中金黄金股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告 金黄金董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送其身份信 息和账户信息并申请锁定:中金黄金董事会未向证券交易所和登记结算 公司报送其身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直 接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁 定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 其「中国黄最近五年未受处罚及无不诚信情况: 2019年8月否是不适不适 他金、国截至本声明出具之日,本企业及现任主要管理人员最近五年内未受到过28日 用 新资行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚,也未涉及与经济 产、国纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形:亦不存在未按期偿还大额债 新央企务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到 基金、证券交易所纪律处分等情况 中鑫基 和农银 金黄最近三年末受处罚及无不诚信情况: 2019年8月否是不适不适 1、本企业及现任董事、监事及高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司|28日 去机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调 的情形 2、截至本声明出具之日,本企业及 管理人员最近三年内未受 到过行政处罚(与证券市场明显无 刑事处罚,也未涉及与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或者 亦不存在未按期偿还大 额债务、未履行承诺、被中国证券 员会采取行政监管措施或 收到证券交易所纪律处分等情况。 其中国黄|关于标的资产权属情况的说明和承诺 2019年8月否是不适不适 他金、国1、标的公司为依法设立和有效存续的有限责任公司,本企业出资己全28日 用 新资部缴足,不存在出资不实、抽逃出资或者影响其合法存续的情况 产、国2、本企业合法拥有标的资产完整的所有权,标的资产不存在权属纠纷, 新央企不存在通过信托或委托持股等方式代持的情形,未设置任何抵押、质押 基金、留置等担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定,亦不存 中鑫基在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。 东|3、本企业承诺及时进行标的资产的权属变更 富国创4、本企业拟转让的上述标的资产的权属不存在尚未了结或可预见的诉 和农银讼、仲裁等纠 其|中国黄关于质押 2019年8月否是不适不适 1、本公司保证对价股份优先用于履行业绩补偿承诺,不通过质押股份28日 等方式逃废补偿义务 2、未来质押对价股份时,本公司将书面告知质权人根据业绩补偿协议 上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况,并在质押协议中就相关股份 用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定 3、若违反上述承诺,本公司将赔偿中金黄金因此遭受的任何损失,并 其中国黄关于本次重组摊薄即 「补措施的承诺: 2019年8月否是不适不适 1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2、自本28日 承诺函出具日至上市公司本次重组完成前,若证监会作出关于填补回报 措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足证监会该等 规定时,本公司承诺届时将按照证监会的最新规定出具补充承诺。3 作为填补回报措施相关责任主体之一,本公司若违反上述承诺或拒不履 上述承诺给上市公司造成损失的,将依法承担补偿责任 独立、财务独2019年8月否是不适不适 委、证监会《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞2014年6月是是不适「不适 决金集团争、规范关联交易的指导意见》,为最大程度保护本公司及广大中小股30日 同有限公东的利益,结合黄金集团实际情况以及黄金行业近年的特点及发展趋 势,黄金集团与本公司商议,根据黄金集团下属各企业拥有的资源前景 盈利能力、权证规范程度等实际情况,将黄金集团所属境内未注入本公 与再争 司的相关企业分成三类,并提出相应的同业竞争解决方案,具体如下 第一类为黄金集团拟注入上市公司企业,该类企业资源前景较好、盈利 能力较强、权证相对规范,现初步确定主要6家,本公司2014年2月 22日关于控股股东承诺履行进展公告中已予以披露:第二类为黄金集 团拟通过转让给第三方等方式退出的企业,该类企业资源己近枯竭、其 经营状况不良,或权证难以规范的企业,在取得本公司同意后,黄金集 承诺将尽快剥离退出:第三类为委托黄金集团孵化企业,该等企业资 源储量尚未探明、盈利状况尚不理想或权证仍有待规范,为维护本公司 及中小股东利益,本公司拟先委托黄金集团孵化,待条件成熟后再行注 入,黄金集团承诺对其进行培育孵化,待其满足下列条件并权证规范后 31/205

2019 年年度报告 31 / 205 和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权中 金黄金董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送其身份信 息和账户信息并申请锁定；中金黄金董事会未向证券交易所和登记结算 公司报送其身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直 接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本承诺人承诺锁 定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 其 他 中国黄 金、国 新 资 产、国 新央企 基金、 中鑫基 金、东 富国创 和农银 投资 最近五年未受处罚及无不诚信情况： 截至本声明出具之日，本企业及现任主要管理人员最近五年内未受到过 行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形；亦不存在未按期偿还大额债 务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到 证券交易所纪律处分等情况。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 其 他 中金黄 金 最近三年未受处罚及无不诚信情况： 1、本企业及现任董事、监事及高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司 法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调 查的情形。 2、截至本声明出具之日，本企业及现任主要管理人员最近三年内未受 到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形；亦不存在未按期偿还大 额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或 收到证券交易所纪律处分等情况。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 其 他 中国黄 金、国 新 资 产、国 新央企 基金、 中鑫基 金、东 富国创 和农银 投资 关于标的资产权属情况的说明和承诺： 1、标的公司为依法设立和有效存续的有限责任公司，本企业出资已全 部缴足，不存在出资不实、抽逃出资或者影响其合法存续的情况。 2、本企业合法拥有标的资产完整的所有权，标的资产不存在权属纠纷， 不存在通过信托或委托持股等方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、 留置等担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定，亦不存 在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。 3、本企业承诺及时进行标的资产的权属变更。 4、本企业拟转让的上述标的资产的权属不存在尚未了结或可预见的诉 讼、仲裁等纠纷。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 其 他 中国黄 金 关于质押对价股份事项的承诺： 1、本公司保证对价股份优先用于履行业绩补偿承诺，不通过质押股份 等方式逃废补偿义务。 2、未来质押对价股份时，本公司将书面告知质权人根据业绩补偿协议 上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份 用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。 3、若违反上述承诺，本公司将赔偿中金黄金因此遭受的任何损失，并 承担相应的法律责任。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 其 他 中国黄 金 关于本次重组摊薄即期回报填补措施的承诺： 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、自本 承诺函出具日至上市公司本次重组完成前，若证监会作出关于填补回报 措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证监会该等 规定时，本公司承诺届时将按照证监会的最新规定出具补充承诺。3、 作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履 行上述承诺给上市公司造成损失的，将依法承担补偿责任。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 其 他 中国黄 金、中 鑫基金 保证上市公司人员独立、资产独立完整、机构独立、业务独立、财务独 立。 2019 年 8 月 28 日 否 是 不 适 用 不 适 用 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 中国黄 金集团 有限公 司 根据国资委、证监会《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞 争、规范关联交易的指导意见》，为最大程度保护本公司及广大中小股 东的利益，结合黄金集团实际情况以及黄金行业近年的特点及发展趋 势，黄金集团与本公司商议，根据黄金集团下属各企业拥有的资源前景、 盈利能力、权证规范程度等实际情况，将黄金集团所属境内未注入本公 司的相关企业分成三类，并提出相应的同业竞争解决方案，具体如下： 第一类为黄金集团拟注入上市公司企业，该类企业资源前景较好、盈利 能力较强、权证相对规范，现初步确定主要 6 家，本公司 2014 年 2 月 22 日关于控股股东承诺履行进展公告中已予以披露；第二类为黄金集 团拟通过转让给第三方等方式退出的企业，该类企业资源已近枯竭、其 经营状况不良，或权证难以规范的企业，在取得本公司同意后，黄金集 团承诺将尽快剥离退出；第三类为委托黄金集团孵化企业，该等企业资 源储量尚未探明、盈利状况尚不理想或权证仍有待规范，为维护本公司 及中小股东利益，本公司拟先委托黄金集团孵化，待条件成熟后再行注 入，黄金集团承诺对其进行培育孵化，待其满足下列条件并权证规范后 2014 年 6 月 30 日 是 是 不 适 用 不 适 用

2019年年度报告 12个月内启动注入本公司 业净资产收益率不低于本公司 水平:2、或非在产企业财务内部收益率不低于10%。如委托孵化企 业自今起算超过5年仍未能达到注入标准,则该等企业不再注入本公 司:黄金集团如需将该等企业转让给本公司以外的第三方时,需要事先 征得本公司的同意:但如该等企业在后期达到了注入标准,则本公司仍 可要求黄金集团将其注入本公司,黄金集团承诺将予以充分配合 解「公司对于本公司下属企业仍在使用的划拨士地(面积约206297988平方米)2014年6月否是「不适不适 及临时占用、租用的土地,将不再办理出让手续或权证。对于办证义务30日 用 决土地等产权瑕疵 人并非本公司的情形,本公司将积极督促相关责任人完善资产权属。另 外,由于该等土地的权利人和实际使用人仍为本公司下属企业,为维护 上市公司和股东利益,本公司权证规范工作领导小组将继续推进前述相 土地的规范使用,或采取主管部门认可的方式完善相关手续:并根据 地规范使用情况相应完善地上建筑物的权属证书。就上述本公司下属 于黄金集团注入本公司的资产,黄金集团将继续履行原有承诺,若未 办理该等资产权属证书实际所发生的费用超过该等资产注入本公司 时已经扣除或预留的部分,黄金集团将承担超出部分费用。如本公司 未能取得该等资产的权属证书而引致任何损失,黄金集团将予以充分赔 偿。黄金集团将继续履行之前所作出的支持本公 与股其|中国黄|现 待本公2014年6月是是|不适不适 权激他金集团司各项条件均满足相关法律法规及主管部门要求之日起12个月内正式30日 励相 有限公启动管理层股权激励工作。 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 口适用√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用V不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用 详见附注五、41、重要会计政策和会计估计的变更 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用V不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用V不适用 (四)其他说明 口适用V不适用

2019 年年度报告 32 / 205 12 个月内启动注入本公司：1、在产企业净资产收益率不低于本公司上 年水平；2、或非在产企业财务内部收益率不低于 10%。如委托孵化企 业自今起算超过 5 年仍未能达到注入标准，则该等企业不再注入本公 司；黄金集团如需将该等企业转让给本公司以外的第三方时，需要事先 征得本公司的同意；但如该等企业在后期达到了注入标准，则本公司仍 可要求黄金集团将其注入本公司，黄金集团承诺将予以充分配合。 解 决 土 地 等 产 权 瑕 疵 公司 对于本公司下属企业仍在使用的划拨土地（面积约 2,062,979.88 平方米） 及临时占用、租用的土地，将不再办理出让手续或权证。对于办证义务 人并非本公司的情形，本公司将积极督促相关责任人完善资产权属。另 外，由于该等土地的权利人和实际使用人仍为本公司下属企业，为维护 上市公司和股东利益，本公司权证规范工作领导小组将继续推进前述相 关土地的规范使用，或采取主管部门认可的方式完善相关手续；并根据 土地规范使用情况相应完善地上建筑物的权属证书。就上述本公司下属 企业使用的划拨土地及临时占用、租用的土地，以及其他相关资产，如 属于黄金集团注入本公司的资产，黄金集团将继续履行原有承诺，若未 来办理该等资产权属证书实际所发生的费用超过该等资产注入本公司 时已经扣除或预留的部分，黄金集团将承担超出部分费用。如本公司因 未能取得该等资产的权属证书而引致任何损失，黄金集团将予以充分赔 偿。黄金集团将继续履行之前所作出的支持本公司发展的各项承诺。 2014 年 6 月 30 日 否 是 不 适 用 不 适 用 与 股 权 激 励 相 关 的 承诺 其 他 中国黄 金集团 有限公 司 现黄金集团正与本公司商议积极推动管理层股权激励计划工作，待本公 司各项条件均满足相关法律法规及主管部门要求之日起 12 个月内正式 启动管理层股权激励工作。 2014 年 6 月 30 日 是 是 不 适 用 不 适 用 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 详见附注五、41、重要会计政策和会计估计的变更 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用

2019年年度报告 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 「瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 280 境内会计师事务所审计年限 年一聘 报酬 内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通 35 合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 二)公司拟采取的应对措施 口适用不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 公司及控股股东严格遵循证监会及上海证券交易所发布的监管规定和要求,积极维护资本市 场健康发展。对资本市场的承诺事项,公司控股股东严格履行。公司将积极履行社会责任,不断 增强企业综合实力和核心竞争力,为股东创造更大价值。 公司及控股股东诚信情况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清 偿等情况。 33/205

2019 年年度报告 33 / 205 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 280 境内会计师事务所审计年限 一年一聘 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙） 35 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 公司及控股股东严格遵循证监会及上海证券交易所发布的监管规定和要求，积极维护资本市 场健康发展。对资本市场的承诺事项，公司控股股东严格履行。公司将积极履行社会责任，不断 增强企业综合实力和核心竞争力，为股东创造更大价值。 公司及控股股东诚信情况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清 偿等情况

2019年年度报告 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2019年12月25日,公司召开了第六届董事会第二十 次会议,审议通过了《关于<中金黄金第一期股票期 相关事项详见公司于2019年12月26日 权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<中金 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 黄金第一期股票期权激励计划管理办法>的议案》《关 券时报》、《证券日报》和上海证券交易 于<中金黄金第一期股票期权激励计划实施考核办法>所网站(www.sse.comcn)披露的相关报 的议案》。 告(公告编号:2019-043、045)。 2020年3月,公司控股股东中国黄金集团有限公司收 到国务院国有资产监督管理委员会《关于中金黄金股 份有限公司实施股票期权激励计划的批复》(国资考相关事项详见公司于2020年3月14日 分(20081号),原则同意公司实施股票期权激励在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 计划。3月13日,公司召开了第六届董事会第二十三券时报》、《证券日报》和上海证券交易 次会议,审议通过了《关于<公司第一期股票期权激励所网站(www.sse.comcn)披露的相关报 计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<公司告(公告编号:2020-03、004、005)。 第一期股票期权激励计划实施考核办法(修订稿)> 的议案》 相关事项详见公司于2020年3月27日 2020年3月27日,公司发布了《中金黄金关于股票在《中国证券报》、《上海证券报》,、《证 期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自券时报》、《证券日报》和上海证券交易 查报告》 所网站(www.sse.comch)披露的相关报 告(公告编号:2020-009) 2020年4月1日,公司2020年第一次临时股东大会 审议通过了《关于<公司第一期股票期权激励计划(草 案修订稿)>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司股果期权激励计划有关事宜的议《中国证券报,《上海证券报》、《证券 四次会议,审议并通过《关于向激励对象授予股票期 时报》、《证券日报》和上海证券交易所 权(实际授予)的议案》,董事会认为公司股票期权激 网站(www.sse.com.cn)披露的相关报告 励计划规定的授予条件已成就,同意以2020年4月1/(公告编号:201106) 日为股票期权的授予日,向245名激励对象授予 3,327.5568万份股票期权。 相关事项详见公司于2020年4月14日 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 2020年4月10日,公司完成了第一期股票期权激励券时报》、《证券日报》和上海证券交易 计划首次授予的登记工作。 所网站(www.sse.comcn)披露的相关报 告(公告编号:2020-018) 2020年4月29日,公司召开了第六届董事会第二 六次会议、第六届监事会第十七次会议,审议并通过相关事项详见公司于2020年4月30日 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》,董事在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 会、监事会认为公司股票期权激励计划规定的授予条券时报》、《证券日报》和上海证券交易 件已成就,同意以2020年4月29日为股票期权的授所网站(www.sse.comcn)披露的相关报 予日,向7名激励对象授予921465万份预留股票期告(公告编号:2020-028)。 相关事项详见公司于2020年5月28日 2020年5月26日,公司完成了第一期股票期权激励在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 计划预留期权授予的登记工作。 券时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站(www.sse.comcn)披露的相关报

2019 年年度报告 34 / 205 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019 年 12 月 25 日，公司召开了第六届董事会第二十 二次会议，审议通过了《关于<中金黄金第一期股票期 权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中金 黄金第一期股票期权激励计划管理办法>的议案》《关 于<中金黄金第一期股票期权激励计划实施考核办法> 的议案》。 相关事项详见公司于 2019 年 12 月 26 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报 告（公告编号：2019-043、045）。 2020 年 3 月，公司控股股东中国黄金集团有限公司收 到国务院国有资产监督管理委员会《关于中金黄金股 份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考 分〔2020〕81 号），原则同意公司实施股票期权激励 计划。3 月 13 日，公司召开了第六届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于<公司第一期股票期权激励 计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<公司 第一期股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）> 的议案》。 相关事项详见公司于 2020 年 3 月 14 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报 告（公告编号：2020-003、004、005）。 2020 年 3 月 27 日，公司发布了《中金黄金关于股票 期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自 查报告》。 相关事项详见公司于 2020 年 3 月 27 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报 告（公告编号：2020-009）。 2020 年 4 月 1 日，公司 2020 年第一次临时股东大会 审议通过了《关于<公司第一期股票期权激励计划（草 案修订稿）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议 案》等议案。同日，公司召开了第六届董事会第二十 四次会议，审议并通过《关于向激励对象授予股票期 权（实际授予）的议案》，董事会认为公司股票期权激 励计划规定的授予条件已成就，同意以 2020 年 4 月 1 日为股票期权的授予日，向 245 名激励对象授予 3,327.5568 万份股票期权。 相关事项详见公司于 2020 年 4 月 2 日在 《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证劵 时报》、《证券日报》和上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的相关报告 （公告编号：2020-011、016）。 2020 年 4 月 10 日，公司完成了第一期股票期权激励 计划首次授予的登记工作。 相关事项详见公司于 2020 年 4 月 14 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报 告（公告编号：2020-018）。 2020 年 4 月 29 日，公司召开了第六届董事会第二十 六次会议、第六届监事会第十七次会议，审议并通过 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，董事 会、监事会认为公司股票期权激励计划规定的授予条 件已成就，同意以 2020 年 4 月 29 日为股票期权的授 予日，向 7 名激励对象授予 92.1465 万份预留股票期 权。 相关事项详见公司于 2020 年 4 月 30 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报 告（公告编号：2020-028）。 2020 年 5 月 26 日，公司完成了第一期股票期权激励 计划预留期权授予的登记工作。 相关事项详见公司于 2020 年 5 月 28 日 在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证 劵时报》、《证券日报》和上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报

2019年年度报告 告(公告编号:2020-031)。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (-)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第六届董事会第十七次会议、2018年股东具体内容详见刊登于2019年4月27日《中国 大会审议通过了《2019年预计日常关联交易议|证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》和上海证券交易所网站的《中金黄金 2019年日常关联交易公告》(公告编号: 2019-009)。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适 事项概述 查询索引 2019年5月22日,公司召开第六届董事会第十相关事项详见公司于2019年5月23日在《中国 八次会议,逐项通过了《关于公司发行股份及支证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方报》和上海证券交易所网站(www.sse.comcn) 案的议案》 披露的相关报告(公告编号:2019-012) 2019年6月5日,公司收到上海证券交易所上 市公司监管一部下发的《关于对中金黄金股份有 限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配|相关事项详见公司于2019年56月6日、6月13 套资金暨关联交易的问询函》(上证公函【2019】 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 0842号)。 《证券日报》和上海证券交易所网站 2019年6月13日,公司发布回复公告,并根据 (www.sse.comcn)披露的相关报告(公告编号: 问询函对草案及其摘要等相关文件进行了相应 2019-017、018) 的修改和补充披露。 2019年6月27日公司收到国务院国资委《关于相关事项详见公司于2019年6月28日在《中国

2019 年年度报告 35 / 205 告（公告编号：2020-031）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第六届董事会第十七次会议、2018 年股东 大会审议通过了《2019 年预计日常关联交易议 案》 具体内容详见刊登于 2019 年 4 月 27 日《中国 证劵报》、《上海证劵报》、《证劵时报》、《证券 日报》和上海证劵交易所网站的《中金黄金 2019 年日常关联交易公告》（公告编号： 2019-009）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019 年 5 月 22 日，公司召开第六届董事会第十 八次会议，逐项通过了《关于公司发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方 案的议案》。 相关事项详见公司于 2019 年 5 月 23 日在《中国 证劵报》、《上海证劵报》、《证劵时报》、《证券日 报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关报告（公告编号：2019-012）。 2019 年 6 月 5 日，公司收到上海证券交易所上 市公司监管一部下发的《关于对中金黄金股份有 限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易的问询函》（上证公函【2019】 0842 号）。 2019 年 6 月 13 日，公司发布回复公告，并根据 问询函对草案及其摘要等相关文件进行了相应 的修改和补充披露。 相关事项详见公司于 2019 年 6 月 6 日、6 月 13 日在《中国证劵报》、《上海证劵报》、《证劵时报》、 《证券日报》和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的相关报告（公告编号： 2019-017、018）。 2019 年 6 月 27 日,公司收到国务院国资委《关于 相关事项详见公司于 2019 年 6 月 28 日在《中国