门 ｉ 外资 ５５
黎峰：增加值视角下的中国国家价值链分工企业的中间产品使用X。按照NVC的内涵，X属于外向配套、X属于国内外资企业之间的配套，只有X及X属于内资企业为主导的经济关联，需要从中分解出来。假定内外资企业的本土关联效应相同，通过乘以使用部门的内资企业产出占比系数A，可对X进行分解，A,x，表示区域。部门j内资企业对区域r部门i的中间产品使用，数量上等于x与x之和；（1-A）X表示区域部门j外资企业对区域r部门i的中间产品使用，数量上等于X3与X之和。然而相对于内资企业，外资企业更加倾向于“两头在外”，内外资企业本土关联效应相同的假定会造成对外资企业本土关联(Xr=Xs+X）)的高估，以及对内资企业本土关联(Xgw=X+X2）的低估，因而仍需进一步放松该假定。通常从事一般贸易的外资企业会产生更多本地关联，从事加工贸易外资企业的本地关联微乎其微。借鉴Maetal.8]、黎峰(2的思路，本文乘以使用部门外资企业一般贸易占比系数B对外资企业本土关联进行修正，并倒推出内资企业本土关联xw。因而有：(3)XgF=Xy3 +X4=(1-A, )B,X,Xw=Xn+Xf2=X -(1-A, )B, X(4)在此基础上，剔除内资企业基于出口需求的本土关联，进一步分解出基于国家价值链分工的区域间中间使用部分。假定同一类别产品中用于内销与出口的技术结构相同，通过乘以使用部门的内销比重C,可以把X分解为Xn和Xuin2两部分，其中Xia为内资企业基于内需而派生的本土关联，X为内资企业基于出口需求而派生的本土关联。因而有：Xm=C,XN=C[X,-(1-A,)B,X,](5)Xm2=(1-C, )X"n=(1-C, )[X"-(1-A,)B,x,)(6)因此，区域间投入产出表的中间使用部分被分解为三个部分，即内资企业基于内需的本土关联xl、内资企业基于出口需求的本土关联x，以及外资企业的本土关联xr。其中x属于国家价值链分工的范畴，而xm2、X属于全球价值链分工的范畴。(2)最终产品部分。由于投人部门包括了区域部门i的内资企业和外资企业，因而对应的F及E，仍保持不变，则区域间投入产出模型的行模型表示为：+22X+2T之Xa2XZXia2"X-2(7)台合台台印意味着区域部门总产出X可以表示为其作为各区域所有部门参与国家价值链分工的中间产品x、参与全球价值链分工的中间产品（B+x%）、最终产品、对外.三=j=l出口E及调整项R之和。(3)中间投入的进口部分。由于内外资企业本土关联效应相同的假定会造成对内资企业中间投入进口部分的高估，有必要进一步放松该假定。考虑到外资企业通常更倾向于进口中间产品，首先乘以使用部门内资企业产出占比系数A，及进口占比系数D，把中间投人进口部分M分解为内资56?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net
黎峰 ： 增 加 值视 角 下 的 中 国 国 家 价 值 链分 工 企业 的 中 间 产 品使 用 Ｚ＆ 。 按 照 ＮＶＣ 的 内 涵 属 于 外 向 配套 ＪｆＳ 属 于 国 内 外资 企业 之 间 的 配 套 ， 只 有 ； 属 于 内资 企业 为 主导 的经 济关联 ， 需 要从 中 分解 出 来 。 假定 内 外资企业 的本 土关联效应 相 同 ， 通 过乘 以 使用 部 门 的 内 资企 业产 出 占 比 系 数 ＜ 可对 Ｚ； ； 进行分解 ， ？表 示 区 域 ｓ 部 门 ＿／ ？ 内 资 企业 对 区 域 ／ ？ 部 门 ｉ 的 中 间 产 品 使 用 ， 数量 上等 于 Ｚ ；； 与 之 和 ； （ １ － ＾ 表 示 区 域 ｓ 部 门 ｙ 外 资企业对 区 域 ／ ？ 部 门 ｉ 的 中 间产 品 使用 ， 数 量上 等 于 ｚ； ； 与 ｚ； ； 之 和 。 然 而相 对于内 资 企业 ， 外资企 业 更加倾 向 于“ 两 头在 外 ” ， 内外 资企 业 本土关联 效应相 同 的 假 定会造 成对外 资企 业本 土关联 （ ｚ Ｘ＋ｚ ；； ） 的高 估 ， 以 及对 内 资企业 本土关联 （ ａ： Ｘ＋＜２ ） 的 低 估 ， 因 而仍需进 一 步放松 该假 定 。 通常从事一 般 贸 易 的 外 资企业 会产生 更多 本地 关联 ， 从事 加 工 贸 易 外 资 企业 的本地关联 微乎 其微 。 借鉴 Ｍａ ｅ ｔ ａｌ ． ？ 、 黎 峰？ 的 思路 ， 本 文乘 以 使用 部门 外 资 企业 一 般 贸 易 占 比 系 数 ＃ 对 外资企业本 土关联 进 行修正 ， 并倒 推 出 内 资企业 本土关联 。 因 而有 ： （ ３ ） ｒｓ ｒｓ ｒｓ ｒｓ ｓ ｓ ｒ￥ ， ） Ｂ＾ （ ４ ） 在此基础 上 ， 剔 除内 资企 业基于 出 口 需求 的 本 土关联 ， 进 一 步 分解 出 基于 国 家价 值链分工 的 区 域 间 中 间 使用 部分 。 假 定 同 一 类别产 品 中用 于 内 销 与 出 口 的 技 术结构 相 同 ， 通过 乘以 使用部 门 的 内 销 比重 Ｃ； 可 以 把 ｚ ｌ 分解 为 Ｘ ；； ， 和 ｘ；；２ 两部 分 ， 其中 为 内 资 企业 基 于 内 需 而 派生 的 本 土关联 ， 尤； ；？ ２ 为 内 资企 业基 于 出 口 需求 而 派生 的 本土 关联 。 因 而有 ： ４＝ ０； ＝ 沉－ （ １ ４； ） 祝］ （ ５ ） ＾＝ ｄ － Ｃ ； ） Ｘ；Ｎ ＝ ｄ －Ｃｊ ） ［Ｘ； － （ ｌ －Ａ ］ ） Ｂ］ Ｘ： ＼ （ ６ ） 因 此 ， 区 域 间 投 人产 出 表 的 中 间使 用部 分 被分解 为 三个 部分 ， 即 内 资企业 基于 内 需 的 本 土关联 Ｘ ；；， 、 内资 企业基 于 出 口 需 求 的 本土关联 ＜？ ２ ， 以 及 外资 企业的 本土 关联 其 中 属于 国家 价 值链分 工 的 范畴 ， 而 尤 ；；？ ２ 、 １＾ 属 于 全球价值链 分 工 的 范 畴 。 （ ２ ） 最终 产 品 部 分。 由 于投 入部 门 包括 了 区 域 ／ ？ 部 门 ｉ 的 内 资企业 和 外 资企业 ， 因 而对 应 的 ＜ 及 ＜ 仍保 持不 变 ， 则 区 域 间 投人 产 出 模 型 的 行模 型表 示 为 ： ｍ ｎ ｍ ｎ ｍ ｎ ｍ ｒ Ｘ？ ＇ ｒｓ Ｘ － ＇ ｒｓ Ｘ？ １ ｒｓ ｒｓ ｒ ｒ Ｓ ＝ １ ｊ ＝ ｌ ５ ＝ １ ｊ ＝ ｌ Ｓ ＝ 】 Ｊ ’ ＝ ｌ ｉ＝ ｌ 意 味着 区 域 ｒ 部 门 ； 总产 出 ＜可 以 表示 为其作 为各 区 域所有部 门 参与 国 家 价值 链 分工 的 中 间 产 品 ｉ； ｉｘ， 、 参 与全 球 价值 链分工 的 中 间 产 品 （ ｉ ｉｘ？ ２ ＋ ｉ ） 、 最终产 品 、 对 外 ５ ＝ １ ｊ ＝ ｌ ５ ＝ １ ｊ － ＼ Ｓ ＝： ｌ ７ ＝ １ Ｓ＝ １ 出 口 ＜ 及调 整项 乂 之和 。 （ ３ ） 中 间 投 人 的 进 口 部 分＾ 由 于 内 外 资企业本 土关联 效应 相 同 的 假 定会造 成对 内 资企业 中 间 投 入 进 口 部分 的高 估 ， 有必要 进 一 步放 松该假定 。 考虑 到外 资企 业通 常更倾向 于 进 口 中 间 产 品 ， 首 先 乘 以使用部 门 内 资企业产 出 占 比 系 数 ＜ 及进 口 占 比 系 数 ＃ ， 把 中 间 投人进 口 部分 ＜ 分解 为 内 资 ５６