螈苧兽態209年第8期 贫困代际传递研究进展 刘新波文静刘轶芳 摘要:贫困代际传递作为一种深度持续性的贫困问题,自提岀以来得到学术界越来越多的重 视,消除贫困代际传递也已成为全球重点关注的话题。本文首先以 Web of science核心数据库作 为数据来源,对现有文献做了文献计量研究,在此基础上总结出贫困代际传递的影响因素,并且从 家庭内部和家庭外部两个方面进行了详细梳理,介绍了代际贫困的测度方法,进而有针对性地从个 体层面、社会层面和国家层面总结归纳出贫困代际传递的阻断机制。这对我国决胜脱贫攻坚战具 有重要的借鉴意义 关键词:贫困代际传递影响因素阻断机制 Web of science 目前学术界认可度较高的贫困代际传递概念最早由美国社会学家奥斯卡·刘易斯( Lewis, 1959)提出:“贫困以及导致贫困的相关条件和因素,在家庭内部由父母传递给子女,使子女在成年后 重复父母的境遇——继承父母的贫困和不利因素并将贫困和不利因素传递给后代这样一种恶性遗 传链;也指在一定的社区或阶层范围内贫困以及导致贫困的相关条件和因素在代与代之间延续,使 后代重复前代的贫困境遇。”因此,贫困代际传递指的不仅仅是贫困现象的继承,而且包含导致贫困 的不利因素在代际间的传递 贫困代际传递作为一种持续性的贫困问题,已经越来越得到各国政府和学术界的重视,消除贫 困代际传递也已成为全球重点关注的话题。 Rodgers(1995)采用美国1970-1990年的数据测算发 现,16%~28%的“贫二代”成年后仍然贫困。Li(2015)甚至认为祖父母的贫困状况会对孙辈的身高 和体重有负面影响。更有学者认为,英国和美国的代际收入传递性存在加强的趋势(Lee8. Solon, 2009)。2008年长期贫困研究中心( Chronic Poverty Research Centre)①估计大约3.2亿~443亿 人生活在长期贫困中,而他们的孩子很有可能会继承贫困。2018年世界银行研究报告—《公平的 进步?世界各国代际经济流动》( Narayan et al,2018),基于代际流动的全球数据库(GDM)对代际 收入流动进行的研究显示,对发展中国家来说,贫困代际传递表现得尤其严重。 文献计量 为了进一步把握贫困代际传递问题,本文首先就现有文献做基本的文献计量研究。本书以Web Science核心数据库作为数据来源,具体检索策略为:主题=“( Inter$ generation* or generation or transgeneration or overlapping generation)and (transmi* or transf or transition)and ( poverty or poor or impoverish*)”,文献类别=“ article”,时间跨度从1960年开始,数据检索和更 新日期为2019年3月18日,精炼经济学类研究方向,共检索到452篇外文文献。基于检索到的这 些外文文献,采用 Bibexcel、 Pajek和( espAce等文献计量软件进行文献计量图谱分析。贫困代际传 ★刘新波,中国社会科学院经济研究所,邮政编码:100836,电子邮箱: kolb@163.cm;文靜、刘轶芳,中央财经 大学经济学院,邮政编码:100081,电子邮箱:wenjing301@163.com,liuyang08@163.com。基金项目:国家社科基 金项目“教育阻断贫困代际传递的政策设计与评估研究”(18JL123)。感谢匿名审稿专家的修改建议,文責自负。 ①详文参见:http://www.chronicpoverty,org/publications/details/the-chronic-poverty-report-2008-09/. (c)1994-2019ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
２０１９年第８期 贫困代际传递研究进展＊ 刘新波 文 静 刘轶芳 摘要：贫困代际传递作为一种深度持续性的贫困问题，自提出以来得到学术界越来越多的重 视，消除贫困代际传递也已成为全球重点关注的话题。本文首先以 ＷｅｂｏｆＳｃｉｅｎｃｅ核心数据库作 为数据来源，对现有文献做了文献计量研究，在此基础上总结出贫困代际传递的影响因素，并且从 家庭内部和家庭外部两个方面进行了详细梳理，介绍了代际贫困的测度方法，进而有针对性地从个 体层面、社会层面和国家层面总结归纳出贫困代际传递的阻断机制。这对我国决胜脱贫攻坚战具 有重要的借鉴意义。 关键词：贫困代际传递 影响因素 阻断机制 ＷｅｂｏｆＳｃｉｅｎｃｅ 目前学术界认可度较高的贫困代际传递概念最早由美国社会学家奥斯卡 · 刘 易 斯（Ｌｅｗｉｓ， １９５９）提出：“贫困以及导致贫困的相关条件和因素，在家庭内部由父母传递给子女，使子女在成年后 重复父母的境遇———继承父母的贫困和不利因素并将贫困和不利因素传递给后代这样一种恶性遗 传链；也指在一定的社区或阶层范围内贫困以及导致贫困的相关条件和因素在代与代之间延续，使 后代重复前代的贫困境遇。”因此，贫困代际传递指的不仅仅是贫困现象的继承，而且包含导致贫困 的不利因素在代际间的传递。 贫困代际传递作为一种持续性的贫困问题，已经越来越得到各国政府和学术界的重视，消除贫 困代际传递也已成为全球重点关注的话题。Ｒｏｄｇｅｒｓ（１９９５）采用美国１９７０－１９９０年的数据测算发 现，１６％～２８％的“贫二代”成年后仍然贫困。Ｌｉ（２０１５）甚至认为祖父母的贫困状况会对孙辈的身高 和体重有负面影响。更有学者认为，英国和美国的代际收入传递性存在加强的趋势（Ｌｅｅ＆ Ｓｏｌｏｎ， ２００９）。２００８年长期贫困研究中心（ＣｈｒｏｎｉｃＰｏｖｅｒｔｙＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｒｅ）①估计大约３．２亿～４．４３亿 人生活在长期贫困中，而他们的孩子很有可能会继承贫困。２０１８年世界银行研究报告———《公平的 进步？世界各国代际经济流动》（Ｎａｒａｙａｎｅｔａｌ，２０１８），基于代际流动的全球数据库（ＧＤＩＭ）对代际 收入流动进行的研究显示，对发展中国家来说，贫困代际传递表现得尤其严重。 一、文献计量 为了进一步把握贫困代际传递问题，本文首先就现有文献做基本的文献计量研究。本书以 Ｗｅｂ ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ核心数据库作为数据来源，具体检索策略为：主题＝“（ｉｎｔｅｒ＄ ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ＊ ｏｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ ＊ ｏｒｔｒａｎｓｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ＊ ｏｒｏｖｅｒｌａｐｐｉｎｇｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ）ａｎｄ （ｔｒａｎｓｍｉ＊ ｏｒｔｒａｎｓｆ＊ ｏｒｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ）ａｎｄ （ｐｏｖｅｒｔｙｏｒｐｏｏｒｏｒｉｍｐｏｖｅｒｉｓｈ＊）”，文献类别＝“ａｒｔｉｃｌｅ”，时间跨度从１９６０年开始，数据检索和更 新日期为２０１９年３月１８日，精炼经济学类研究方向，共检索到４５２篇外文文献。基于检索到的这 些外文文献，采用 Ｂｉｂｅｘｃｅｌ、Ｐａｊｅｋ和ＣｉｔｅＳｐａｃｅ等文献计量软件进行文献计量图谱分析。贫困代际传 — ０３１ — ＊ ① 刘新波，中国社会科学院经济研究所，邮政编码：１００８３６，电子邮箱：ｋｍｌｘｂ＠１６３．ｃｏｍ；文静、刘轶芳，中 央 财 经 大学经济学院，邮政编码：１０００８１，电子邮箱：ｗｅｎｊｉｎｇ１３０１＠１６３．ｃｏｍ，ｌｉｕｙｉｆａｎｇ０８＠１６３．ｃｏｍ。基 金 项 目：国 家 社 科 基 金项目“教育阻断贫困代际传递的政策设计与评估研究”（１８ＢＪＬ１２３）。感谢匿名审稿专家的修改建议，文责自负。 详文参见：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｒｏｎｉｃｐｏｖｅｒｔｙ．ｏｒｇ／ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎｓ／ｄｅｔａｉｌｓ／ｔｈｅ－ｃｈｒｏｎｉｃ－ｐｏｖｅｒｔｙ－ｒｅｐｏｒｔ－２００８－０９／ｓｓ。 ＊
刘新波等:贫困代际传递研究进展 递相关文献的年度发文量在2006年之前总量都不到10篇,2006年以后的发文量逐年增加。2018年发 文量明显增多,达到55篇。在学界发文量总体下降的大趋势下(Card8. Della vigna,2013),近年来对贫 困代际传递研究的文献反而不断增加,说明这一问题是亟待破解的重大现实问题。 图1为关键词共现网络,图中节点大小代表关键词出现频次高低,节点之间的连线代表两个节 点所表示的关键词共同出现在同一篇文献中的次数,连线越粗表示关键词共同出现的频次越高。如 图1所示,“ intergenerational”“ poverty”“ social"“ education”“ child”出现频次最高,其次还有“ family women”" health”等,表明贫困代际传递的研究集中在教育、儿童、家庭、女性和健康这几个维度。在 共现网络中,除“ intergenerational”和“ poverty”外," intergenerational”和“ education”、“ Intergene tional”和“ socla'、" intergenerational”和“ women”共同出现的次数较高。 图1关键词共现网络 图2关键词时区图谱 使用 CiteSpace对452篇文献的关键词时区图谱进行分析,节点类型选择“ Keyword”,时间切片 选择Top30,得到关键词时区图谱如图2所示。图中节点所在位置表明在前述设定下该节点关键词 第一次出现的时间,节点越靠左,关键词出现时间越早;同时这些节点反映了该时区内的研究热点和 研究趋势,而且节点越大代表该关键词出现频次越高。如图2所示,贫困代际传递研究领域的热点 依次为“ children”“ inequality”“ poverty”“ intergenerational transmission”“ human capital”“fam 131 (c)1994-2019ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
递相关文献的年度发文量在２００６年之前总量都不到１０篇，２００６年以后的发文量逐年增加。２０１８年发 文量明显增多，达到５５篇。在学界发文量总体下降的大趋势下（Ｃａｒｄ＆ ＤｅｌｌａＶｉｇｎａ，２０１３），近年来对贫 困代际传递研究的文献反而不断增加，说明这一问题是亟待破解的重大现实问题。 图１为关键词共现网络，图中节点大小代表关键词出现频次高低，节点之间的连线代表两个节 点所表示的关键词共同出现在同一篇文献中的次数，连线越粗表示关键词共同出现的频次越高。如 图１所示，“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ”“ｐｏｖｅｒｔｙ”“ｓｏｃｉａｌ”“ｅｄｕｃａｔｉｏｎ”“ｃｈｉｌｄ”出现频次最高，其次还有“ｆａｍｉｌｙ” “ｗｏｍｅｎ”“ｈｅａｌｔｈ”等，表明贫困代际传递的研究集中在教育、儿童、家庭、女性和健康这几个维度。在 共现网络中，除“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ”和“ｐｏｖｅｒｔｙ”外，“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ”和“ｅｄｕｃａｔｉｏｎ”、“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａ－ ｔｉｏｎａｌ”和“ｓｏｃｉａｌ”、“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ”和“ｗｏｍｅｎ”共同出现的次数较高。 图１ 关键词共现网络 图２ 关键词时区图谱 使用 ＣｉｔｅＳｐａｃｅ对４５２篇文献的关键词时区图谱进行分析，节点类型选择“Ｋｅｙｗｏｒｄ”，时间切片 选择 Ｔｏｐ３０，得到关键词时区图谱如图２所示。图中节点所在位置表明在前述设定下该节点关键词 第一次出现的时间，节点越靠左，关键词出现时间越早；同时这些节点反映了该时区内的研究热点和 研究趋势，而且节点越大代表该关键词出现频次越高。如图２所示，贫困代际传递研究领域的热点 依次为“ｃｈｉｌｄｒｅｎ”“ｉｎｅｑｕａｌｉｔｙ”“ｐｏｖｅｒｔｙ”“ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌｔｒａｎｓｍｉｓｓｉｏｎ”“ｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌ”“ｆａｍｉｌｙ” — １３１ — 刘新波等：贫困代际传递研究进展
螈苧兽態209年第8期 ¨ education"“ women”" health”等。由此本文发现,从贫困代际传递这一现象展开,相关研究已经逐步 引入家庭、教育、女性、健康等这些关键因素。那么,这些方面如何导致贫困代际传递,又该如何从这 些方面切入阻断贫困的代际传递,对此,本文将就关键影响因素的传递路径进行深入剖析,并在此基 础上总结和归纳贫困出代际传递阻断机制 二、贫困代际传递的影响因素 大多数学者认为贫困代际传递并不是由单一因素引起,而是多种因素互相作用的结果( Harper eta,2003;Bird8. Shinyekwa,2005)。 Boggess et al(1997)研究指出,与富裕家庭相比,贫困家庭的 后代更缺乏物质资源(食物、住所和药物等)和社交资源(好邻居和充足的公共服务等),父母贫困、家 庭结构、邻里劣势、社会孤立和劳动力市场等是贫困代际传递的关键影响因素。结合上文的文献计 量分析,本文以家庭作为扶贫单元,将影响贫困代际传递的因素分为了家庭内部因素与家庭外部 因素。 )家庭内部因素 家庭结构与内部环境。 Hoynes et al(2005)通过对美国贫困家庭的研究发现,随着社会变迁 和价值观念的转变,家庭结构与贫困有很强的相关性。离婚家庭或单亲家庭数量的不断增加,使得 美国的家庭贫困率由1967年的13%上升到2003年的17%。尤其是,女性户主家庭(或单母亲家 庭)处于贫困状态的数量明显在增加。 Wojtkiewicz(1993)认为,由继父抚养的儿童的教育投资可能 比由单母亲单独抚养时更差。 Boggess et al(1997)进一步研究发现,单父母更有可能遭受失业风险, 更多地依赖福利救济,其子女也更有可能成为失业者。 Van de walle(2013)对马里的研究显示,寡妇 和其子女的生活水平显著低于其他家庭,即使寡妇再婚,生活水平依然存在差距,这种影响会传递给 子代,导致由丧偶产生的贫困代际传递。Bird8. Shinyekwa(2005)在对乌干达的研究中发现,寡妇 大多会受到邻居或亲戚的侮辱和欺负,甚至可能会失去他们的房屋和土地等资产,这又会对其子女 造成心理上的创伤。因此,单亲家庭的孩子比双亲家庭的孩子在很多方面都处于相对劣势,相对同 龄人的表现也更差。对于失去双亲的孩子,由老人抚养的问题在于孩子成长过程中视野的局限导致 技能的缺失,进而限制了其成年后的赚钱能力。 Engle et a(1996)则研究指出,失去双亲的孤儿,即 使被送去孤儿院,也无法获得良好的教育与关爱;若被人领养,其所能获得的资源取决于领养家庭的 情况和领养的原因。 家庭暴力和酗酒等不和谐的家庭内部环境会降低子女的家庭荣誉感,提高子女的辍学率,甚至 影响子女身心健康发展。 Harper et al(2003)提出,良好的童年环境对儿童成长与发展很重要,目睹 或经历家庭纠纷与家庭暴力可能使儿童和青少年受到严重创伤,并对其行为产生长期影响。Bird8. Shinyekwa(2005)认为,酒精是推动贫困代际传递的一个关键因素,饮酒是对贫困的反应,而饮酒的 结果就是贫困。此外, Engle(1999)还指出,儿童遭受心理虐待与生理虐待会对其营养状况造成破坏 性影响。 2.营养与健康。世界卫生组织2015年曾估计,全球每年有4亿人无法获得一项或多项基本卫 生保健服务;15亿人因自费支付系统而遭受灾难性的卫生保健支出,1亿人陷入贫困①。此外,低 收入和中等收入国家的穷人获得卫生保健服务的机会相对不足,因此处于不利地位。这些不利因素 和贫困往往会阻碍穷人获得可靠的卫生服务,并随后使其陷于贫困之中( Peters et al,2008; Kabir8 Maitrot,2018)。因此,良好的身体发育,包括营养和健康等,对贫困的代际传递有着至关重要的 影响。 营养是儿童生存和发展过程中最重要的投入之一, Harper et a(2003)研究指出,营养对贫困 oworldHealthOrganization2015,Universalhealthcoverage(uhc):Factsheetna395,Who,geNevahttp:// www.whoint/mediacentre/factsheets/fs395/en/ 132 (c)1994-2019ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
２０１９年第８期 “ｅｄｕｃａｔｉｏｎ”“ｗｏｍｅｎ”“ｈｅａｌｔｈ”等。由此本文发现，从贫困代际传递这一现象展开，相关研究已经逐步 引入家庭、教育、女性、健康等这些关键因素。那么，这些方面如何导致贫困代际传递，又该如何从这 些方面切入阻断贫困的代际传递，对此，本文将就关键影响因素的传递路径进行深入剖析，并在此基 础上总结和归纳贫困出代际传递阻断机制。 二、贫困代际传递的影响因素 大多数学者认为贫困代际传递并不是由单一因素引起，而是多种因素互相作用的结果（Ｈａｒｐｅｒ ｅｔａｌ，２００３；Ｂｉｒｄ＆ Ｓｈｉｎｙｅｋｗａ，２００５）。Ｂｏｇｇｅｓｓｅｔａｌ（１９９７）研究指出，与富裕家庭相比，贫困家庭的 后代更缺乏物质资源（食物、住所和药物等）和社交资源（好邻居和充足的公共服务等），父母贫困、家 庭结构、邻里劣势、社会孤立和劳动力市场等是贫困代际传递的关键影响因素。结合上文的文献计 量分析，本文以家庭作 为 扶 贫 单 元，将影响贫困代际传递的因素分为了家庭内部因素与家庭外部 因素。 （一）家庭内部因素 １．家庭结构与内部环境。Ｈｏｙｎｅｓｅｔａｌ（２００５）通过对美国贫困家庭的研究发现，随着社会变迁 和价值观念的转变，家庭结构与贫困有很强的相关性。离婚家庭或单亲家庭数量的不断增加，使得 美国的家庭贫困率由１９６７年 的１３％上 升 到２００３年 的１７％。尤 其 是，女 性 户 主 家 庭（或 单 母 亲 家 庭）处于贫困状态的数量明显在增加。Ｗｏｊｔｋｉｅｗｉｃｚ（１９９３）认为，由继父抚养的儿童的教育投资可能 比由单母亲单独抚养时更差。Ｂｏｇｇｅｓｓｅｔａｌ（１９９７）进一步研究发现，单父母更有可能遭受失业风险， 更多地依赖福利救济，其子女也更有可能成为失业者。ＶａｎｄｅＷａｌｌｅ（２０１３）对马里的研究显示，寡妇 和其子女的生活水平显著低于其他家庭，即使寡妇再婚，生活水平依然存在差距，这种影响会传递给 子代，导致由丧偶产生的贫困代际传递。Ｂｉｒｄ ＆ Ｓｈｉｎｙｅｋｗａ（２００５）在对乌干达的研究中发现，寡妇 大多会受到邻居或亲戚的侮辱和欺负，甚至可能会失去他们的房屋和土地等资产，这又会对其子女 造成心理上的创伤。因此，单亲家庭的孩子比双亲家庭的孩子在很多方面都处于相对劣势，相对同 龄人的表现也更差。对于失去双亲的孩子，由老人抚养的问题在于孩子成长过程中视野的局限导致 技能的缺失，进而限制了其成年后的赚钱能力。Ｅｎｇｌｅｅｔａｌ（１９９６）则研究指出，失去双亲的孤儿，即 使被送去孤儿院，也无法获得良好的教育与关爱；若被人领养，其所能获得的资源取决于领养家庭的 情况和领养的原因。 家庭暴力和酗酒等不和谐的家庭内部环境会降低子女的家庭荣誉感，提高子女的辍学率，甚至 影响子女身心健康发展。Ｈａｒｐｅｒｅｔａｌ（２００３）提出，良好的童年环境对儿童成长与发展很重要，目睹 或经历家庭纠纷与家庭暴力可能使儿童和青少年受到严重创伤，并对其行为产生长期影响。Ｂｉｒｄ ＆ Ｓｈｉｎｙｅｋｗａ（２００５）认为，酒精是推动贫困代际传递的一个关键因素，饮酒是对贫困的反应，而饮酒的 结果就是贫困。此外，Ｅｎｇｌｅ（１９９９）还指出，儿童遭受心理虐待与生理虐待会对其营养状况造成破坏 性影响。 ２．营养与健康。世界卫生组织２０１５年曾估计，全球每年有４亿人无法获得一项或多项基本卫 生保健服务；１．５亿人因自费支付系统而遭受灾难性的卫生保健支出，１亿人陷入贫困①。此外，低 收入和中等收入国家的穷人获得卫生保健服务的机会相对不足，因此处于不利地位。这些不利因素 和贫困往往会阻碍穷人获得可靠的卫生服务，并随后使其陷于贫困之中（Ｐｅｔｅｒｓｅｔａｌ，２００８；Ｋａｂｉｒ＆ Ｍａｉｔｒｏｔ，２０１８）。因此，良好 的 身 体 发 育，包 括 营 养 和 健 康 等，对贫困的代际传递有着至关重要的 影响。 营养是儿童生存和发展过程中最重要的投入之一，Ｈａｒｐｅｒｅｔａｌ（２００３）研究指出，营养对 贫 困 — ２３１ — ①ＷｏｒｌｄＨｅａｌｔｈＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ２０１５，Ｕｎｉｖｅｒｓａｌｈｅａｌｔｈｃｏｖｅｒａｇｅ（ＵＨＣ）：ＦａｃｔｓｈｅｅｔＮｏ．３９５，ＷＨＯ，Ｇｅｎｅｖａ．ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｗｈｏ．ｉｎｔ／ｍｅｄｉａｃｅｎｔｒｅ／ｆａｃｔｓｈｅｅｔｓ／ｆｓ３９５／ｅｎ／．
刘新波等:贫困代际传递研究进展 代际传递的影响可能从子宫内开始,因为营养不足的母亲腹中胎儿的生长速度会低于营养充足的 母亲。营养不足对贫困代际影响的路径主要在三个方面:其一,两岁前营养缺失以及因此导致的 疾病和感染所造成认知方面的损伤是很难逆转的,无论其后来的营养水平和生活环境有何改善。 而早年认知受损的儿童在学校和重要生活技能方面的学习可能会更加困难,这将限制他们未来的 劳动力市场机会( Horrell et al,2001)。其二,对于长大后依靠体力劳动生存的儿童来说,早年营养 不良可能会降低其身体素质并削弱其在成年期的体力,从而降低其收入前景( Mentis,2015)。其 三,营养不良和亚健康状态也会限制孩子社会情感的发展,以至于后期在学校和社会的表现都不 佳,也不会对下一代有更多的关爱,并将这一不良状态进一步传递下去( Granthan- McGregor, 2007) 遗传、传染性疾病或损伤也会在贫困代际传递中发挥作用。 Moore(2001)研究指出,结核病仍 然是发展中国家重要的代际传染病,对穷人的健康和生产力产生重大影响。Bird8. Shinyekwa (2005)研究发现,艾滋病的传播更是加剧了贫困的代际传递,因为家庭需要花费更多的时间和金钱 对艾滋病患者进行治疗,而且损失了劳动力,影响了其他家庭成员的福利,尤其是其子代。艾滋病可 能会传播并延续家庭的贫困,相关子女都会受到周围人的排斥而无法很好地融入社会,儿童的身心 健康将受到影响,从而无法跳出贫困 3.教育和人力资本。 Moore(2001)将儿童辍学等行为视为贫困代际传递的根源。 Emerson8. Souza(2009)基于巴西全国家庭抽样调查(PNAD)数据研究指出,相对于未完成基础教育的人,完整 接受基础教育的人的第一份工资收入将高出约50%。但贫困家庭在满足家人基本温饱的前提下,无 法再为其子女提供充足的教育投资,其子女可能会进入教育质量较低的学校接受教育,进而其受教 育程度有限。 Kabeer8. Mahmud(2009)研究指出,贫困家庭在面临突发的外部冲击时,其子女极有 可能辍学,即使该家庭从冲击中恢复过来,其子女也很难再继续接受教育。 Erikson et al(2005)基于 英格兰和威尔士的研究表明,不同阶级的孩子在其16岁之后是否继续接受教育的选择会有明显的 差异①。 Wahba(2000)通过对埃及的案例研究发现,童年时期工作的父母将其子女送去做童工的可 能性是童年时期不工作的父母的两倍。Sam(2016)针对加纳的研究发现,贫困家庭更有可能把孩子 送出去工作,童工主要是一种贫困现象,并遵循代际模式。因此,教育作为财富的代表,父母与子女 之间教育的代际传递同时反映了父母与子女之间收入的代际传递。包括加纳、巴基斯坦、秘鲁、埃及 和巴西在内的一些国家的证据都表明,父母与子女之间的教育水平有很强的相关性(Ray,1999 Wahba 2000:Emerson & Souza, 2009) 教育对贫困代际传递影响的另外一个途径是神经机制。近年的研究显示,亲代的教育水平与 子代的颞叶、扣带回、额叶之间存在着显著的相关性,亲代的教育水平越高,子代颞叶的皮质面积 越大;亲代的教育程度越低,子代的扣带回表面积越小且皮质越薄( Lawson et al,2013)。亲代的教 育水平还与子代的左侧额上回皮质厚度具有显著相关性。贫困家庭的子代往往IQ得分低,相比 经济条件好的家庭的儿童,阅读能力和数学技能也要差一些( Brooks- Gunn et al,1997)。贫困的亲 代给子代所带来的这些负面影响最终使得贫困在两代人之间产生了代际传递的现象(周加仙等 2018)。 2018年世界银行研究报告——《公平的进步?世界各国代际经济流动》基于代际流动的全球数 据库(GDM)对代际收入持续系数进行分解,总结了教育与收入代际流动之间三个渠道,分别为:(1) 父母教育会影响子女教育,进而影响其收入,如受过教育的父母会更倾向对子女进行人力资本投资 (2)父母教育会影响子女的非教育特征,如受过教育的父母会帮助其子女获得更好的非认知技能,从 而提高子女的收入水平。(3)父母的非教育特征对子女收入也存在持续性影响,如相对富裕的父母 所居住的地区以及所拥有的社会资本都更好,可以为其子女提供更好的经济机会。 ①英国1973年颁布《教育法案》,以法律的形式规定英格兰与威尔士的义务教育年限为12年(5~16岁)。 133 (c)1994-2019ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
代际传递的影响可能从子宫内开始，因为营养不足的母亲腹中胎儿的生长速度会低于营养充足的 母亲。营养不足对贫困代际影响 的 路 径 主 要 在 三 个 方 面：其 一，两 岁 前 营 养 缺 失 以 及 因 此 导 致 的 疾病和感染所造成认知方面的损 伤 是 很 难 逆 转 的，无论其后来的营养水平和生活环境有何改善。 而早年认知受损的儿童在学校和重要生活技能方面的学习可能会更加困难，这将限制他们未来的 劳动力市场机会（Ｈｏｒｒｅｌｌｅｔａｌ，２００１）。其二，对于长大后依靠体力劳动生存的儿童来说，早年营养 不良可能会降低其身体素质并削弱其在成年期的体力，从而降低其收入前景（Ｍｅｎｔｉｓ，２０１５）。其 三，营养不良和亚健康状态也会限 制 孩 子 社 会 情 感 的 发 展，以至于后期在学校和社会的表现都不 佳，也不会对 下 一 代 有 更 多 的 关 爱，并 将 这 一 不 良 状 态 进 一 步 传 递 下 去 （Ｇｒａｎｔｈａｍ－ＭｃＧｒｅｇｏｒ， ２００７）。 遗传、传染性疾病或损伤也会在贫困代际传递中发挥作用。Ｍｏｏｒｅ（２００１）研究指出，结核病仍 然是发展中国 家 重 要 的 代 际 传 染 病，对穷人的健康和生产力产生重大影响。Ｂｉｒｄ ＆ Ｓｈｉｎｙｅｋｗａ （２００５）研究发现，艾滋病的传播更是加剧了贫困的代际传递，因为家庭需要花费更多的时间和金钱 对艾滋病患者进行治疗，而且损失了劳动力，影响了其他家庭成员的福利，尤其是其子代。艾滋病可 能会传播并延续家庭的贫困，相关子女都会受到周围人的排斥而无法很好地融入社会，儿童的身心 健康将受到影响，从而无法跳出贫困。 ３．教育和人力资本。Ｍｏｏｒｅ（２００１）将儿童辍学等行为视为贫困代际传递的根源。Ｅｍｅｒｓｏｎ ＆ Ｓｏｕｚａ（２００９）基于巴西全国家庭抽样调查（ＰＮＡＤ）数据研究指出，相对于未完成基础教育的人，完整 接受基础教育的人的第一份工资收入将高出约５０％。但贫困家庭在满足家人基本温饱的前提下，无 法再为其子女提供充足的教育投资，其子女可能会进入教育质量较低的学校接受教育，进而其受教 育程度有限。Ｋａｂｅｅｒ＆ Ｍａｈｍｕｄ（２００９）研究指出，贫困家庭在面临突发的外部冲击时，其子女极有 可能辍学，即使该家庭从冲击中恢复过来，其子女也很难再继续接受教育。Ｅｒｉｋｓｏｎｅｔａｌ（２００５）基于 英格兰和威尔士的研究表明，不同阶级的孩子在其１６岁之后是否继续接受教育的选择会有明显的 差异①。Ｗａｈｂａ（２０００）通过对埃及的案例研究发现，童年时期工作的父母将其子女送去做童工的可 能性是童年时期不工作的父母的两倍。Ｓａｍ（２０１６）针对加纳的研究发现，贫困家庭更有可能把孩子 送出去工作，童工主要是一种贫困现象，并遵循代际模式。因此，教育作为财富的代表，父母与子女 之间教育的代际传递同时反映了父母与子女之间收入的代际传递。包括加纳、巴基斯坦、秘鲁、埃及 和巴西在内的一些国家的证据都表明，父母与子女之间的教育水平有很强的相关性（Ｒａｙ，１９９９； Ｗａｈｂａ，２０００；Ｅｍｅｒｓｏｎ＆ Ｓｏｕｚａ，２００９）。 教育对贫困代际传递影响的另外一个途径是神经机 制。近 年 的 研 究 显 示，亲代的教育水平与 子代的颞叶、扣带回、额叶之间存在 着 显 著 的 相 关 性，亲 代 的 教 育 水 平 越 高，子 代 颞 叶 的 皮 质 面 积 越大；亲代的教育程度越低，子代的扣带回表面积越小且皮质越薄（Ｌａｗｓｏｎｅｔａｌ，２０１３）。亲代的教 育水平还与子代的左侧额上回皮质 厚 度 具 有 显 著 相 关 性。贫困家庭的子代往往ＩＱ 得 分 低，相 比 经济条件好的家庭的儿童，阅读能力和数学技能也要差一些（Ｂｒｏｏｋｓ－Ｇｕｎｎｅｔａｌ，１９９７）。贫困的亲 代给子代所带来的这些负面影响最 终 使 得 贫 困 在 两 代 人 之 间 产 生 了 代 际 传 递 的 现 象（周 加 仙 等， ２０１８）。 ２０１８年世界银行研究报告———《公平的进步？世界各国代际经济流动》基于代际流动的全球数 据库（ＧＤＩＭ）对代际收入持续系数进行分解，总结了教育与收入代际流动之间三个渠道，分别为：（１） 父母教育会影响子女教育，进而影响其收入，如受过教育的父母会更倾向对子女进行人力资本投资。 （２）父母教育会影响子女的非教育特征，如受过教育的父母会帮助其子女获得更好的非认知技能，从 而提高子女的收入水平。（３）父母的非教育特征对子女收入也存在持续性影响，如相对富裕的父母 所居住的地区以及所拥有的社会资本都更好，可以为其子女提供更好的经济机会。 — ３３１ — 刘新波等：贫困代际传递研究进展 ①英国１９７３年颁布《教育法案》，以法律的形式规定英格兰与威尔士的义务教育年限为１２年（５～１６岁）
雏学貉煞219年第8期 4.女性贫困与女性就业。1995年世界妇女大会通过的《行动纲领》中提到:“当今世界上10亿 多人生活在令人无法接受的贫穷状况下,其中大多数是妇女。”随着女性贫困群体显著增加,从20世 纪90年代开始,女性贫困就开始得到越来越多的关注,而贫困妇女社会地位低下也使得女性贫困特 征在跨代传递中尤其突出( Buvinic,1997; Bastos et al,2009)。鉴于女性在抚育后代、家庭未来发展 方面所具有的特殊性,贫困的代际传递与性别差异存在很强的关联度(王爱君,2009)。 Altonji8.Dunn(1991)基于NIS数据库分别对子代不同性别的代际收入关系进行测度,得出 父亲与儿子之间的代际收入相关系数为0.36,而父亲与女儿之间的代际收入相关系数为0.48,表 明女儿比儿子更容易继承父亲的贫困,而且母亲与子女之间的代际收入相关系数为0.56,也即贫 困母亲更容易将贫困传递给子代。Sen8. Begum(2002)则证明了女性健康与收入都是传递贫困的 重要渠道之一。母亲不仅可以将疾病直接传递给下一代,其对营养健康问题的认识也决定了子代 的健康水平。此外, Engle et al(1996)还研究指出,性别歧视的教育投资会导致女性教育和收入的 恶性代际传递。正如 Alderman et al(2006)进一步指出的,母亲如果没有受过教育,其女儿不接受 教育的可能性会更大。因此,妇女贫困带来的直接后果主要体现在高生育率、高死亡率、高贫血患 病率、低受教育水平等方面,妇女就业受到影响,进而陷入贫困的代际传递和恶性循环(闫坤、孟 艳,2017)。 女性就业是否能缓解女性贫困? Leslie(1988)根据25项贫困儿童营养援助计划的实施效果在 其研究中做了两方面的说明:一方面,对处于断奶时期的婴幼儿,女性就业对其负面影响较大,因为 婴幼儿生长迅速,免疫力低下,往往需要频繁的营养膳食的喂养,这对于外出工作的女性来说较为 困难。另一方面,女性就业带来的收入可以改善贫困家庭的经济条件。女性就业更有能力为其子 女购买更有营养的食物。此后的研究也都是在此基础上展开的。 Harper et al(2003)的研究也指 出,迫于经济压力出去工作的女性必然因外出而减少对子女看护和教育的时间。缺乏对子女的看 护意味着父母无法防止子女从事有害的活动,不可避免地会发生一些事故。 Barbarin8. Richter (2001)就南非儿童的观察还指出,父母均工作的家庭,如果不能负担幼子的看护费用,则会强迫年 长的孩子在家照料年幼的孩子,导致其错过最好的受教育机会,且缺乏与同龄人的交往和接触。 同时,父母均工作会缺乏与子女相处的时间,可能会对子女的情绪发展产生影响,而这些潜在影响 都是终身的。 但随着相关救助计划的不断完善和社会的不断进步,近年来的一些研究指出,女性就业对代际 贫困传递有阻断作用。越来越多的研究表明,由于工作的非正规化程度越来越高,女性的工作时间 逐渐变得灵活,能够调整时间来对子女进行看护与教育。这使得女性能够将工作收入和对子女的陪 伴相结合。与此同时,工作也使得这些母亲更快乐、更自信,从而也使其子女受益。可见,对女性就 业影响的判断要受到一些前提条件的限制,不能一概而论。 Ludwig8. Mayer(2006)在充分考虑了 家庭结构特征这一前提后,研究发现,对于正常家庭的孩子,母亲工作会比没有工作的情况更糟糕; 对于单身母亲家庭的孩子,母亲工作会比没有工作更好 二)家庭外部因素 社会关系网与社会排斥。 Dasgupta8. Serageldin(2000)研究指出,通过强大的社会关系,人 们能够获得工作、在危机时获得资源、更好地应对危机、互相看护儿童、进行资本借贷并提高发言权 和影响力等,从而能够阻止贫困带来的负面影响。 vanderpuye- Orgle et al(2009)研究发现,加纳南 部被社会孤立的家庭面对特殊冲击时无法维持平稳消费,而具有强大的社会关系网的家庭能够有效 地应对冲击。因此, Chantarat8.Bare(2012)研究指出,社会关系网还可以补充或替代生产性资 产,以促进一些贫困家庭摆脱贫困。然而,建立社会关系网并非易事,并非所有家庭都能与其他家庭 建立良好的社会关系,有些家庭在建立关系的过程中会遭到拒绝。而且对于贫困家庭来说,建立和 维持社会关系网所需成本过高,一些家庭可能会选择退出社会关系网,从而被社会孤立,无法从社会 关系网中获益,进而处于持续贫困的状态。还有一些研究表明,穷人所处的社会关系网作用有限,无 (c)1994-2019ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
２０１９年第８期 ４．女性贫困与女性就业。１９９５年世界妇女大会通过的《行动纲领》中提到：“当今世界上１０亿 多人生活在令人无法接受的贫穷状况下，其中大多数是妇女。”随着女性贫困群体显著增加，从２０世 纪９０年代开始，女性贫困就开始得到越来越多的关注，而贫困妇女社会地位低下也使得女性贫困特 征在跨代传递中尤其突出（Ｂｕｖｉｎｉｃ＇，１９９７；Ｂａｓｔｏｓｅｔａｌ，２００９）。鉴于女性在抚育后代、家庭未来发展 方面所具有的特殊性，贫困的代际传递与性别差异存在很强的关联度（王爱君，２００９）。 Ａｌｔｏｎｊｉ＆ Ｄｕｎｎ（１９９１）基于 ＮＬＳ数据库分别对子代不同性别的代际收入关系进行测度，得出 父亲与儿子之间的代际收入相关系数为０．３６，而父亲与女儿之间的代际收入相 关 系 数 为０．４８，表 明女儿比儿子更容易继承父亲的贫 困，而且母亲与子女之间的代际收入相关系数为０．５６，也 即 贫 困母亲更容易将贫困传递给子代。Ｓｅｎ＆ Ｂｅｇｕｍ（２００２）则证明了女性健康与收入都是传递贫困的 重要渠道之一。母亲不仅可以将疾病直接传递给下一代，其对营养健康问题的认识也决定了子代 的健康水平。此外，Ｅｎｇｌｅｅｔａｌ（１９９６）还研究指出，性别歧视的教育投资会导致女性教育和收入的 恶性代际传递。正如 Ａｌｄｅｒｍａｎｅｔａｌ（２００６）进一步指出的，母亲如果没有受过教育，其女儿不接受 教育的可能性会更大。因此，妇女贫困带来的直接后果主要体现在高生育率、高 死 亡 率、高 贫 血 患 病率、低受教育水平等 方 面，妇女就业受到影 响，进 而 陷 入 贫 困 的 代 际 传 递 和 恶 性 循 环（闫 坤、孟 艳，２０１７）。 女性就业是否能缓解女性贫困？Ｌｅｓｌｉｅ（１９８８）根据２５项贫困儿童营养援助计划的实施效果在 其研究中做了两方面的说明：一方面，对处于断奶时期的婴幼儿，女性就业对其负面影响较大，因为 婴幼儿生长迅速，免疫力低下，往往需要频繁的营养膳食的喂养，这对于外出工作的女性来说较为 困难。另一方面，女性就业带来的收入可以改善贫困家庭的经济条件。女性就业更有能力为其子 女购买更有营养的食物。此后的研究也都是在此基础上展开 的。Ｈａｒｐｅｒｅｔａｌ（２００３）的 研 究 也 指 出，迫于经济压力出去工作的女性必然因外出而减少对子女看护和教育的时间。缺 乏 对 子 女 的 看 护意味着父母无法防止 子 女 从 事 有 害 的 活 动，不 可 避 免 地 会 发 生 一 些 事 故。Ｂａｒｂａｒｉｎ ＆ Ｒｉｃｈｔｅｒ （２００１）就南非儿童的观察还指出，父母均工作的家庭，如果不能负担幼子的看护费用，则 会 强 迫 年 长的孩子在家照料年 幼 的 孩 子，导致其错过最好的受教育机会，且缺乏与同龄人的交往和接触。 同时，父母均工作会缺乏与子女相处的时间，可能会对子女的情绪发展产生影响，而 这 些 潜 在 影 响 都是终身的。 但随着相关救助计划的不断完善和社会的不断进步，近年来的一些研究指出，女性就业对代际 贫困传递有阻断作用。越来越多的研究表明，由于工作的非正规化程度越来越高，女性的工作时间 逐渐变得灵活，能够调整时间来对子女进行看护与教育。这使得女性能够将工作收入和对子女的陪 伴相结合。与此同时，工作也使得这些母亲更快乐、更自信，从而也使其子女受益。可见，对女性就 业影响的判断要受到一些前提条件的限制，不能一概而论。Ｌｕｄｗｉｇ ＆ Ｍａｙｅｒ（２００６）在充分考虑了 家庭结构特征这一前提后，研究发现，对于正常家庭的孩子，母亲工作会比没有工作的情况更糟糕； 对于单身母亲家庭的孩子，母亲工作会比没有工作更好。 （二）家庭外部因素 １．社会关系网与社会排斥。Ｄａｓｇｕｐｔａ＆ Ｓｅｒａｇｅｌｄｉｎ（２０００）研究指出，通过强大的社会关系，人 们能够获得工作、在危机时获得资源、更好地应对危机、互相看护儿童、进行资本借贷并提高发言权 和影响力等，从而能够阻止贫困带来的负面影响。Ｖａｎｄｅｒｐｕｙｅ－Ｏｒｇｌｅｅｔａｌ（２００９）研究发现，加纳南 部被社会孤立的家庭面对特殊冲击时无法维持平稳消费，而具有强大的社会关系网的家庭能够有效 地应对冲击。因此，Ｃｈａｎｔａｒａｔ＆ Ｂａｒｒｅｔｔ（２０１２）研究指出，社会关系网还可以补充或替代生产性资 产，以促进一些贫困家庭摆脱贫困。然而，建立社会关系网并非易事，并非所有家庭都能与其他家庭 建立良好的社会关系，有些家庭在建立关系的过程中会遭到拒绝。而且对于贫困家庭来说，建立和 维持社会关系网所需成本过高，一些家庭可能会选择退出社会关系网，从而被社会孤立，无法从社会 关系网中获益，进而处于持续贫困的状态。还有一些研究表明，穷人所处的社会关系网作用有限，无 — ４３１ —