康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文

康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文 进高分子膜材料项目 06月30 2019年 年产1亿片裸眼3D模 230,61772306177176,830.1217,2552 94.21%06月30 组产品项目 偿还银行贷款 98,422.5998,42259 098.764.1610035% 772672772672|3688389568437 承诺投资项目小计 210073 超募资金投向 合计 77267277267236883895684378 2003 年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目:目前项目稳步推进,部分项目己建成投产,包括:120 未达到计划进度或预|万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PEI基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成 计收益的情况和原因将在2019年上半年完成全部施工建设。年产1亿片裸眼3D模组产品项目:第三代裸眼3D技术及 (分具体项目) 其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的,由于前期开发和设备制造进程略 长于预期,因此裸眼3D项目投产时间略有延后,变更为2019年6月投产 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 以前年度发生 年产102亿平方米先进高分子膜材料项目:2016年第三届董事会第三次会议审议通过《关于 陈集资金投资项目实|分募投项目实施地点的议案》和2016年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目 施地点变更情况 实施实施地点的议案》,同意将“年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的合 计金额63258亿元实施地点变更至原实施地点相邻的2亿平米光学溥膜产业化集群项"。独立董事 亦发表了同意意见。2016年3月25日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资 金投资项目实施地点发表了核查意见,无异议 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目置换情况:①瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对 募集资金投资项目先康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并于2016年3月25日出具 期投入及置换情况|了瑞华核字【0162:800(关于江苏康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目情况报告的鉴证报告】②公司2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事 会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》,同意公司 使用募集资金专户的32,998万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,99089万元 chin乡 www.cninfocom.cn

康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 进高分子膜材料项目 2 2 8 3 06 月 30 日 年产 1 亿片祼眼 3D 模 组产品项目 否 230,617.7 3 230,617.7 3 176,830.1 4 217,255.2 3 94.21% 2019 年 06 月 30 日 0 否 否 偿还银行贷款 否 98,422.59 98,422.59 0 98,764.16 100.35% 否 否 承诺投资项目小计 -- 777,267.2 4 777,267.2 4 368,838.9 2 568,437.8 2 -- -- 21,007.73 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 777,267.2 4 777,267.2 4 368,838.9 2 568,437.8 2 -- -- 21,007.73 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目：目前项目稳步推进，部分项目已建成投产，包括：120 万平米水汽阻隔膜、1000 万平米窗膜、薄型 PET 基材项目、大屏触控 20 万片。整体建设尚未完成， 将在 2019 年上半年完成全部施工建设。年产 1 亿片裸眼 3D 模组产品项目：第三代裸眼 3D 技术及 其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的，由于前期开发和设备制造进程略 长于预期，因此裸眼 3D 项目投产时间略有延后，变更为 2019 年 6 月投产。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目：2016 年第三届董事会第三次会议审议通过《关于变更部 分募投项目实施地点的议案》和 2016 年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目 实施实施地点的议案》，同意将“年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的合 计金额 6.3258 亿元实施地点变更至原实施地点相邻的"2 亿平米光学薄膜产业化集群项"。独立董事 亦发表了同意意见。2016 年 3 月 25 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资 金投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 1、年产 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目置换情况：①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对 康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2016 年 3 月 25 日出具 了瑞华核字【2016】48100003 号《关于江苏康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司 2016 年第三届董事会第三次会议和 2016 年第三届监事 会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同意公司 使用募集资金专户的32,990.89万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,990.89万元

康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文 独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2016年3月25日对本公司以募集资 金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见,对此置换事项无异议。④公司2016年 月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票 商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》,同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料 限公司在募集资金投资项目实施期间,拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票(或背书转让支付)支 付募集资金投资项目所需资金,并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券 有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目 所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。2、年产1亿片裸眼3D模组 产品项目及偿还银行贷款置换情况:①瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对康得新前期以自筹资 金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,并于2017年1月19日出具了瑞华核字【2017】 48540001号《康得新复合材料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的 鉴证报告》②公司2017年第三届董事会第十七次会议和207年第三届监事会第十五次会议批准通 过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金 案》,同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2316432万元及预先偿还银行贷款 的自筹资金8776416万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2017 年1月19日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹 资金的事项发表了核查意见,对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次 会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金 投资项目资金的议案》,同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目 实施期间,拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票(或背书转让支付)支付募集资金投资项目所需资 金,并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年 月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专 户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资|不适用 金结余的金额及原因 2015年非公开发行的尚未使用的募集资金:募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开 的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》 批准的用途和投向使用,即在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之 日起一年内,使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在 董事会权限范围内,无需提交股东大会,在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事 长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实 尚未使用的募集资金施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2017年1月19日召开的第三届董 用途及去向 会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证 券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发 表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2017006)及2017年1月20日披露的恒泰长财 证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。公司于2018年4 月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财 产品的议案》,拟在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内, 使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权 chin乡 www.cninfocom.cn

康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于 2016 年 3 月 25 日对本公司以募集资 金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或 商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有 限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支 付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券 有限责任公司于 2016 年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目 所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。2、年产 1 亿片祼眼 3D 模组 产品项目及偿还银行贷款置换情况：①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资 金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2017年 1月 19日出具了瑞华核字【2017】 48540001 号《康得新复合材料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的 鉴证报告》。②公司 2017 年第三届董事会第十七次会议和 2017 年第三届监事会第十五次会议批准通 过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议 案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32 万元及预先偿还银行贷款 的自筹资金 87,764.16 万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年1月19日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹 资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会第十次 会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金 投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目 实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资 金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于 2016 年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专 户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 1、2015 年非公开发行的尚未使用的募集资金：募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开 的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》 批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之 日起一年内，使用不超过人民币 30 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在 董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事 长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实 施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事 会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证 券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发 表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披露的恒泰长财 证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。公司于 2018 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财 产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内， 使用累计不超过人民币 70 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权

康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文 限范围内,无需提交股东大会)授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件 同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项 已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通 过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用 部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司 于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号: 2018-037)及2018年4月20日披露的恒秦长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金 购买银行理财产品的核查意见。2017年19月,2015年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲 置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币187亿元(具体内容详见公司2017年2月22日 2017年3月15日、2017年4月7日、2017年9月15日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品进展的公告》,公告编号分别为2017013、2017019、2017-021 2017-082)2017年度赎回理财人民币17亿元并收到该募集资金理财收益人民币257124万元(含 税)。截至2017年12月31日止,公司该募集资金账户理财余额为人民币15亿元。2018年19月 赎回以前年度理财人民币1亿元并收到该募集资金理财收益人民币64386万元(含税),截至2018 年9月30日止,公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为0元。2018年56月公司使用闲 置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币13亿元,2018年7-12月赎回理财人民币13亿元 并收到该募集资金理财收益人民币27530万元(含税),截至2018年12月31日止,公司该募集资 金账户理财余额为人民币0元 2、2016年非公开发行的尚未使用的募集资金:募投项目后续 资金支付将继续用于张家港光电建设年产1亿片裸眼3D模组产品项目及年产102亿平方米先进高 分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十 七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使 用,即在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用 超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内 无需提交股东大会),在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使 投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募 集资金购买保本型理财产品的事项,已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第 三届监事会第十五次会议审议通过,独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对 此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买 行理财产品的公告》(公告编号:2017006)及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公 关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。公司于2018年4月19日召开了 届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,拟 在确保不影响募投项目实施的前提下,自上述议案经董事会审议通过之日起一年内,使用累计不超 过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品(审议权限在董事会权限范围内,无 需提交股东大会)。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,同时授权公 司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项,已经2018 年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过,独立董 事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募 集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见,对此事项无异议。具体内容详见公司于2018年 月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:20184037)及 o18年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财 产品的核查意见。2017年19月,2016年非公开发行股票募集的资金中,公司使用闲置募集资金购 买银行理财产品累计金额为人民币113亿元(具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月 15日、2017年4月7日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展 chin乡 www.cninfocom.cn

康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件， 同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项， 已经 2018 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通 过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2018 年 4 月 19 日对本公司以使用 部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司 于 2018 年 4 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号： 2018-037）及 2018 年 4 月 20 日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金 购买银行理财产品的核查意见。2017 年 1-9 月，2015 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲 置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 18.7 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、 2017 年 3 月 15 日、2017 年 4 月 7 日、2017 年 9 月 15 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021、 2017-082）。2017 年度赎回理财人民币 17.2 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 2571.24 万元（含 税）。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 1.5 亿元。2018 年 1-9 月 赎回以前年度理财人民币 1.5 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 643.86 万元(含税)，截至 2018 年 9 月 30 日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为 0 元。2018 年 5-6 月公司使用闲 置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 13 亿元，2018 年 7-12 月赎回理财人民币 13 亿元 并收到该募集资金理财收益人民币 2275.30 万元(含税)，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司该募集资 金账户理财余额为人民币 0 元。 2、2016 年非公开发行的尚未使用的募集资金：募投项目后续 资金支付将继续用于张家港光电建设年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目及年产 1.02 亿平方米先进高 分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十 七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使 用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不 超过人民币 30 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内， 无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使 投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募 集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次会议及第 三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对 此事项无异议。具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银 行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披露的恒泰长财证券有限责任公司 关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。公司于 2018 年 4 月 19 日召开了第 三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟 在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用累计不超 过人民币 70 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无 需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公 司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2018 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董 事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2018 年 4 月 19 日对本公司以使用部分闲置募 集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2018 年 4 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及 2018 年 4 月 20 日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财 产品的核查意见。2017 年 1-9 月，2016 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购 买银行理财产品累计金额为人民币 11.3 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、2017 年 3 月 15 日、2017 年 4 月 7 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展

康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文 的公告》,公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021)。2017年度赎回理财人民币43亿元并 收到该募集资金理财收益人民币611万元(含税)。截至2017年12月31日止,公司该募集资金账 户理财余额为人民币7亿元。2018年1-9月赎回以前年度理财人民币7亿元并收到该募集资金理 收益人民币26693万元(含税),截至2018年9月30日止,公司该募集资金账户以前年度购买的理 财余额为人民币0元。2018年512月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 124亿元,2018年712月赎回理财人民币104亿元并收到该募集资金理财收益人民币158859万 (含税)。截至2018年12月31日止,公司该募集资金账户理财余额为人民币2亿元 2019年1月25日,经公司自查,发现部分募集资金存在被监管银行转出募集资金监管账户、募集 资金监管账户被冻结的异动情况,具体为中国银行张家港分行、南洋商业银行苏州分行、工商银 张家港分行、建设银行张家港港城支行、浦发银行张家港支行、农行张家港保税区支行等6家募集 资金监管银行在未通知公司的前提下,从公司开设于该行的募集资金监管账户中累计划转了 60,62693万元募集资金。公司于2019年1月28日披露《关于募集资金账户异动的公告》、《恒泰长 财证券有限责任公司关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年度募集资金存放情况的现场检 查报告》(公告编号:2019012);于2019年3月26日披露《关于募集资金账户异动的进展公告》 (公告编号:2019-059)。 募集资金使用及披露|详见公告“2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告中的“五、募集资金使用及披露中存在的 中存在的问题或其他问题”。经公司自查,发现部分募集资金存在被监管银行转出募集资金监管账户、募集资金监管账户 被冻结的异动情况,具体见编号:2019012《关于募集资金账户异动的公告》 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 张家港康得子公司 228996919284379,117915308615765,74129460,755848.415951729 光学膜 新光电材料 46 75.99 8.31 chin乡 www.cninfocom.cn

康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021）。2017 年度赎回理财人民币 4.3 亿元并 收到该募集资金理财收益人民币 611.19 万元(含税)。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账 户理财余额为人民币 7 亿元。2018 年 1-9 月赎回以前年度理财人民币 7 亿元并收到该募集资金理财 收益人民币 2669.93 万元(含税)，截至 2018 年 9 月 30 日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理 财余额为人民币 0 元。2018 年 5-12 月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 12.4 亿元，2018 年 7-12 月赎回理财人民币 10.4 亿元并收到该募集资金理财收益人民币 1588.59 万 元(含税)。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 2 亿元。 2019 年 1 月 25 日，经公司自查，发现部分募集资金存在被监管银行转出募集资金监管账户、募集 资金监管账户被冻结的异动情况，具体为中国银行张家港分行、南洋商业银行苏州分行、工商银行 张家港分行、建设银行张家港港城支行、浦发银行张家港支行、农行张家港保税区支行等 6 家募集 资金监管银行在未通知公司的前提下，从公司开设于该行的募集资 金监管账户中累计划转了 60,626.93 万元募集资金。公司于 2019 年 1 月 28 日披露《关于募集资金账户异动的公告》、《恒泰长 财证券有限责任公司关于康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年度募集资金存放情况的现场检 查报告》（公告编号：2019-012）；于 2019 年 3 月 26 日披露《关于募集资金账户异动的进展公告》 （公告编号：2019-059）。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 详见公告“2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告”中的“五、募集资金使用及披露中存在的 问题”。经公司自查，发现部分募集资金存在被监管银行转出募集资金监管账户、募集资金监管账户 被冻结的异动情况，具体见编号：2019-012《关于募集资金账户异动的公告》。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 张家港康得 新光电材料 子公司 光学膜 7,228,996,69 3.46 19,284,379,1 75.99 7,915,308,61 6.00 5,765,741,29 8.31 460,755,848. 03 415,951,729. 68

康得新复合材料集团股份有限公司2018年年度报告全文 有限公司 张家港保税 区康得菲尔\子公司 预涂膜ooo0.9305,266094307910619316|706783.760.3729708 业有限公 上海玮舟微 119,00000486,370,104459666500287,185,063|331,648,700328.013,566 电子科技有子公司 光学膜 限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 主要控股参股公司情况说明 张家港康得新光电材料有限公司、张家港保税区康得新菲尔实业有限公司的营业收入、营业利润和净利润较上期降低,主要 是由于本年市场环境及融资环境变化、下游客户不景气所致 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 2019年公司面临的局面异常严峻。 债项违约、银行账户被冻结、公司涉及多起诉讼等事项均对公司正常生产经营可能产生重大负面影响。中 国证监会对公司的立案调查正在进展之中,尚未形成结论,同时,公司经过自查也发现内部控制出现多项重大 缺陷。公司第四届董事会及管理层正在通过多种途径积极需求解决方案,帮助公司尽早摆脱困境,保护广大投 资者利益 1、可能面对的风险 (1)与持续经营相关的风险 公司因信息披露违规被中国证券监督管理委员会立案调査,该立案调查正在进行中,尚未有最终结论。同 时,受债务违约事件影响,公司目前大部分银行账户及重要资产被司法冻结并面临诉讼。上述事项存在可能导 致对康得新公司持续经营能力产生负面影响的风险。公司将积极配合监管部门调査,并积极采取举措维护公司 稳健发展,保护广大投资者利益 (2)客户及市场份额流失的风险 因公司资金紧张,可用于生产及采购的资金紧缺,进而导致设备生产负荷下降,影响经营业绩;进而有可 能导致公司在预涂膜、光学膜等领域出现客户流失、市场份额下降的情况,甚至导致经营亏损。公司董事会及 管理层将积极维护主营业务持续,保护核心业务及核心客户稳定 (3)核心竞争力受损失的风险 因公司目前面临的困境,不排除会出现核心团队人员流失、研发能力下降、以及专利技术丧失等情况,进 而将影响公司在高分子材料领域的研发及生产能力,导致公司核心竞争力受损失。公司也将通过组织架构调整 chin乡 www.cninfocom.cn

康得新复合材料集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 有限公司 张家港保税 区康得菲尔 实业有限公 司 子公司 预涂膜 500,000,000. 00 1,539,305,72 4.99 667,094,307. 39 910,619,316. 48 70,678,372.7 3 60,372,970.8 9 上海玮舟微 电子科技有 限公司 子公司 光学膜 119,000,000. 00 486,370,104. 43 459,666,500. 58 287,185,063. 90 331,648,700. 44 328,013,566. 51 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 张家港康得新光电材料有限公司、张家港保税区康得新菲尔实业有限公司的营业收入、营业利润和净利润较上期降低，主要 是由于本年市场环境及融资环境变化、下游客户不景气所致。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 2019年公司面临的局面异常严峻。 债项违约、银行账户被冻结、公司涉及多起诉讼等事项均对公司正常生产经营可能产生重大负面影响。中 国证监会对公司的立案调查正在进展之中，尚未形成结论，同时，公司经过自查也发现内部控制出现多项重大 缺陷。公司第四届董事会及管理层正在通过多种途径积极需求解决方案，帮助公司尽早摆脱困境，保护广大投 资者利益。 1、可能面对的风险 （1）与持续经营相关的风险 公司因信息披露违规被中国证券监督管理委员会立案调查，该立案调查正在进行中，尚未有最终结论。同 时，受债务违约事件影响，公司目前大部分银行账户及重要资产被司法冻结并面临诉讼。上述事项存在可能导 致对康得新公司持续经营能力产生负面影响的风险。公司将积极配合监管部门调查，并积极采取举措维护公司 稳健发展，保护广大投资者利益。 （2）客户及市场份额流失的风险 因公司资金紧张，可用于生产及采购的资金紧缺，进而导致设备生产负荷下降，影响经营业绩；进而有可 能导致公司在预涂膜、光学膜等领域出现客户流失、市场份额下降的情况，甚至导致经营亏损。公司董事会及 管理层将积极维护主营业务持续，保护核心业务及核心客户稳定。 （3）核心竞争力受损失的风险 因公司目前面临的困境，不排除会出现核心团队人员流失、研发能力下降、以及专利技术丧失等情况，进 而将影响公司在高分子材料领域的研发及生产能力，导致公司核心竞争力受损失。公司也将通过组织架构调整