西部证券股份有限公司2018年年度报告全文

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 有限公司本年新増风险管理子公司营业收入增加所致;其他收益增幅1281.49%,主要因为本年收到的政府 补助增加。 (2)公司已签订的重大业务合同情况 口适用√不适用 (3)营业支出构成 单位:人民币元 2018年 2017年 营业支出构成项目 同比增减 金额 占营业支出比重 占营业支出比重 税金及附加 18,10580544 0.91%25,500,836.04 业务及管理费 1,468,826,204.12 73.83% 1,654,798,791.0 75.54% 资产减值损失 24.62%510,294,704.59 -4.01% 其他业务成本 12,751,594.9 0.6% 0.00% 业支出合计 100.00% 公司本年发生营业支出1990亿元,较上年减少918%税金及附加减少主要系本年营业收入减少所致 业务及管理费减少主要是因为本年职工薪酬减少;资产减值损失490亿元,主要是因为公司股票质押式回 购等业务计提减值损失较多所致:其他业务成本系西部期货有限公司风险管理子公司营业成本。 (4)报告期内合并范围是否发生变动 √是口否 本年度公司合并财务报表范围包括西部期货有限公司、西部利得基金管理有限公司及西部优势资本投 资有限公司共3家二级子公司,以及本公司管理的、以自有资金参与并满足企业会计准则有关“控制”定 义的7个结构化主体。与上年度财务报告相比,本年增加1个结构化主体,减少5个结构化主体 三)费用 单位:人民币元 项目 018年 2017年 同比增减 变动原因 业务及管理费1,468,826,204121,654,798,791.06 本年营业收入较上年减少,计提的职工薪酬总额相应减少 所得税费用 43,13981.2329.01506.27-81.18%本年利润总额下降使得所得税费用减少 2018年度公司发生业务及管理费1469亿元,较上年减少11.24%,主要因为本年营业收入较上年度减 少,计提的职工薪酬总额相应减少。所得税费用为043亿元,较上年减少81.18%,主要因为本年利润总 额下降使得所得税费用减少 (四)现金流 单位:人民币元 2017年 增减百分比 经营活动现金流入小计 13,677,771,183.47 9,908,635,951.23 38.04% 经营活动现金流出小计 10,506,016,742.02 14,363,378,464.96 26.86% chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 有限公司本年新增风险管理子公司营业收入增加所致；其他收益增幅 1281.49%，主要因为本年收到的政府 补助增加。 （2）公司已签订的重大业务合同情况 □ 适用 √ 不适用 （3）营业支出构成 单位：人民币元 营业支出构成项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业支出比重 金额 占营业支出比重 税金及附加 18,105,805.44 0.91% 25,500,836.04 1.16% -29.00% 业务及管理费 1,468,826,204.12 73.83% 1,654,798,791.06 75.54% -11.24% 资产减值损失 489,855,998.62 24.62% 510,294,704.59 23.29% -4.01% 其他业务成本 12,751,594.93 0.64% 0.00 0.00% 不适用 营业支出合计 1,989,539,603.11 100.00% 2,190,594,331.69 100.00% -9.18% 公司本年发生营业支出19.90亿元，较上年减少9.18%。税金及附加减少主要系本年营业收入减少所致； 业务及管理费减少主要是因为本年职工薪酬减少；资产减值损失4.90亿元，主要是因为公司股票质押式回 购等业务计提减值损失较多所致；其他业务成本系西部期货有限公司风险管理子公司营业成本。 （4）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本年度公司合并财务报表范围包括西部期货有限公司、西部利得基金管理有限公司及西部优势资本投 资有限公司共3家二级子公司，以及本公司管理的、以自有资金参与并满足企业会计准则有关“控制”定 义的7个结构化主体。与上年度财务报告相比，本年增加1个结构化主体，减少5个结构化主体。 （三）费用 单位：人民币元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 变动原因 业务及管理费 1,468,826,204.12 1,654,798,791.06 -11.24% 本年营业收入较上年减少，计提的职工薪酬总额相应减少 所得税费用 43,139,817.23 229,215,067.27 -81.18% 本年利润总额下降使得所得税费用减少 2018 年度公司发生业务及管理费 14.69 亿元，较上年减少 11.24%，主要因为本年营业收入较上年度减 少，计提的职工薪酬总额相应减少。所得税费用为 0.43 亿元，较上年减少 81.18%，主要因为本年利润总 额下降使得所得税费用减少。 （四）现金流 单位：人民币元 项目 2018 年 2017 年 增减百分比 经营活动现金流入小计 13,677,771,183.47 9,908,635,951.23 38.04% 经营活动现金流出小计 10,506,016,742.02 14,363,378,464.96 -26.86%

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 经营活动产生的现金流量净额 3,171,754,441.45 4.454.742.513.73 不适用 投资活动现金流入小计 3,642,866.58 -97.02% 投资活动现金流出小计 67,111,039.64 480,161,432.89 86.02% 投资活动产生的现金流量净额 -63,468,173.06 -357,802,832.99 不适用 筹资活动现金流入小计 927,591,385.00 6,566,580,270.15 85.87% 筹资活动现金流出小计 4,693,379,942.82 7,503,725,164.82 -37.45% 筹资活动产生的现金流量净额 -3,765,788,557.82 -937,144,894.67 不适用 汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,012,182.73 1,252,198.18 不适用 现金及现金等价物净增加额 -656,490,106.70 不适用 2018年度公司经营活动现金流入较上年增加3804%,主要是因为回购业务资金净增加额较上年大幅 增加,且拆入资金净增加、融出资金净减少所致:经营活动现金流出较上年减少26.86%,主要是因为代理 买卖证券支付的现金净额减少2588亿元,同时上年支付了代理承销证券款导致基数较高。投资活动现金 流出较上年大幅减少,是由于本年构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅减少,以及子 公司对外投资减少。筹资活动现金流入较上年减少8587%,是由于上年通过配股吸收投资流入48.57亿元, 同时本年发行收益凭证收到的现金较上年大幅度减少;筹资活动现金流出较上年减少,主要是因为本年偿 还债务资金较少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 口适用√不适用 (五)研发投入 项目 2018年 2017年 变动比例 研发人员数量(人) 研发人员数量占比 278% 252% 研发投入金额(元) 141,080,872.3 138860,25542 研发投入占营业收入比例 研发投入资本化的金额(元) 45986690.33 55,210,924.7 -16.71% 本化研发投入占研发投入 3260% 39.76% 7.16% 的比例 三、主营业务构成情况 (一)主营业务分业务情况 单位:人民币元 分业务情况 业务类别 营业收入 营业成本 毛利率 占比情况 同比增减 同比增减 同比增减 证券经纪业务 624,537,713.07 7.91% 427,996,804.73 3147% 25.92% -4.54% 15.35%↓ chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 经营活动产生的现金流量净额 3,171,754,441.45 -4,454,742,513.73 不适用 投资活动现金流入小计 3,642,866.58 122,358,599.90 -97.02% 投资活动现金流出小计 67,111,039.64 480,161,432.89 -86.02% 投资活动产生的现金流量净额 -63,468,173.06 -357,802,832.99 不适用 筹资活动现金流入小计 927,591,385.00 6,566,580,270.15 -85.87% 筹资活动现金流出小计 4,693,379,942.82 7,503,725,164.82 -37.45% 筹资活动产生的现金流量净额 -3,765,788,557.82 -937,144,894.67 不适用 汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,012,182.73 -1,252,198.18 不适用 现金及现金等价物净增加额 -656,490,106.70 -5,750,942,439.57 不适用 2018 年度公司经营活动现金流入较上年增加 38.04%，主要是因为回购业务资金净增加额较上年大幅 增加，且拆入资金净增加、融出资金净减少所致；经营活动现金流出较上年减少 26.86%，主要是因为代理 买卖证券支付的现金净额减少 25.88 亿元，同时上年支付了代理承销证券款导致基数较高。投资活动现金 流出较上年大幅减少，是由于本年构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅减少，以及子 公司对外投资减少。筹资活动现金流入较上年减少 85.87%，是由于上年通过配股吸收投资流入 48.57 亿元， 同时本年发行收益凭证收到的现金较上年大幅度减少；筹资活动现金流出较上年减少，主要是因为本年偿 还债务资金较少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）研发投入 项目 2018 年 2017 年 变动比例 研发人员数量（人） 82 76 7.89% 研发人员数量占比 2.78% 2.52% 0.26% 研发投入金额（元） 141,080,872.38 138,860,255.42 1.60% 研发投入占营业收入比例 6.31% 4.38% 1.93% 研发投入资本化的金额（元） 45,986,690.33 55,210,924.76 -16.71% 资本化研发投入占研发投入 的比例 32.60% 39.76% -7.16% 三、主营业务构成情况 （一）主营业务分业务情况 单位：人民币元 分业务情况 业务类别 营业收入 营业收入 占比情况 营业成本 毛利率 营业收入 同比增减 营业成本 同比增减 毛利率 同比增减 证券经纪业务 624,537,713.07 27.91% 427,996,804.73 31.47% -25.92% -4.54% 15.35%↓

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 证券自营业务 868,913,307.46 71.14% 0.16% 1401%↓ 资银行业务 70,636,476.37 3.16% 73,423,130.98 3.95% 81.31% 3382%↓ 资产管理业务 84,791,64813 3.79% 62,441,444.37 26.36% 30.29% 44.54% 1893%↑ 信用交易业务 468,922,40204 323,549,90381 3100% 27.43% 2990% 243%↑ 固定收益业务 35450,36068 1.58% 22,428,15091 36.73% 70.59% -6987% 150%↓ 新三板业务 -9,058,40643 -0.40% 4462937455 592.68% 1168%% -29.50% 610.74%↑ 研发业务 38,555,92888 1.72% 122,585,357.72 217.94% 21782% l65.04% 63.31%↑ 财富管理板块 2018年,A股市场呈现震荡下行趋势,各大股指跌幅较大,投资者情绪低迷,市场成交量显著下降 根据中国证券业协会数据显示,2018年沪深两市股票日均成交额为3,688.72亿元,同比下滑19.49%。受 外部不利环境影响,公司经纪业务实现营业收入6.25亿元,同比下降25.92%;股票基金交易量占全国市 场份额0.380%,较上年末下降了11.35%。报告期内,公司经纪业务按照战略规划的统一部署,主动开启 逆周期调节机制,向财富管理模式全面转型。公司经纪业务坚持以分支机构为依托,以终端零售为抓手, 进一步夯实区域优势地位,深挖客户潜在的金融产品需求,深化金融科技成果应用,全力推进智能投顾项 目落地,构建智能金融服务体系,助力经纪业务向财富管理模式转型发展。公司始终强调以客户为中心, 大力做好投资者服务和教育工作,完成“投资者教育基地”建设工作,并在中国证监会、投服中心开展的 “股东来了”投资者权益知识宣传专项活动中荣获“最佳承办奖”。 信用业务板块 2018年,国际宏观经济形势不确定性有所上升,二级市场流动性明显不足,沪、深两市持续调整,股 票质押平仓风险不断暴露,各类风险事件防范、处置难度加大。此外,公司2018年6月收到陕西证监局 《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责仼人员措施的决定》的行 政监管措施,暂停公司股票质押式回购交易业务6个月。受上述因素影响,2018年公司信用交易业务实现 营业收入4.69亿元,同比下降27.43%。两融业务期末余额35亿元:股票质押业务期末待购回初始交易额 44.38亿元,其中自有资金出资26.81亿元,资管产品出资17.57亿元。报告期内,公司信用交易业务主 动放缓业务扩张步伐,全面梳理内控管理制度,积极落实业务整改等监管要求,结合市场环境调整风险控 制指标,持续强化股票质押业务风险防控,相关整改工作已取得积极成效 投行银行板块 2018年,股票市场股权融资额及承销保荐费收入显著下滑,债券市场中低等级的信用债销售难度加大, 新三板市场推荐挂牌业务增速不足。根据中国证监会《投资银行类业务内部控制指引》的要求,投行内核、 质控和立项流程以及考核激励机制均进行重大调整。此外,资本市场和证券行业对外开放步伐加大加快, 外资投行布局国内市场,行业竞争环境明显加剧,头部券商投行业务优势更加凸显。受上述因素影响,公 司投行业务板块经营压力加大。报告期内,公司积极落实《投资银行类业务内部控制指引》,加强投行业 务内部质量控制,新设投资银行业务质量控制部,完善业务审核流程,统辖投行板块内的业务质量把控。 报告期内,公司保荐业务完成新疆火炬IP0发行和华致酒行IP0审核过会,两家企业均位于国家贫困地区, 充分展示了公司积极践行国家脱贫攻坚战略的成果;债券发行规模为36.13万亿元,同比上升7.50%,公 司债、短融中票、ABS等品种规模有所提升。新三板推荐挂牌业务新增挂牌企业16家,累计挂牌企业家数 259家,行业排名第15位。公司国际业务持续发力跨境权益类投融资、跨境并购业务,积极与海外专业机 构建立合作渠道,为托克贸易及德国莱茵Rw提供了全面的财务顾问服务,同时为境内企业海外发展布局 提供专业化金融服务,相关工作取得良好成效。 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 证券自营业务 868,913,307.46 38.84% 250,730,264.68 71.14% -0.16% 94.00% 14.01%↓ 投资银行业务 70,636,476.37 3.16% 73,423,130.98 -3.95% -81.31% -72.29% 33.82%↓ 资产管理业务 84,791,648.13 3.79% 62,441,444.37 26.36% -30.29% -44.54% 18.93%↑ 信用交易业务 468,922,402.04 20.96% 323,549,903.81 31.00% -27.43% -29.90% 2.43%↑ 固定收益业务 35,450,360.68 1.58% 22,428,150.91 36.73% -70.59% -69.87% 1.50%↓ 新三板业务 -9,058,406.43 -0.40% 44,629,374.55 592.68% -116.89% -29.50% 610.74%↑ 研发业务 38,555,928.88 1.72% 122,585,357.72 -217.94% 217.82% 165.04% 63.31%↑ ━━━财富管理板块 2018 年，A 股市场呈现震荡下行趋势，各大股指跌幅较大，投资者情绪低迷，市场成交量显著下降。 根据中国证券业协会数据显示，2018 年沪深两市股票日均成交额为 3,688.72 亿元，同比下滑 19.49%。受 外部不利环境影响，公司经纪业务实现营业收入 6.25 亿元，同比下降 25.92%；股票基金交易量占全国市 场份额 0.380%，较上年末下降了 11.35%。报告期内，公司经纪业务按照战略规划的统一部署，主动开启 逆周期调节机制，向财富管理模式全面转型。公司经纪业务坚持以分支机构为依托，以终端零售为抓手， 进一步夯实区域优势地位，深挖客户潜在的金融产品需求，深化金融科技成果应用，全力推进智能投顾项 目落地，构建智能金融服务体系，助力经纪业务向财富管理模式转型发展。公司始终强调以客户为中心， 大力做好投资者服务和教育工作，完成“投资者教育基地”建设工作，并在中国证监会、投服中心开展的 “股东来了”投资者权益知识宣传专项活动中荣获“最佳承办奖”。 ━━━信用业务板块 2018 年，国际宏观经济形势不确定性有所上升，二级市场流动性明显不足，沪、深两市持续调整，股 票质押平仓风险不断暴露，各类风险事件防范、处置难度加大。此外，公司 2018 年 6 月收到陕西证监局 《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》的行 政监管措施，暂停公司股票质押式回购交易业务 6 个月。受上述因素影响，2018 年公司信用交易业务实现 营业收入 4.69 亿元，同比下降 27.43%。两融业务期末余额 35 亿元；股票质押业务期末待购回初始交易额 44.38 亿元，其中自有资金出资 26.81 亿元，资管产品出资 17.57 亿元。报告期内，公司信用交易业务主 动放缓业务扩张步伐，全面梳理内控管理制度，积极落实业务整改等监管要求，结合市场环境调整风险控 制指标，持续强化股票质押业务风险防控，相关整改工作已取得积极成效。 ━━━投行银行板块 2018 年，股票市场股权融资额及承销保荐费收入显著下滑，债券市场中低等级的信用债销售难度加大， 新三板市场推荐挂牌业务增速不足。根据中国证监会《投资银行类业务内部控制指引》的要求，投行内核、 质控和立项流程以及考核激励机制均进行重大调整。此外，资本市场和证券行业对外开放步伐加大加快， 外资投行布局国内市场，行业竞争环境明显加剧，头部券商投行业务优势更加凸显。受上述因素影响，公 司投行业务板块经营压力加大。报告期内，公司积极落实《投资银行类业务内部控制指引》，加强投行业 务内部质量控制，新设投资银行业务质量控制部，完善业务审核流程，统辖投行板块内的业务质量把控。 报告期内，公司保荐业务完成新疆火炬 IPO 发行和华致酒行 IPO 审核过会，两家企业均位于国家贫困地区， 充分展示了公司积极践行国家脱贫攻坚战略的成果；债券发行规模为 36.13 万亿元，同比上升 7.50%，公 司债、短融中票、ABS 等品种规模有所提升。新三板推荐挂牌业务新增挂牌企业 16 家，累计挂牌企业家数 259 家，行业排名第 15 位。公司国际业务持续发力跨境权益类投融资、跨境并购业务，积极与海外专业机 构建立合作渠道，为托克贸易及德国莱茵 RWE 提供了全面的财务顾问服务，同时为境内企业海外发展布局 提供专业化金融服务，相关工作取得良好成效

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 研究咨询板块 2018年,公司硏究咨询业务稳步开展,研究服务赢得市场认可,品牌影响力不断扩大,机构客户数量 增长迅速。报告期内,公司研究咨询业务重点围绕头部客户深度挖掘、核心产品开发迭代、外部影响力塑 造、内部运营体系优化四个维度,积极推进相关工作,已覆盖42家公募基金、4家头部保险资管客户和 15家非公募机构,累计实现业务收入3,855.59万元,卖方转型实现良好开局 资产管理板块 2018年,受资管新规和结构性去杠杄影响,证券行业资产管理业务存量规模明显下降,通道业务、委 外业务规模进一步压缩。报告期内,公司资产管理业务深入贯彻落实资管新规要求,积极调整业务布局, 持续提升内控及风险管理水平,防范化解个别项目风险,保障公司过渡期内存量产品有序退出。截止报告 期末,公司资产管理业务实现营业收入8,479.16万元,利润总额2,232.81万元,资产管理总规模为442.45 亿元,同比下降25.25%,其中主动管理业务规模97.81亿元,占总规模的22.11%;被动管理业务规模344.64 亿元,占总规模的77.89% 自营投资板块 2018年,公司自营业务顶住市场压力,在困难中砥砺前行,充分发挥中流砥柱作用,实现良好的投资 收益。报告期内,公司自营业务实现营业收入8.69亿元,利润总额6.18亿元。公司权益类投资方面,深 入研究市场环境,在不利的市场行情中适时调整仓位,优选安全边际较高的投资品种,严控净值回撤,继 续保持稳健的投资风格。固定收益类投资方面,公司把握住债券市场机遇,合理调整杠杆和久期,坚持高 等级短久期的投资策略,持续关注债券市场信用风险,整体保持较高流动性,取得良好的投资收益。此外, 公司金融衍生品业务方面持续加强硏究策略,积极寻找交易机会,根据市场波动实施对冲策略。当前,公 司已向上海票据交易所申请非银会员资格 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据。 口适用√不适用 (二)主营业务分地区情况 (1)营业收入地区分部情况 单位:人民币元 018年 017年 营业收入比上年同 地区 营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 期增减 浃西省 488,956,998.39 60 693,190,80872 北京市 10,089,332.58 2 l1,15706494 9.57% 上海市 31,423,95646 44,385,387.31 广东省 10,775,847.05 4982% 山东省 2938% 江苏省 2569321 0,825,553.12 16,557,167.20 462% 河南省 2,776,6348 2 3,189,61267 1295% 广西壮族自治区 1,850,551.19 2,167,342.88 462% chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 ━━━研究咨询板块 2018 年，公司研究咨询业务稳步开展，研究服务赢得市场认可，品牌影响力不断扩大，机构客户数量 增长迅速。报告期内，公司研究咨询业务重点围绕头部客户深度挖掘、核心产品开发迭代、外部影响力塑 造、内部运营体系优化四个维度，积极推进相关工作，已覆盖 42 家公募基金、4 家头部保险资管客户和 15 家非公募机构，累计实现业务收入 3,855.59 万元，卖方转型实现良好开局。 ━━━资产管理板块 2018 年，受资管新规和结构性去杠杆影响，证券行业资产管理业务存量规模明显下降，通道业务、委 外业务规模进一步压缩。报告期内，公司资产管理业务深入贯彻落实资管新规要求，积极调整业务布局， 持续提升内控及风险管理水平，防范化解个别项目风险，保障公司过渡期内存量产品有序退出。截止报告 期末，公司资产管理业务实现营业收入 8,479.16 万元，利润总额 2,232.81 万元，资产管理总规模为 442.45 亿元，同比下降 25.25%，其中主动管理业务规模 97.81 亿元，占总规模的 22.11%；被动管理业务规模 344.64 亿元，占总规模的 77.89%。 ━━━自营投资板块 2018 年，公司自营业务顶住市场压力，在困难中砥砺前行，充分发挥中流砥柱作用，实现良好的投资 收益。报告期内，公司自营业务实现营业收入 8.69 亿元，利润总额 6.18 亿元。公司权益类投资方面，深 入研究市场环境，在不利的市场行情中适时调整仓位，优选安全边际较高的投资品种，严控净值回撤，继 续保持稳健的投资风格。固定收益类投资方面，公司把握住债券市场机遇，合理调整杠杆和久期，坚持高 等级短久期的投资策略，持续关注债券市场信用风险，整体保持较高流动性，取得良好的投资收益。此外， 公司金融衍生品业务方面持续加强研究策略，积极寻找交易机会，根据市场波动实施对冲策略。当前，公 司已向上海票据交易所申请非银会员资格。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据。 □ 适用 √ 不适用 （二）主营业务分地区情况 （1）营业收入地区分部情况 单位：人民币元 地区 2018 年 2017 年 营业收入比上年同 营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 期增减 陕西省 60 488,956,998.39 60 693,190,808.72 -29.46% 北京市 2 10,089,332.58 2 11,157,064.94 -9.57% 上海市 5 31,423,956.46 5 44,385,387.31 -29.20% 广东省 6 10,775,847.05 6 7,192,515.74 49.82% 山东省 9 20,460,080.80 9 28,970,264.46 -29.38% 江苏省 3 10,825,553.12 3 16,557,167.20 -34.62% 河南省 2 2,776,634.87 2 3,189,612.67 -12.95% 广西壮族自治区 1 1,850,551.19 1 2,167,342.88 -14.62%

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 甘肃省 2,072,301.06 2 5,405,630.70 -6166% 宁夏回族自治区 708,93883 4.61% 四川省 1,179,255.8 1,148,395.60 山西省 144,93967 223,73267 3522% 湖北省 2,915,851.20 1,410,782.21 新疆 499,942.68 1,007,421.62 0.37% 天津 350,06243 607,491.10 -42.38% 内蒙古 790,6383 湖南省 197.69260 28,14547 602.40% 浙江省 759668.29 1,275,247.30 4043% 庆市 955405 104,300.91 90.84% 青海省 不适用 贵州省 -121.75734 不适用 福建省 业部小计 585,024,473.2 821,418,725.86 -28.78% 公司本部及子公司、分 1,652,317,255.82 2,348,526,23590 164% 合计 2,237,34l2729.03 3,169,944,961.76 -2942% (2)营业利润地区分部情况 单位:人民币元 2018年 017年 营业利润比上年同 地区 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 陕西省 47,151,997,79 441,308602.52 44.00% 北京市 448.872.11 2 816,133.13 45.00% 上海市 10,034,039 22224,396562 -54.85% 广东省 5,880,46221 不适用 山东省 不适用 江苏省 2,811,920.0 9,085,862 -69.05% 河南省 2,231,26747 不适用 广西壮族自治区 324,00280 55,67226 不适用 甘肃省 l,488,802.07 2 1,631,53491 不适用 宁夏回族自治区 531,586.73 -291,126.14 河北省 84289703 749,701.68 不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 甘肃省 2 2,072,301.06 2 5,405,630.70 -61.66% 宁夏回族自治区 1 708,938.83 1 992,992.76 -28.61% 河北省 1 356,662.58 1 643,953.08 -44.61% 四川省 1 1,179,255.83 1 1,148,395.60 2.69% 山西省 1 144,939.67 1 223,732.67 -35.22% 湖北省 2 2,915,851.20 2 1,410,782.21 106.68% 新疆 1 499,942.68 1 1,007,421.62 -50.37% 天津 1 350,062.43 1 607,491.10 -42.38% 内蒙古 1 790,638.31 1 1,259,705.98 -37.24% 湖南省 1 197,692.60 1 28,145.47 602.40% 浙江省 3 759,668.29 3 1,275,247.30 -40.43% 重庆市 1 9,554.05 1 104,300.91 -90.84% 青海省 1 -2,037,497.10 1 500,762.54 不适用 贵州省 1 -121,757.34 1 0.00 不适用 福建省 1 39,265.66 1 0.00 不适用 营业部小计 107 585,024,473.21 107 821,418,725.86 -28.78% 公司本部及子公司、分 公司 - 1,652,317,255.82 - 2,348,526,235.90 -29.64% 合计 107 2,237,341,729.03 107 3,169,944,961.76 -29.42% （2）营业利润地区分部情况 单位：人民币元 地区 2018 年 2017 年 营业利润比上年同 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 期增减 陕西省 60 247,151,997.79 60 441,308,602.52 -44.00% 北京市 2 448,872.11 2 816,133.13 -45.00% 上海市 5 10,034,039.57 5 22,224,396.62 -54.85% 广东省 6 -3,856,399.74 6 -5,880,462.21 不适用 山东省 9 -2,724,822.69 9 5,357,396.12 不适用 江苏省 3 2,811,920.01 3 9,085,862.96 -69.05% 河南省 2 -2,008,045.99 2 -2,231,267.47 不适用 广西壮族自治区 1 -324,002.80 1 55,672.26 不适用 甘肃省 2 -1,488,802.07 2 1,631,534.91 不适用 宁夏回族自治区 1 -531,586.73 1 -291,126.14 不适用 河北省 1 -842,897.03 1 -749,701.68 不适用