2019年年度报告 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师享务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用 详见“第十一节财务报告”之“五、41.重要会计政策变更 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用V不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 105 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 50 财务顾问 无 保荐人 浙商证券股份有限公司 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 公司2018年年度股东大会审议通过续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019 年度审计机构 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 36/243
2019 年年度报告 36 / 243 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 详见“第十一节 财务报告”之“五、41.重要会计政策变更” （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 105 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 50 财务顾问 无 0 保荐人 浙商证券股份有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司 2018 年年度股东大会审议通过续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用
2019年年度报告 七、面临暂停上市风险的情况 ()导致暂停上市的原因 口适用不适用 (二)公司拟采取的应对措施 适用不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用V不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2018年股权激励计划进展情况: 2019年1月24日在指定信息披露媒体披露 2019年5月17日,公司召开第四届董事会第|的临2019010号公告,2019年2月12日披 二十四次会议和第四届监事会第十八次会议,审议露的临2019011号公告,2019年5月18日 通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、披露的临2019037号公告,2019年6月4 《关于回购注销部分激励对象己获授但尚未解除日披露的临2019-046号公告,2019年7月 限售的限制性股票的议案》。公司将限制性股票的30日披露的临2019-051号公告,2019年12 回购价格由1元股调整为0.95元股。同时,鉴于月13日披露的临2019097号公告,2019年 原激励对象中4人因个人原因离职,已不具备激励12月18日披露的临2019103号公告 对象资格,故公司对该4人所持已获授但尚未解除 限售的限制性股票合计1,200000股进行回购注销, 并于2019年8月1日完成回购注销。 2019年12月12日,公司召开第四届董事会第 三十一次会议和第四届监事会第二十四次会议,审 议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划 37/243
2019 年年度报告 37 / 243 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018 年股权激励计划进展情况： 2019 年 5 月 17 日，公司召开第四届董事会第 二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票的议案》。公司将限制性股票的 回购价格由 1 元/股调整为 0.95 元/股。同时，鉴于 原激励对象中 4 人因个人原因离职，已不具备激励 对象资格，故公司对该 4 人所持已获授但尚未解除 限售的限制性股票合计1,200,000股进行回购注销， 并于 2019 年 8 月 1 日完成回购注销。 2019 年 12 月 12 日，公司召开第四届董事会第 三十一次会议和第四届监事会第二十四次会议，审 议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划 2019 年 1 月 24 日在指定信息披露媒体披露 的临 2019-010 号公告，2019 年 2 月 12 日披 露的临 2019-011 号公告，2019 年 5 月 18 日 披露的临 2019-037 号公告，2019 年 6 月 4 日披露的临 2019-046 号公告，2019 年 7 月 30 日披露的临 2019-051 号公告，2019 年 12 月 13 日披露的临 2019-097 号公告，2019 年 12 月 18 日披露的临 2019-103 号公告
2019年年度报告 第一期解除限售条件成就的议案》,本次符合解除 限售条件的激励对象共297人,可解除限售的限制 性股票数量共53,192,000股。该解除限售的限制性 股票于2019年12月23日上市流通 2019年股权激励计划: 2019年10月22日在指定信息披露媒体披露 2019年11月6日,公司2019年第三次临时股的临2019076号、2019077号、2019078 东大会审议通过了《关于公司-2019年限制性股票号、2019079号、2019080号公告,2019 激励计划(草案)>及其摘要的议案》,公司拟向本年11月7日披露的临2019089号公告,2019 次激励对象44人授予限制性股票134,727228股。年11月30日披露的临2019-094号 2019年12月16日,公司完成本次股权激励计划授2019095号公告,2019年12月13日披露的 予登记工作 临2019-101号公告,2019年12月18日披 露的临2019-102号公告 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用不适用 员工持股计划情况 适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2019年度预计日常关联交易的议 案》,日常关联交易预计情况详见公司于2019年4月27日在指定信息披露媒体披露的临2019-024 号公告 公司2019年度预计向软控股份有限公司及其控股子公司采购设备、模具、软件、备件、合成橡胶 并向其提供胶料、试剂助剂等合同或订单金额共计21,000万元,报告期内实际发生合同或订单金 额18,75499万元 3、临时公告未披露的事项 口适用V不适用 38/243
2019 年年度报告 38 / 243 第一期解除限售条件成就的议案》，本次符合解除 限售条件的激励对象共 297 人，可解除限售的限制 性股票数量共 53,192,000 股。该解除限售的限制性 股票于 2019 年 12 月 23 日上市流通。 2019 年股权激励计划： 2019 年 11 月 6 日，公司 2019 年第三次临时股 东大会审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司拟向本 次激励对象 44 人授予限制性股票 134,727,228 股。 2019 年 12 月 16 日，公司完成本次股权激励计划授 予登记工作。 2019 年10 月22 日在指定信息披露媒体披露 的临 2019-076 号、2019-077 号、2019-078 号、2019-079 号、2019-080 号公告，2019 年 11 月 7 日披露的临 2019-089 号公告，2019 年 11 月 30 日披露的临 2019-094 号、 2019-095 号公告，2019 年 12 月 13 日披露的 临 2019-101 号公告，2019 年 12 月 18 日披 露的临 2019-102 号公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司 2019 年度预计日常关联交易的议 案》，日常关联交易预计情况详见公司于 2019 年 4 月 27 日在指定信息披露媒体披露的临 2019-024 号公告。 公司 2019 年度预计向软控股份有限公司及其控股子公司采购设备、模具、软件、备件、合成橡胶 并向其提供胶料、试剂助剂等合同或订单金额共计 21,000 万元，报告期内实际发生合同或订单金 额 18,754.99 万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会2019年5月21日在指定信息披露媒体披露的 第十九次会议审议通过了《关于购买股权暨关联《关于签署<以租代售协议>终止协议>、购买 交易的议案》,公司根据评估公司对青岛普元栋|股权暨关联交易的公告》(临2019-042)、2019 盛商业发展有限公司截至2019年3月31日的年5月25日披露的《关于签署<<以租代售协议> 100%股权评估价值为定价依据,拟以17,600万终止协议>、购买股权暨关联交易的补充公告》 元购买袁仲雪、青岛开元恒信商业发展有限公司(临2019043)、2019年8月10日在指定信息披 合计持有的青岛普元栋盛商业发展有限公司露媒体披露的《关于全资子公司完成工商变更登 00%股权 记的公告》(临2019-054) 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用V不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用V不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用V不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用V不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用V不适用 四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 39/243
2019 年年度报告 39 / 243 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会 第十九次会议审议通过了《关于购买股权暨关联 交易的议案》，公司根据评估公司对青岛普元栋 盛商业发展有限公司截至 2019 年 3 月 31 日的 100%股权评估价值为定价依据，拟以 17,600 万 元购买袁仲雪、青岛开元恒信商业发展有限公司 合计持有的青岛普元栋盛商业发展有限公司 100%股权。 2019 年 5 月 21 日在指定信息披露媒体披露的 《关于签署<<以租代售协议>终止协议>、购买 股权暨关联交易的公告》(临 2019-042)、2019 年 5 月 25 日披露的《关于签署<<以租代售协议> 终止协议>、购买股权暨关联交易的补充公告》 (临 2019-043)、2019 年 8 月 10 日在指定信息披 露媒体披露的《关于全资子公司完成工商变更登 记的公告》（临 2019-054） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用V不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保 担保 担保 方与 发生 担保上市|被担担保金日期担保担保 是否是否 方公司保方额(协议/起始|到担保/是否担保 签署/日 /类型已经/是否/保逾存在为关关联 履行渝m期金额反担联方关系 的关 保|担保 完毕 系 日) 报告期内担保发生额合计(不包括对子公 司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子 公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) ,827.55 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 295827.5 担保总额占公司净资产的比例(%0) 41.86 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 151335.74 保对象提供的债务担保金额(D) 40/243
2019 年年度报告 40 / 243 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 427,068.96 报告期末对子公司担保余额合计（B） 295,827.55 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 295,827.55 担保总额占公司净资产的比例(%) 41.86 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 151,335.74