西部证券股份有限公司2018年年度报告全文

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 76西部证券股份有限公司天津南三路证 天津市宝坻区南关大街111号505室(集中办公区) 022-82676331 券营业部 西部证券股份有限公司苏州旺墩路证江苏省苏州市工业园区旺墩路269号星座商务广场1幢2306 0512-68601105 券营业部 78/西部证券股份有限公司上海世纪大道中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1701号,浦电路55 21-6l681251 证券营业部 号601、602室 西部证券股份有限公司太原迎泽大街 79证券营业部 太原市迎泽区迎泽大街99 0351-5616170 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳 西部证券股份有限公司深圳前海证券 市前海商务秘书有限公司)经营场所:深圳市宝安区新安街075523158013 营业部 道海旺社区N23区熙龙湾商务国际大厦191 西部证券股份有限公司广州花城大道广州市天河区花城大道87号901房之自编0A单元(仅 证券营业部 办公用途) 020-61868367 西部证券股份有限公司包头文化路证 内蒙古自治区包头市青山区文化路94号都市阳光1100472-5365300 券营业部 83/西部证券股份有限公司宜昌发展大道中国(湖北)自贸区宜昌片区发展大道13号 07176986339 证券营业部 84西部证券股份有限公司淄博联通路证 山东省淄博市张店区联通路166号 0533-2895582 券营业部 85西部证券股份有限公司安丘商场路证\山东省潍坊市安丘市兴安街道商场路265号 0536-4336677 券营业部 86西部证券股份有限公司青州云门山路山东省潍坊市青州市云门山北路1911号九州名座沿街商业0535327008 证券营业部 楼3号房 西部证券股份有限公司彬州东大街证 券营业部 陕西省咸阳市彬州市城关街道办东大街18号 029-34925222 西部证券股份有限公司三原盐店街证陕西省咸阳市三原县盐店街中段工商银行盐店街支行办公 029-32280234 券营业部 楼一层2号 西部证券股份有限公司渭南东风街第陕西省渭南市高新技术产业开发区东风大街与新区东路十 二证券营业部 0913-8592682 字西北角瑞枫居小区7号商铺 西部证券股份有限公司风翔雍兴路证 陕西省宝鸡市凤翔县城关镇雍兴路3号 09177281980 券营业部 西部证券股份有限公司眉县安阳街 陕西省宝鸡市眉县首善镇安阳街金桂苑小区1栋1层1-8号0917-550092 券营业部 92/西部证券股份有限公司蒲城解放路证陕西省渭南市蒲城县解放路(北街)46号(城关镇北大街 0913-7230956 券营业部 46号) 93西部证券股份有限公司句阳振句路证 陕西省安康市旬阳县振旬路194号 0915-8202826 券营业部 94西部证券股份有限公司温州锦绣路证|温州市飞霞路锦绣路交叉口西南侧〔飞葭南路原方正集团地|05778888 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 76 西部证券股份有限公司天津南三路证 券营业部 天津市宝坻区南关大街 111 号 505 室（集中办公区） 022-82676331 77 西部证券股份有限公司苏州旺墩路证 券营业部 江苏省苏州市工业园区旺墩路269号星座商务广场1幢2306 室 0512-68601105 78 西部证券股份有限公司上海世纪大道 证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1701 号，浦电路 555 号 601、602 室 021-61681251 79 西部证券股份有限公司太原迎泽大街 证券营业部 太原市迎泽区迎泽大街 99 号 0351-5616170 80 西部证券股份有限公司深圳前海证券 营业部 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商务秘书有限公司）经营场所：深圳市宝安区新安街 道海旺社区 N23 区熙龙湾商务国际大厦 1911 0755-23158013 81 西部证券股份有限公司广州花城大道 证券营业部 广州市天河区花城大道 87 号 901 房之自编 04A 单元（仅限 办公用途） 020-61868367 82 西部证券股份有限公司包头文化路证 券营业部 内蒙古自治区包头市青山区文化路 94 号都市阳光 1-110 0472-5365300 83 西部证券股份有限公司宜昌发展大道 证券营业部 中国（湖北）自贸区宜昌片区发展大道 13 号 0717-6986339 84 西部证券股份有限公司淄博联通路证 券营业部 山东省淄博市张店区联通路 166 号 0533-2895582 85 西部证券股份有限公司安丘商场路证 券营业部 山东省潍坊市安丘市兴安街道商场路 265 号 0536-4336677 86 西部证券股份有限公司青州云门山路 证券营业部 山东省潍坊市青州市云门山北路 1911 号九州名座沿街商业 楼 3 号房 0536-3270068 87 西部证券股份有限公司彬州东大街证 券营业部 陕西省咸阳市彬州市城关街道办东大街 18 号 029-34925222 88 西部证券股份有限公司三原盐店街证 券营业部 陕西省咸阳市三原县盐店街中段工商银行盐店街支行办公 楼一层 2 号 029-32280234 89 西部证券股份有限公司渭南东风街第 二证券营业部 陕西省渭南市高新技术产业开发区东风大街与新区东路十 字西北角瑞枫居小区 7 号商铺 0913-8592682 90 西部证券股份有限公司凤翔雍兴路证 券营业部 陕西省宝鸡市凤翔县城关镇雍兴路 3 号 0917-7281980 91 西部证券股份有限公司眉县安阳街证 券营业部 陕西省宝鸡市眉县首善镇安阳街金桂苑小区 1 栋 1 层 1-8 号 0917-5550092 92 西部证券股份有限公司蒲城解放路证 券营业部 陕西省渭南市蒲城县解放路（北街）46 号（城关镇北大街 46 号） 0913-7230956 93 西部证券股份有限公司旬阳振旬路证 券营业部 陕西省安康市旬阳县振旬路 194 号 0915-8202826 94 西部证券股份有限公司温州锦绣路证 温州市飞霞路锦绣路交叉口西南侧（飞霞南路原方正集团地 0577-88880818

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 券营业部 块)置信中心812、813室 西部证券股份有限公司宁波安波路证 宁波市鄞州区安波路30号、建宁街8号(26-1) 0574-87991356 券营业部 西部证券股份有限公司杭州长浜路 杭州市下城区华盛达时代中心4幢701、702室 0571-85189379 券营业部 西部证券股份有限公司深圳投资大厦|深圳 圳市福田区福田街道福安社区深南大道4009号投资大厦0526230 证券营业部 21B2 西部证券股份有限公司深圳科苑路证 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦3层06号07552663019 券营业部 99西部证券股份有限公司长沙芙蓉中路湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段109号华创国际广场2栋 0731-82232935 证券营业部 16层1612-1618房 西部证券股份有限公司重庆谢家湾正 重庆市九龙坡区谢家湾正街55号20幢负1-3、1-4号 023-68820968 街证券营业部 西部证券股份有限公司西宁长江路证 101 券营业部 西宁市城中区长江路106号(双翼商务楼)东附楼第七层|097-8062556 西部证券股份有限公司大荔花城路证 券营业部 陕西省渭南市大荔县城关街道花城路4号 0913-3789773 西部证券股份有限公司白水仓颉路证 陕西省渭南市白水县仓颉路与蔡伦路交汇处东南角7号商铺09136291799 券营业部 104/西部证券股份有限公司安塞迎宾大道 陕西省延安市安塞区城南金明美地商业D区 0911-6511666 证券营业部 西部证券股份有限公司府谷河滨路证 105 陕西省榆林市府谷县河滨路德宝大厦一层 0912-8801446 券营业部 16西部证券股份有限公司贵阳遵义路 证|贵州省费阳市南明区遵义路城市方舟1幢A单元8层3、5 0851-88635166 券营业部 号[遵义社区] 西部证券股份有限公司福州曙光路证|福建省福州市台江区曙光路118号宇洋中央金座41层07单 券营业部 059183620035 八、其他有关资料 (一)公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 字会计师姓名 牟宇红霍华甫 (二)公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 券营业部 块）置信中心 812、813 室 95 西部证券股份有限公司宁波安波路证 券营业部 宁波市鄞州区安波路 30 号、建宁街 8 号（26-1） 0574-87991356 96 西部证券股份有限公司杭州长浜路证 券营业部 杭州市下城区华盛达时代中心 4 幢 701、702 室 0571-85189379 97 西部证券股份有限公司深圳投资大厦 证券营业部 深圳市福田区福田街道福安社区深南大道 4009 号投资大厦 21B2 0755-26623230 98 西部证券股份有限公司深圳科苑路证 券营业部 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 3 层 06 号 0755-26623019 99 西部证券股份有限公司长沙芙蓉中路 证券营业部 湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 109 号华创国际广场 2 栋 16 层 1612-1618 房 0731-82232935 100 西部证券股份有限公司重庆谢家湾正 街证券营业部 重庆市九龙坡区谢家湾正街 55 号 20 幢负 1-3、1-4 号 023-68820968 101 西部证券股份有限公司西宁长江路证 券营业部 西宁市城中区长江路 106 号（双翼商务楼）东附楼第七层 0971-8062556 102 西部证券股份有限公司大荔花城路证 券营业部 陕西省渭南市大荔县城关街道花城路 4 号 0913-3789773 103 西部证券股份有限公司白水仓颉路证 券营业部 陕西省渭南市白水县仓颉路与蔡伦路交汇处东南角7号商铺 0913-6291799 104 西部证券股份有限公司安塞迎宾大道 证券营业部 陕西省延安市安塞区城南金明美地商业 D 区 0911-6511666 105 西部证券股份有限公司府谷河滨路证 券营业部 陕西省榆林市府谷县河滨路德宝大厦一层 0912-8801446 106 西部证券股份有限公司贵阳遵义路证 券营业部 贵州省贵阳市南明区遵义路城市方舟 1 幢 A 单元 8 层 3、5 号[遵义社区] 0851-88635166 107 西部证券股份有限公司福州曙光路证 券营业部 福建省福州市台江区曙光路 118 号宇洋中央金座 41 层 07 单 元 0591-83620035 八、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 牟宇红 霍华甫 （二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 中泰证券股份有限公司 山东省济南市经七路86号 林宏金、孙晓刚保荐机构已完成持续督导工作 注:公司于2018年4月17日发布了《关于变更持续督导保荐代表人的公告》,原持续督导保荐代表人樊 海东先生已变更为孙晓刚先生,详情参见公司公告(披露索引:www.cninfo.com.cn:公告编号:2018-018)。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用 (三)年度报告指定负责人 董事会秘书:黄斌 联系地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层 联系电话:(029)874061 传真:(029)87406259 电子信箱: huangblaxbmail. com.cn (四)公司近三年分类监管评价结果 公司2018年分类监管评价结果为B类BB级 2、公司2017年分类监管评价结果为B类BBB级 3、公司2016年分类监管评价结果为A类A级; 九、主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据和财务指标(合并报表 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是V否 单位:人民币元 项目 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入 2,23734,29033,169944961.76 2942%3.406,329,331.96 归属于上市公司股东的净利润 200,433,916.35 752,270,907.74 73.36%1,124,621,11506 归属于上市公司股东的扣除非经常 164923.44761 746,211,619.60 -7790%1,106,165,08889 性损益的净利润 其他综合收益 -183,27448536 45,085,81920 240,232,67865 经营活动产生的现金流量净额 3,1713544445-4454742,51373 不适用-5,237,357094.76 基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股 0.06 0.23 73.91% 0.40 17 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 中泰证券股份有限公司 山东省济南市经七路 86 号 林宏金、孙晓刚 保荐机构已完成持续督导工作 注：公司于 2018 年 4 月 17 日发布了《关于变更持续督导保荐代表人的公告》，原持续督导保荐代表人樊 海东先生已变更为孙晓刚先生，详情参见公司公告（披露索引：www.cninfo.com.cn；公告编号：2018-018）。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 （三）年度报告指定负责人 董事会秘书：黄斌 联系地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 13 层 联系电话：（029）87406171 传真：（029）87406259 电子信箱：huangb@xbmail.com.cn （四）公司近三年分类监管评价结果 1、公司 2018 年分类监管评价结果为 B 类 BB 级； 2、公司 2017 年分类监管评价结果为 B 类 BBB 级； 3、公司 2016 年分类监管评价结果为 A 类 A 级； 九、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据和财务指标（合并报表） 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 单位：人民币元 项目 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入 2,237,341,729.03 3,169,944,961.76 -29.42% 3,406,329,331.96 归属于上市公司股东的净利润 200,433,916.35 752,270,907.74 -73.36% 1,124,621,115.06 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 164,923,447.61 746,211,619.60 -77.90% 1,106,165,088.89 其他综合收益 -183,274,485.36 45,085,819.20 不适用 -240,232,678.65 经营活动产生的现金流量净额 3,171,754,441.45 -4,454,742,513.73 不适用 -5,237,357,094.76 基本每股收益（元/股） 0.06 0.23 -73.91% 0.40 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.23 -73.91% 0.40

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 加权平均净资产收益率(%) 47减少362个百分点 项目 018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末 资产总额 52273,3685078551243,77,33690 201%54,183,909300.85 负债总额 34843347,913703587,150,953.90 374%41,707,73964043 归属于上市公司股东的净资产 7358,305793517586,275,14626 130%12,408,051,150.88 二)主要会计数据和财务指标(母公司报表) 单位:人民币元 目 208年 2017年 本年比上年增减 年 营业收入 1,976,861932932,858325,781.74 30.84%3,1568838609 净利润 285,903,271.20 745,315,17841 -6164%1,096302,42808 扣除非经常性损益的净利润 251.31109424 742,745,67092 -6616%1077905,45945 其他综合收益 -165,714,40026 -1,151,97869 不适用 216,035440.83 经营活动产生的现金流量净额 389718337926-3.518.643603.13 不适用-3.500,763,165 基本每股收益(元/股) 0.08 -65.22% 0.39 稀释每股收益(元/股) -65.22% 加权平均净资产收益率(%) 1.64 474减少3.10个百分点 8.97 项目 2018年末 2017年末 本年末比上年末增减2016年末 资产总额 49436,356,550246,799024,69671 5.64%48233,29474421 负债总额 32.025,040,2016329262,768,430.36 944%35,82,06894602 所有者权益总额 17411316,35339175362562635 0.71%12411225,798.19 截止披露前一交易日的公司总股本: 截止披露前一交易日的公司总股本(股) 3501839,77 用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元股) 0 是否存在公司债 √是口否 公司债券的相关内容详见第十节公司债券相关情况。 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 口是√否口不适用 公司不存在最近两年连续亏损的情形 十、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资 产差异情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 加权平均净资产收益率（%） 1.15 4.77 减少 3.62 个百分点 9.20 项目 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 资产总额 52,273,368,507.85 51,243,770,336.90 2.01% 54,183,909,300.85 负债总额 34,843,347,913.70 33,587,150,953.90 3.74% 41,707,739,640.43 归属于上市公司股东的净资产 17,358,305,793.35 17,586,275,146.26 -1.30% 12,408,051,150.88 （二）主要会计数据和财务指标（母公司报表） 单位：人民币元 项目 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入 1,976,861,932.93 2,858,325,781.74 -30.84% 3,156,883,860.09 净利润 285,903,271.20 745,315,178.41 -61.64% 1,096,302,428.08 扣除非经常性损益的净利润 251,311,094.24 742,745,670.92 -66.16% 1,077,905,459.45 其他综合收益 -165,714,400.26 -1,151,978.69 不适用 -216,035,440.83 经营活动产生的现金流量净额 3,897,183,379.26 -3,518,643,603.13 不适用 -3,500,763,165.26 基本每股收益（元/股） 0.08 0.23 -65.22% 0.39 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.23 -65.22% 0.39 加权平均净资产收益率（%） 1.64 4.74 减少 3.10 个百分点 8.97 项目 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 资产总额 49,436,356,555.02 46,799,024,696.71 5.64% 48,233,294,744.21 负债总额 32,025,040,201.63 29,262,768,430.36 9.44% 35,822,068,946.02 所有者权益总额 17,411,316,353.39 17,536,256,266.35 -0.71% 12,411,225,798.19 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,501,839,770 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.06 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司债券的相关内容详见第十节公司债券相关情况。 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是√ 否 □不适用 公司不存在最近两年连续亏损的情形。 十、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资 产差异情况 □适用 √不适用

WES ERN西部证券股份有限公司2018年年度报告全文 (二)同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资 产差异情况 口适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明 口适用√不适用 十一、2018年分季度主要财务数据 (一)合并报表 单位:人民币元 第三季度 第四季度 项目 (1-3月份) (4-6月份) (7-9月份) (10-12月份) 营业收入 563,325,386.63 579,897,278.22 483,335,040.97 610,784,023.21 归属于上市公司股东的净利润 162,446,878.62 88,524,251.07 93.017.140.04 43,554,353.38 归属于上市公司股东的扣除非 130,445,563.84 85,679,218.00 92,247,915.71 143,449,249.94 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流净额 876,363,892.11 380.270.600.52 1,337,815,678.33 1,337,845,471.53 (二)母公司报表 单位:人民币元 项目 (1-3月份 (4-6月份) (7-9月份) (10-12月份) 营业收入 528,397,137.1 516,640,288.44 427,986,374.59 503,838,132.80 净利润 94,414,547.15 88.271.691.19 9,421,625. 扣除非经常性损益后的净利润 162,525,712.93 85,510,708.26 101,723,943.79 -98,449,270.74 经营活动产生的现金流净额 1,093,904,815.15 1,799,471,182.14 1,411,677,551.75 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是√否 十二、非经常性损益项目及金额 单位:人民币元 8年金额 2017年金额 2016年金额 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销 主要是固定资产处置 841,804.9 -676,867.95 118.953.59 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照 主要是财政扶持奖励等 48,977,430. 4,885,661.87 23,382,360.00 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 其他收益及政府补贴款 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,931,088.27 3,897940.091,528.02 减:所得税影响额 2,026,683.50 6,197,862.2 nf乡 www.cninfocom.cn

西部证券股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资 产差异情况 □适用 √不适用 （三）境内外会计准则差异的说明 □适用 √不适用 十一、2018 年分季度主要财务数据 （一）合并报表 单位：人民币元 项目 期间 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 563,325,386.63 579,897,278.22 483,335,040.97 610,784,023.21 归属于上市公司股东的净利润 162,446,878.62 88,524,251.07 93,017,140.04 -143,554,353.38 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 130,445,563.84 85,679,218.00 92,247,915.71 -143,449,249.94 经营活动产生的现金流净额 876,363,892.11 -380,270,600.52 1,337,815,678.33 1,337,845,471.53 （二）母公司报表 单位：人民币元 项目 期间 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 528,397,137.10 516,640,288.44 427,986,374.59 503,838,132.80 净利润 194,414,547.15 88,271,691.19 102,638,657.86 -99,421,625.00 扣除非经常性损益后的净利润 162,525,712.93 85,510,708.26 101,723,943.79 -98,449,270.74 经营活动产生的现金流净额 1,093,904,815.15 -407,870,169.78 1,799,471,182.14 1,411,677,551.75 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 十二、非经常性损益项目及金额 单位：人民币元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分） 1,841,804.91 -676,867.95 -118,953.59 主要是固定资产处置损 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 48,977,430.11 4,885,661.87 23,382,360.00 主要是财政扶持奖励等 其他收益及政府补贴款 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,931,088.27 3,897,940.09 1,528,042.54 减：所得税影响额 12,222,036.68 2,026,683.50 6,197,862.24