西部证券股份有限公司2018年年度报告全文

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 少数股东权益影响额(税后) 1,155,641.33 20,762.37 137.560 35.510468746.059,281418.456.0261 公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目, 及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损 益的项目,原因如下 单位:人民币元 项目 涉及金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益 28,488,013.61 公司正常经营业务 衍生金融工具公允价值变动损益 16,115,657.88 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动损益 3,443,100.00 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益 1,040,314,099.41 公司正常经营业务 衍生金融工具投资收益 85,942,712.19 公司正常经营业务 可供出售金融资产投资收益 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债投资收益 4,055,652.35 公司正常经营业务 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 单位:人民币元 报告期末 上年度末 增减百分比 核心净资本 1520刷158原图 -2.48% 附属净资本 不适用 净资本 净资产 17.411.316.353.39 17,536,256,266. 0.71% 各项风险资本准备之和 5,175,057,410.60 5,389,961,429.97 -3.9%% 表内外资产总额 42,359,841,646.50 38,247,473,391.60 10.75% 风险覆盖率 300.48% 290.12% 增加10.36个百分点 资本杠杆率 36.00% 40.8% 减少4.89个百分点 流动性覆盖率 317.96% 738.18% 减少420.22个百分点 净稳定资金率 178.63% 147.94% 增加30.69个百分点 净资本/净资产 89.31% 89.17% 增加0.14个百分点 净资本/负债 减少13.31个百分点 净资产/负债 减少15.03个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 6.73% 减少4.25个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 137.81% 增加43.88个百分点 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 少数股东权益影响额（税后） 1,155,641.33 20,762.37 137,560.54 合计 35,510,468.74 6,059,288.14 18,456,026.17 公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以 及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损 益的项目，原因如下： 单位：人民币元 项目 涉及金额 原因 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益 -28,488,013.61 公司正常经营业务 衍生金融工具公允价值变动损益 16,115,657.88 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动损益 -3,443,100.00 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益 1,040,314,099.41 公司正常经营业务 衍生金融工具投资收益 85,942,712.19 公司正常经营业务 可供出售金融资产投资收益 188,897,085.01 公司正常经营业务 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债投资收益 -24,055,652.35 公司正常经营业务 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：人民币元 项目 报告期末 上年度末 增减百分比 核心净资本 15,250,083,694.59 15,637,569,057.63 -2.48% 附属净资本 300,000,000.00 0.00 不适用 净资本 15,550,083,694.59 15,637,569,057.63 -0.56% 净资产 17,411,316,353.39 17,536,256,266.35 -0.71% 各项风险资本准备之和 5,175,057,410.60 5,389,961,429.97 -3.99% 表内外资产总额 42,359,841,646.50 38,247,473,391.60 10.75% 风险覆盖率 300.48% 290.12% 增加 10.36 个百分点 资本杠杆率 36.00% 40.89% 减少 4.89 个百分点 流动性覆盖率 317.96% 738.18% 减少 420.22 个百分点 净稳定资金率 178.63% 147.94% 增加 30.69 个百分点 净资本/净资产 89.31% 89.17% 增加 0.14 个百分点 净资本/负债 63.02% 76.33% 减少 13.31 个百分点 净资产/负债 70.57% 85.60% 减少 15.03 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 2.48% 6.73% 减少 4.25 个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 181.69% 137.81% 增加 43.88 个百分点

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 十四、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据 单位:人民币元 年末金额 年初金额 增减百分比 货币资金 9,773,024,01628 10,499431,350. 其中:客户资金存款 461,603,22 8949943.642.21 6.63% 结算备付金 2,742,188,79994 3.45% 其中:客户备付金 1,502,670,10601 1,443,878064.79 4.07% 融出资金 3.621,144,713.29 5,444086,048.67 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 26209,380,040.38 20,528558,632.46 衍生金融资产 35,844267.88 270.72% 买入返售金融资产 2,853,230,5363 5,376,22552843 46.93% 应收款项 926,577,511.82 43.19% 应收利息 634,378,16981 502,704,674.43 26.19% 存出保证金 655532,308.17 820,642532 可供出售金融资产 3,560,858,09757 3,700,166446.44 -3.76% 长期股权投资 48.006.758.66 52583,971.54 -8.70% 183,914,864.07 206,514,8819 在建工程 0.9704 2.15% 无形资产 165,64l,8264 161,275,082.10 2.71% 6,243,686.47 6243,686.47 0.00% 递延所得税资产 383,966,51464 31.94% 其他资产 299,822,43735 12,873,649.%6 40.85% 应付短期融资款 180,290,000.00 322,4400000 44.09% 拆入资 1,500000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 1,798,166,61203 1,933,369,591.45 -6.999 35,452,38390 64,368,022.70 44.92% 卖出回购金融资产款 17930.704493.15 11,613,711,004.40 54.39% 代理买卖证券款 8,973,194,601.28 10,548,849,00989 应付职工薪酬 518,504,737.10 850,475,131.68 39.03% 应交税费 55,797,10888 82,362,00741 3225% 应付款项 l66,104,555.09 265,073,1779 37.34% 应付利息 68,078,36042 64,015,190.3 预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00% 应付债券 267,485203.26 3,981,488,983.76 -43.05% chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 十四、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据 单位：人民币元 项 目 年末金额 年初金额 增减百分比 货币资金 9,773,024,016.28 10,499,431,350.46 -6.92% 其中：客户资金存款 7,461,603,225.44 8,949,943,642.21 -16.63% 结算备付金 2,742,188,799.94 2,650,676,290.43 3.45% 其中：客户备付金 1,502,670,106.01 1,443,878,064.79 4.07% 融出资金 3,621,144,713.29 5,444,086,048.67 -33.48% 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 26,209,380,040.38 20,528,558,632.46 27.67% 衍生金融资产 35,844,267.88 820,100.31 4270.72% 买入返售金融资产 2,853,230,536.30 5,376,225,528.43 -46.93% 应收款项 926,577,511.82 647,105,645.68 43.19% 应收利息 634,378,169.81 502,704,674.43 26.19% 存出保证金 655,532,308.17 820,642,532.66 -20.12% 可供出售金融资产 3,560,858,097.57 3,700,166,446.44 -3.76% 长期股权投资 48,006,758.66 52,583,971.54 -8.70% 固定资产 183,914,864.07 206,514,888.19 -10.94% 在建工程 50,970,481.45 49,895,294.03 2.15% 无形资产 165,641,826.47 161,275,082.10 2.71% 商誉 6,243,686.47 6,243,686.47 0.00% 递延所得税资产 506,609,991.94 383,966,514.64 31.94% 其他资产 299,822,437.35 212,873,649.96 40.85% 应付短期融资款 180,290,000.00 322,440,000.00 -44.09% 拆入资金 1,500,000,000.00 0.00 不适用 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,798,166,612.03 1,933,369,591.45 -6.99% 衍生金融负债 35,452,383.90 64,368,022.70 -44.92% 卖出回购金融资产款 17,930,704,493.15 11,613,711,004.40 54.39% 代理买卖证券款 8,973,194,601.28 10,548,849,009.89 -14.94% 应付职工薪酬 518,504,737.10 850,475,131.68 -39.03% 应交税费 55,797,108.88 82,362,007.41 -32.25% 应付款项 166,104,555.09 265,073,177.97 -37.34% 应付利息 68,078,360.42 64,015,190.37 6.35% 预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00% 应付债券 2,267,485,203.26 3,981,488,983.76 -43.05%

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 长期应付职工薪酬 623,264,700.30 618,463,576.78 0.78% 递延所得税负债 19,099437.35 7,995,62990 -60.21% 次级债 600,000,00000 2,0000000 70.00% 其他负债 106,755,720.94 1,194,089,627.59 91.06% 股本 3,501,839,770.00 3,501,839,770.00 0.00% 资本公积 9,501,180,308.32 9,501,180,30832 0.00% 其他综合收 -87,266,360.23 96.008.125.13 不适用 盈余公积 907,725,110.58 879,134,783.46 3.25% 般风险准备 909,512,523.65 877,484500.05 3.65% 交易风险准备 836,237,766.75 807,64743963 3.54% 未分配利润 1,789,076,67428 1,922,980,21967 -6.9%6% 归属于母公司股东权益合计 17,358,305,793.35 17,586275,146.26 1.30% 少数股东权益 71,714800.8 70,344,23674 本年金额 上年金额 增减百分比 手续费及佣金净收入 939,056,70152 1,546,760280.90 39 29% 其中:经纪业务手续费净收入 500,658,5093 696,494,704.74 -28.12% 投资银行业务手续费净收入 212667,936.13 595,79924243 -64.31% 资产管理业务手续费净收入 55,658.599 104,988495.95 利息净收入 -36,571,915.80 375.796,113.8 不适用 投资收益(损失以“一”号填列) 1,284,183,47562 1,134,306,910.62 13.21% 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 4,340,627 262,01421 不适用 公允价值变动损益(损失以“一”号填列) -15,815455.73 10797943811 不适用 汇兑收益(损失以“一”号填列) 101142926 其他业务收入 3,731519 2,608,754.57 426.36% 其他收益 51.74597503 3,745661.8 128149% 税金及附加 18,105,805.44 25500,836.04 29.00 业务及管理费 1,468826,204.12 -11.24% 资产减值损失 489,855,99862 510,294,704.59 -4.01% 其他业务成本 12,751,594.93 营业外收入 2,798,036.06 6,996,141.55 营业外支出 5,65586434 2,635,06941 114.64% 所得税费用 43,139,81723 229,215,067.27 81.18% 归属于母公司所有者的净利润 200,433,91635 752,270,90774 73.36% 少数股东损益 1,370,564.06 2,225,727.20 3842% chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 长期应付职工薪酬 623,264,700.30 618,463,576.78 0.78% 递延所得税负债 19,099,437.35 47,995,629.90 -60.21% 次级债 600,000,000.00 2,000,000,000.00 -70.00% 其他负债 106,755,720.94 1,194,089,627.59 -91.06% 股本 3,501,839,770.00 3,501,839,770.00 0.00% 资本公积 9,501,180,308.32 9,501,180,308.32 0.00% 其他综合收益 -87,266,360.23 96,008,125.13 不适用 盈余公积 907,725,110.58 879,134,783.46 3.25% 一般风险准备 909,512,523.65 877,484,500.05 3.65% 交易风险准备 836,237,766.75 807,647,439.63 3.54% 未分配利润 1,789,076,674.28 1,922,980,219.67 -6.96% 归属于母公司股东权益合计 17,358,305,793.35 17,586,275,146.26 -1.30% 少数股东权益 71,714,800.80 70,344,236.74 1.95% 项目 本年金额 上年金额 增减百分比 手续费及佣金净收入 939,056,701.52 1,546,760,280.90 -39.29% 其中：经纪业务手续费净收入 500,658,509.30 696,494,704.74 -28.12% 投资银行业务手续费净收入 212,667,936.13 595,799,242.43 -64.31% 资产管理业务手续费净收入 55,658,599.35 104,988,495.95 -46.99% 利息净收入 -36,571,915.80 375,796,113.87 不适用 投资收益（损失以“－”号填列） 1,284,183,475.62 1,134,306,910.62 13.21% 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -4,340,627.37 262,014.21 不适用 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） -15,815,455.73 107,979,438.11 不适用 汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,011,429.26 -1,252,198.18 不适用 其他业务收入 13,731,519.13 2,608,754.57 426.36% 其他收益 51,745,975.03 3,745,661.87 1281.49% 税金及附加 18,105,805.44 25,500,836.04 -29.00% 业务及管理费 1,468,826,204.12 1,654,798,791.06 -11.24% 资产减值损失 489,855,998.62 510,294,704.59 -4.01% 其他业务成本 12,751,594.93 0.00 不适用 营业外收入 2,798,036.06 6,996,141.55 -60.01% 营业外支出 5,655,864.34 2,635,069.41 114.64% 所得税费用 43,139,817.23 229,215,067.27 -81.18% 归属于母公司所有者的净利润 200,433,916.35 752,270,907.74 -73.36% 少数股东损益 1,370,564.06 2,225,727.20 -38.42%

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 其他综合收益的税后净额 -183,274,485.36 45.085,819.20 不适用 其中:归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -183.274485.3 45.085,819.20 综合收益总额 8,529,995.0 799,58245414 -97.68% 其中:归属于母公司所有者的综合收益总额 17,159430.99 797,356,72694 -97.8 归属于少数股东的综合收益总额 1,370,564.06 2225,727.20 38.42% 基本每股收益 73.91% 稀释每股收益 73.91% 十五、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据 单位:人民币 项目 年末金额 年初金额 增减百分比 货币资金 7,980,611,572.49 8253,799,703.57 其中:客户资金存款 6,081,849,79886 7494841,16778 结算备付金 2,535,516,224.75 其中:客户备付金 1,240,794,75041 1,243,206,390.29 拆出资金 100.000.000.00 1000000000 融出资金 3,621,144,71329 5.444.086.048.67 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 25,234,437223.41 18,396440212.14 衍生金融资产 35,84426788 820,100.31 4270.725 买入返售金融资产 2,653,203,036.30 5,368,225328.43 50.58 应收款项 900,226,263.60 616,42731415 46.04% 应收利息 649,35068128 476,472,044.21 36.28% 存出保证金 197,346,94391 280,950,29569 -2976% 可供出售金融资产 3,365,013,76628 3,635,751,177.04 45% 长期股权投资 1,096,486831.03 826486,83103 32.67% 固定资产 166,398,04381 189,592,217.73 在建工程 45,70,43841 47292203.36 3.22% 无形资产 49,100,46039 144,773,01634 2.99% 商誉 l200.000.00 1,200,000.00 000% 递延所得税资产 481,958,245.30 375390,323.26 28.39% 其他资产 222,747,84289 180,921275.56 23.12% 应付短期融资款 180,290,00000 322,440,000.00 -44.09% 拆入资金 1,500,000,0000 不适用 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 728,598,32000 不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 其他综合收益的税后净额 -183,274,485.36 45,085,819.20 不适用 其中：归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -183,274,485.36 45,085,819.20 不适用 综合收益总额 18,529,995.05 799,582,454.14 -97.68% 其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 17,159,430.99 797,356,726.94 -97.85% 归属于少数股东的综合收益总额 1,370,564.06 2,225,727.20 -38.42% 基本每股收益 0.06 0.23 -73.91% 稀释每股收益 0.06 0.23 -73.91% 十五、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据 单位：人民币元 项目 年末金额 年初金额 增减百分比 货币资金 7,980,611,572.49 8,253,799,703.57 -3.31% 其中：客户资金存款 6,081,849,798.86 7,494,841,167.78 -18.85% 结算备付金 2,535,516,224.75 2,460,396,605.22 3.05% 其中：客户备付金 1,240,794,750.41 1,243,206,390.29 -0.19% 拆出资金 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00% 融出资金 3,621,144,713.29 5,444,086,048.67 -33.48% 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 25,234,437,223.41 18,396,440,212.14 37.17% 衍生金融资产 35,844,267.88 820,100.31 4270.72% 买入返售金融资产 2,653,203,036.30 5,368,225,328.43 -50.58% 应收款项 900,226,263.60 616,427,314.15 46.04% 应收利息 649,350,681.28 476,472,044.21 36.28% 存出保证金 197,346,943.91 280,950,295.69 -29.76% 可供出售金融资产 3,365,013,766.28 3,635,751,177.04 -7.45% 长期股权投资 1,096,486,831.03 826,486,831.03 32.67% 固定资产 166,398,043.81 189,592,217.73 -12.23% 在建工程 45,770,438.41 47,292,203.36 -3.22% 无形资产 149,100,460.39 144,773,016.34 2.99% 商誉 1,200,000.00 1,200,000.00 0.00% 递延所得税资产 481,958,245.30 375,390,323.26 28.39% 其他资产 222,747,842.89 180,921,275.56 23.12% 应付短期融资款 180,290,000.00 322,440,000.00 -44.09% 拆入资金 1,500,000,000.00 0.00 不适用 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 728,598,320.00 0.00 不适用

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 衍生金融负债 35,452383.90 44.92 卖出回购金融资产款 7930,704,493.15 12,216,215520.65 代理买卖证券款 7351,338,756.93 8,776.592,10146 16.24% 应付职工薪酬 466.405.435.69 787,288,924.17 -40.76% 应交税费 49,173,04562 应付款项 146,263.62749 240,706,746.13 3924% 应付利息 66,961,707.03 6,003,39348 22.14% 预计负债 450.00000 450,000.00 0.009 应付债券 2,267485,20326 3,981,488,98376 长期应付职工薪酬 623,264,70030 618,463,576.78 0.78% 递延所得税负债 19,03129985 47,995,629.90 -60.35% 次级债 600,000,00000 2,000,000,000.00 其他负债 5962122841 49,964,05788 19.33% 股本 3,501,839,70.00 3,501,839,770.00 0.00% 资本公积 9,508,978,79648 9,508,978,79648 0.00% 其他综合收益 90,568,09282 75,146,307.44 盈余公积 907,725,110.58 879,134,783.46 3.25% 909,512,523.65 87748400.05 3.65% 交易风险准备 836,237,76675 807,64743963 3.54% 未分配利润 1,837,590,478.75 1,886,024,669.29 2.57% 本年金额 上年金额 增减百分比 手续费及佣金净收入 759,691,99631 1,381489310.09 4501 其中:经纪业务手续费净收入 473,739,164.16 669517,230.59 29.24% 投资银行业务手续费净收入 212,667,936.13 596,20406281 -64.3% 资产管理业务手续费净收入 65965.144.14 116,728,424,22 3.49% 利息净收入 116.258.22949 223,864663.74 不适用 投资收益(损失以“一”号填列 1,301,524,20748 1,126870,33720 15.50 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 124.801.12 100.0% 公允价值变动损益(损失以“一”号填列) 21,983,41520 119,708,744.50 不适用 汇兑收益(损失以“一”号填列) 1,016,08596 1,262,41541 不适用 其他业务收入 3,618,658.09 3,90947975 其他收益 49,252629.78 3,745,661.87 121492% 税金及附加 17,266,468.14 23,988,800.83 业务及管理费 1,188774911.33 1,384,415,112.47 14.13% chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 24 衍生金融负债 35,452,383.90 64,368,022.70 -44.92% 卖出回购金融资产款 17,930,704,493.15 12,216,215,520.65 46.78% 代理买卖证券款 7,351,338,756.93 8,776,592,101.46 -16.24% 应付职工薪酬 466,405,435.69 787,288,924.17 -40.76% 应交税费 49,173,045.62 70,791,473.45 -30.54% 应付款项 146,263,627.49 240,706,746.13 -39.24% 应付利息 66,961,707.03 86,003,393.48 -22.14% 预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00% 应付债券 2,267,485,203.26 3,981,488,983.76 -43.05% 长期应付职工薪酬 623,264,700.30 618,463,576.78 0.78% 递延所得税负债 19,031,299.85 47,995,629.90 -60.35% 次级债 600,000,000.00 2,000,000,000.00 -70.00% 其他负债 59,621,228.41 49,964,057.88 19.33% 股本 3,501,839,770.00 3,501,839,770.00 0.00% 资本公积 9,508,978,796.48 9,508,978,796.48 0.00% 其他综合收益 -90,568,092.82 75,146,307.44 不适用 盈余公积 907,725,110.58 879,134,783.46 3.25% 一般风险准备 909,512,523.65 877,484,500.05 3.65% 交易风险准备 836,237,766.75 807,647,439.63 3.54% 未分配利润 1,837,590,478.75 1,886,024,669.29 -2.57% 项 目 本年金额 上年金额 增减百分比 手续费及佣金净收入 759,691,996.31 1,381,489,310.09 -45.01% 其中：经纪业务手续费净收入 473,739,164.16 669,517,230.59 -29.24% 投资银行业务手续费净收入 212,667,936.13 596,204,062.81 -64.33% 资产管理业务手续费净收入 65,965,144.14 116,728,424.22 -43.49% 利息净收入 -116,258,229.49 223,864,663.74 不适用 投资收益（损失以“－”号填列） 1,301,524,207.48 1,126,870,337.20 15.50% 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 124,801.12 -100.00% 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） -21,983,415.20 119,708,744.50 不适用 汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,016,085.96 -1,262,415.41 不适用 其他业务收入 3,618,658.09 3,909,479.75 -7.44% 其他收益 49,252,629.78 3,745,661.87 1214.92% 税金及附加 17,266,468.14 23,988,800.83 -28.02% 业务及管理费 1,188,774,911.33 1,384,415,112.47 -14.13%