2020年半年度报告 建新煤化 煤炭 87,522.00 296,8036110,067.2767,290.4011,454.63 小保当矿业 煤炭|60120,0002,290,308.92150,4508218,534.4429,820.82 煤炭 运销集团批发煤炭1005.1000595815498.33.01.05069.671.1 煤矿 物资公司流通 物资 34,192.00406,132.6958,435.6188512.614,141.3 设备 供应链公司|链管煤炭 51 400,0000595,702.06202,124.01627,707.38 62.48 B、子公司的净利润占公司净利润5%以上的单位有黄陵矿业、铜川矿业、红柳林矿业、 小保当矿业、张家峁矿业,详见附表 单位:万元 单位 营业收入 营业利润 黄陵矿业 368,600.30 172,866.40 红柳林矿业 267,834.50 111,596.40 铜川矿业 423,156 136,475.30 小保当矿业 218,534.40 66,615.62 张家峁矿业 154,905.90 63,395.20 C、主要参股公司: 单位:万元 占被 主要投资 公司名称 所处产品公司注册 行业或服的权资本 总资产归属于母公 司净资产营业收入 本期净利润 务益比 例(%) 陕西煤业化工集团财其他金融 务有限公司 30300,0002,808,738.40 307,322.7539.237.90 23,773.10 陕西煤业化工集团孙 家岔龙华矿业有限公煤炭采煤炭 3026.00486.984.60271,532.73132.457.80 52,713.70 陕西中能煤田有限公煤炭来煤炭 4160,000743785.20151,423.0150,685.50 1,681.90 陕西煤业集团黄陵建|煤炭采 庄矿业有限公司 4036,100417,050.30164,807.76103,187.70 榆林神华能源有限责煤炭采|煤炭49.90139.5005.36.37219.0.0319.9728 任公司 拥业 25,704.05
2020 年半年度报告 16 / 207 建新煤化 煤炭 51 87,522.00 296,803.61 110,067.27 67,290.40 11,454.63 小保当矿业 煤炭 60 120,000.00 2,290,308.92 150,455.08 218,534.44 29,820.82 运销集团 煤炭 批发 经营 煤炭 100 5,100.00 755,953.84 154,493.59 3,021,075.06 9,671.41 物资公司 物资 流通 煤矿 物资 设备 100 34,192.00 406,132.69 58,435.63 188,512.61 4,141.37 供应链公司 供应 链管 理 煤炭 51 400,000.00 595,702.06 202,124.01 627,707.38 262.48 B、子公司的净利润占公司净利润 5%以上的单位有黄陵矿业、铜川矿业、红柳林矿业、 小保当矿业、张家峁矿业，详见附表： 单位：万元 单 位 营业收入 营业利润 黄陵矿业 368,600.30 172,866.40 红柳林矿业 267,834.50 111,596.40 铜川矿业 423,156.80 136,475.30 小保当矿业 218,534.40 66,615.62 张家峁矿业 154,905.90 63,395.20 C、主要参股公司： 单位：万元 公司名称 所处 行业 主要 产品 或服 务 占被 投资 公司 的权 益比 例（%） 注册 资本 总资产 归属于母公 司净资产 营业收入 本期净利润 陕西煤业化工集团财 务有限公司 其他 金融 金融 服务 30 300,000 2,808,738.40 307,322.75 39,237.90 23,773.10 陕西煤业化工集团孙 家岔龙华矿业有限公 司 煤炭采 掘业 煤炭 30 26,000 486,984.60 271,532.73 132,457.80 52,713.70 陕西中能煤田有限公 司 煤炭采 掘业 煤炭 34 160,000 743,785.20 151,423.01 50,685.50 -1,681.90 陕西煤业集团黄陵建 庄矿业有限公司 煤炭采 掘业 煤炭 40 36,100 417,050.30 164,807.76 103,187.70 33,892.50 榆林神华能源有限责 任公司 煤炭采 掘业 煤炭 49.90 139,500 597,361.37 219,400.03 119,974.28 25,704.05
2020年半年度报告 (七)公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 三、其他披露事项 (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 说明 口适用V不适用 (二)可能面对的风险 V适用口不适用 1、宏观经济波动风险。我国是全世界最大的煤炭生产国与消费国,作为国家基础性能源,煤炭与电 力、冶金、建材、化工等国民经济支柱行业的景气程度密切相关。另外,我国能源结构决定了未来相当 长时间内,煤炭仍是我国消耗占比最髙的能源。上半年,国内煤炭消费在疫情、油价暴跌、经济下行等 因素叠加冲击下,会呈现局部供过于求的现象,将对煤炭价格造成波动,提醒投资者注意投资风险。公 司将通过对宏观经济形势和行业发展趋势的硏判,进一步优化产业结构、提升管理效能,积极应对宏观 经济风险给公司经营发展带来的影响。 2、市场风险。公司作为动力煤生产企业,煤价的波动直接影响着公司的盈利水平。上半年,优质产 能逐步释放对于供给端的影响,经济景气程度对于需求端的影响以及水力发电、极端天气、运输瓶颈等 因素都将对煤炭价格造成波动。公司将以需求为导向,积极通过调整产品结构、提升产品质量、发展直 供用户、创新营销模式等措施抵御市场风险 3、产业政策变动风险。上半年,受疫情、经济下行等因素影响,煤炭市场供需呈现宽松态势,市场 煤价格将趋于平稳。煤矿大检査的深λ开展、进口煤的有效控制、环渤海地区禁止“汽运煤”入港等政 策颁布,叠加天气、环保限产、房地产与基建増速下滑等因素的影响。可能会在一定程度上对公司生产 与销售带来影响。公司将加强对国家产业政策的研判,坚持以提升供给质量为核心,及时调整生产计划 与销售策略,确保产能最大限度的释放 4、环境保护风险。煤炭行业受日益严格的环保法律和法规的监管。公司将严格执行国家各项环保政 策,继续推进矿区节能减排,加强基础硏究与科技攻关,健全“产-学-硏-用”科技创新体系,依托技术 优势,加大力度提升绿色开采水平。同时,有序推进煤田采空区、沉陷区综合治理,防治地质灾害,将 生态文明理念融入煤矿全生命周期建设,促进煤炭开发与当地社会和谐发展 5、安全生产风险。随着开采深度增加,瓦斯突出、冲击地压、水害、热害等灾害威胁将日益严重。 公司作为煤炭开采企业,将牢牢坚守“红线”意识,通过持续深化煤矿安全双重预防机制建设,深化“安 全互检、双向考核”现场检査,全面排査治理煤矿重大灾害和隐患,狠抓各项安全防范责仼和措施落实。 6、成本上升风险。受生产要素价格上涨、运输价格调整、安全生产投入和环保投入的持续增加、减 量置换政策以及国家财政税收政策的调整等因素影响,煤炭生产、销售成本存在上升风险。公司将借助 17/207
2020 年半年度报告 17 / 207 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动风险。我国是全世界最大的煤炭生产国与消费国，作为国家基础性能源，煤炭与电 力、冶金、建材、化工等国民经济支柱行业的景气程度密切相关。另外，我国能源结构决定了未来相当 长时间内，煤炭仍是我国消耗占比最高的能源。上半年，国内煤炭消费在疫情、油价暴跌、经济下行等 因素叠加冲击下，会呈现局部供过于求的现象，将对煤炭价格造成波动，提醒投资者注意投资风险。公 司将通过对宏观经济形势和行业发展趋势的研判，进一步优化产业结构、提升管理效能，积极应对宏观 经济风险给公司经营发展带来的影响。 2、市场风险。公司作为动力煤生产企业，煤价的波动直接影响着公司的盈利水平。上半年，优质产 能逐步释放对于供给端的影响，经济景气程度对于需求端的影响以及水力发电、极端天气、运输瓶颈等 因素都将对煤炭价格造成波动。公司将以需求为导向，积极通过调整产品结构、提升产品质量、发展直 供用户、创新营销模式等措施抵御市场风险。 3、产业政策变动风险。上半年，受疫情、经济下行等因素影响，煤炭市场供需呈现宽松态势，市场 煤价格将趋于平稳。煤矿大检查的深入开展、进口煤的有效控制、环渤海地区禁止“汽运煤”入港等政 策颁布，叠加天气、环保限产、房地产与基建增速下滑等因素的影响。可能会在一定程度上对公司生产 与销售带来影响。公司将加强对国家产业政策的研判，坚持以提升供给质量为核心，及时调整生产计划 与销售策略，确保产能最大限度的释放。 4、环境保护风险。煤炭行业受日益严格的环保法律和法规的监管。公司将严格执行国家各项环保政 策，继续推进矿区节能减排，加强基础研究与科技攻关，健全“产-学-研-用”科技创新体系，依托技术 优势，加大力度提升绿色开采水平。同时，有序推进煤田采空区、沉陷区综合治理，防治地质灾害，将 生态文明理念融入煤矿全生命周期建设，促进煤炭开发与当地社会和谐发展。 5、安全生产风险。随着开采深度增加，瓦斯突出、冲击地压、水害、热害等灾害威胁将日益严重。 公司作为煤炭开采企业，将牢牢坚守“红线”意识，通过持续深化煤矿安全双重预防机制建设，深化“安 全互检、双向考核”现场检查，全面排查治理煤矿重大灾害和隐患，狠抓各项安全防范责任和措施落实。 6、成本上升风险。受生产要素价格上涨、运输价格调整、安全生产投入和环保投入的持续增加、减 量置换政策以及国家财政税收政策的调整等因素影响，煤炭生产、销售成本存在上升风险。公司将借助
2020年半年度报告 全面预算管理、司库管理进一步降低非生产性支出,提高资金效益。通过推进四化建设、科技创新提升 成本管控水平 (三)其他披露事项 口适用不适用
2020 年半年度报告 18 / 207 全面预算管理、司库管理进一步降低非生产性支出，提高资金效益。通过推进四化建设、科技创新提升 成本管控水平。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用
2020年半年度报告 第五节重要事项 、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站决议刊登的披露日 的查询索引 期 2019年度股东大会2020年5月21日 www.ssecomcn 2020年5月22日 股东大会情况说明 V适用口不适用 2019年年度股东大会共审议十项议案:议案一《关于<陕西煤业股份有限公司2019年度董事会工 作报告》的议案》、议案二《关于<陕西煤业股份有限公司2019年度监事会工作报告>的议案》、议案 三《关于<陕西煤业股份有限公司2019年度财务决算报告>的议案》、议案四《关于陕西煤业股份有限 公司2019年度利润分配预案的议案》、议案五《关于公司2019年度日常关联交易实际发生情况及2020 年度日常关联交易情况预计的议案》、议案六《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》、议案七《关 于为控股子公司提供担保的议案》、议案八《关于更换独立董事的议案》、议案九《关于更换公司董 事的议案》、议案十《关于更换公司监事的议案》。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (-)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 19/207
2020 年半年度报告 19 / 207 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露日 期 2019 年度股东大会 2020 年 5 月 21 日 www.sse.com.cn 2020 年 5 月 22 日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2019 年年度股东大会共审议十项议案：议案一 《关于<陕西煤业股份有限公司 2019 年度董事会工 作报告>的议案》、议案二 《关于<陕西煤业股份有限公司 2019 年度监事会工作报告>的议案》、议案 三《关于<陕西煤业股份有限公司 2019 年度财务决算报告>的议案》、议案四 《关于陕西煤业股份有限 公司 2019 年度利润分配预案的议案》、议案五《关于公司 2019 年度日常关联交易实际发生情况及 2020 年度日常关联交易情况预计的议案》、议案六 《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》、议案七 《关 于为控股子公司提供担保的议案》、议案八 《关于更换独立董事的议案》、议案九 《关于更换公司董 事的议案》、议案十 《关于更换公司监事的议案》。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数(元)（含税） 每 10 股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
2020年半年度报告 三、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内哦持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺 承诺是否是否及如未能及时如未能及时 背景 类型 及期行期时严格未完成履行下一步计划 履行应说明 履行 限 的具体原因 解决同业竞争陕西煤业「对于陕煤集团控制的生产矿,在陕煤集团仍控制该等生产矿的情况 长期是 化工集团该等生产矿在现有生产规模上不再发展任何竞争性业务,并严格按照陕 有限责任煤集团与陕西煤业签订的相关日常关联交易协议的约定,结合煤炭市场 公司的变化情况将该等生产矿生产的煤炭以买断销售给陕西煤业等方式避 解决关联交易 各按照监管规定规范本集团以及其所实际控制企业与长期是 化工集团|陕西煤业之间的关联交易,对于无法避免的关联交易将接照公平、公允 有限责任|和等价有偿的原则进行,交易价格严格按照市场公认的合理价格确定 规范履行关联交易决策程序,并按规定履行信息披露义务。陕煤化集团 和陕西煤业就相互间关联交易所作出的任何约定及安排,均不妨碍对方 其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交 易。陕煤化集团严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章以及陕西煤 业《公司章程》、《关联交易管理办法》等管理制度的规定,与其他股 发行相 东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用大股东的地位谋取 关的承诺 不当的利益,不损害陕西煤业及其他股东的合法权益 解决土地等产权陕西煤业「1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋,陕煤化集团承诺:若因「长期是是 瑕疵 化工集团公司使用该等产权不完善房屋导致损失,陕煤化集团将在该等损失实际 有限责任发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全资、控 股子公司因未能及时获得《房屋所有权证》而遭受的损失、索赔、支出 和费用。2、对于公司租赁的无房产证的出租房屋,陕煤化集团承诺 若公司租赁的无房产证的出租房屋出现纠纷,陕煤化集团保证负责在该 等纠纷出现且公司书面通知陕煤化集团之日起的六个月内解决与房屋 赁相关的一切纠纷,承担纠纷解决的或与之相关的费用并补偿公司或 下属全资、控股子公司因此而遭受的一切损失(如有)。3、对于公司 正在办理土地使用权出让程序的土地,陕煤化集团承诺:若因前述土地 未能办妥土地使用权证书而给公司或下属全资、控股子公司造成损失 的,陕煤化集团将在该等损失实际发生且公司书面通知本集团之日起的 六个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因此而遭受的损失、索赔
2020 年半年度报告 20 / 207 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 解决同业竞争 陕西煤业 化工集团 有限责任 公司 对于陕煤集团控制的生产矿，在陕煤集团仍控制该等生产矿的情况下， 该等生产矿在现有生产规模上不再发展任何竞争性业务，并严格按照陕 煤集团与陕西煤业签订的相关日常关联交易协议的约定，结合煤炭市场 的变化情况，将该等生产矿生产的煤炭以买断销售给陕西煤业等方式避 免与陕西煤业可能的竞争。 长期 是 是 解决关联交易 陕西煤业 化工集团 有限责任 公司 陕煤化集团将严格按照监管规定规范本集团以及其所实际控制企业与 陕西煤业之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将按照公平、公允 和等价有偿的原则进行，交易价格严格按照市场公认的合理价格确定， 规范履行关联交易决策程序，并按规定履行信息披露义务。陕煤化集团 和陕西煤业就相互间关联交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方 为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交 易。陕煤化集团严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章以及陕西煤 业《公司章程》、《关联交易管理办法》等管理制度的规定，与其他股 东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取 不当的利益，不损害陕西煤业及其他股东的合法权益。 长期 是 是 解决土地等产权 瑕疵 陕西煤业 化工集团 有限责任 公司 1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋，陕煤化集团承诺：若因 公司使用该等产权不完善房屋导致损失，陕煤化集团将在该等损失实际 发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全资、控 股子公司因未能及时获得《房屋所有权证》而遭受的损失、索赔、支出 和费用。2、对于公司租赁的无房产证的出租房屋，陕煤化集团承诺： 若公司租赁的无房产证的出租房屋出现纠纷，陕煤化集团保证负责在该 等纠纷出现且公司书面通知陕煤化集团之日起的六个月内解决与房屋 租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费用并补偿公司或 下属全资、控股子公司因此而遭受的一切损失（如有）。3、对于公司 正在办理土地使用权出让程序的土地，陕煤化集团承诺：若因前述土地 未能办妥土地使用权证书而给公司或下属全资、控股子公司造成损失 的，陕煤化集团将在该等损失实际发生且公司书面通知本集团之日起的 六个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因此而遭受的损失、索赔、 长期 是 是