长江证券股份有限公司2019年年度报告 ①代理买卖证券业务 2019年公司股基交易额的市场份额为192%,同比上升0.50% ②代理销售金融产品业务 单位:万元 项目 年 2018年 匚代销金融产品金额 30,069,81306 24,456,294.14 代销金融产品收入 0.775.04 7928 主:1、上表为境内母子证券公司数据 2、本表中的代销金融产品金额包含销售子公司长江资管发行的资产管理计划和基金 ③资本中介业务经营情况 2019年,公司信用业务总体运行平稳,积极稳妥推动融资融券业务发展,完善业务管理模式,提升客 户服务水平;坚持稳健经营股票质押业务,优化业务结构,有效控制业务风险。截至本报告期末,融资融 券业务规模19284亿元,通过自有资金开展股票质押业务规模47.51亿元 (2)证券自营业务经营情况 2019年,国内经济持续健康发展,央行货币政策松紧有度。沪深两市整体上扬,上证综指、深证成指 和创业板指数分别上涨230%、4408%和43.79%,中债总财富指数上涨4.36%。报告期内,公司权益类投 资业务坚守价值投资理念,加大投研投入,聚焦核心类资产,以股票为主,股指期货、可转债为辅,积极 应对市场变化,动态管理仓位、优化投资品种,在低风险基础上实现较好的投资收益:固定收益类投资业 务紧跟主题、因时而变、优化组合,抓住市场机遇,扩大投资规模,在加强债券信用风险管理的同时及时 调整仓位结构,增加中高等级的信用债配置,提升组合信用资质:衍生类投资业务以加强投硏能力为核心 宗旨,坚持科技赋能为导向,以大类资产配置为核心思想,以绝对收益和控制回撤为目标,以独立开发的 量化模型为策略指导,持续完善多策略投资框架,策略涵盖了期权交易、股票量化、CTA趋势跟踪、套利 等多个方面 (3)投资银行业务经营情况 单位:万元 承销次数 承销金额 承销净收入 承销类别承销方式 2019年2018年 2019年 2018年2019年 2018 年 主承销 4.000143181540.31824914.66 副主承销 chin乡 www.cninfocom.cn
长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 30 ①代理买卖证券业务 2019 年公司股基交易额的市场份额为 1.92%，同比上升 0.50%。 ②代理销售金融产品业务 单位：万元 项 目 2019 年 2018 年 代销金融产品金额 30,069,813.06 24,456,294.14 代销金融产品收入 10,775.04 7,962.88 注：1、上表为境内母子证券公司数据。 2、本表中的代销金融产品金额包含销售子公司长江资管发行的资产管理计划和基金。 ③资本中介业务经营情况 2019年，公司信用业务总体运行平稳，积极稳妥推动融资融券业务发展，完善业务管理模式，提升客 户服务水平；坚持稳健经营股票质押业务，优化业务结构，有效控制业务风险。截至本报告期末，融资融 券业务规模192.84亿元，通过自有资金开展股票质押业务规模47.51亿元。 （2）证券自营业务经营情况 2019 年，国内经济持续健康发展，央行货币政策松紧有度。沪深两市整体上扬，上证综指、深证成指 和创业板指数分别上涨 22.30%、44.08%和 43.79%，中债总财富指数上涨 4.36%。报告期内，公司权益类投 资业务坚守价值投资理念，加大投研投入，聚焦核心类资产，以股票为主，股指期货、可转债为辅，积极 应对市场变化，动态管理仓位、优化投资品种，在低风险基础上实现较好的投资收益；固定收益类投资业 务紧跟主题、因时而变、优化组合，抓住市场机遇，扩大投资规模，在加强债券信用风险管理的同时及时 调整仓位结构，增加中高等级的信用债配置，提升组合信用资质；衍生类投资业务以加强投研能力为核心 宗旨，坚持科技赋能为导向，以大类资产配置为核心思想，以绝对收益和控制回撤为目标，以独立开发的 量化模型为策略指导，持续完善多策略投资框架，策略涵盖了期权交易、股票量化、CTA 趋势跟踪、套利 等多个方面。 （3）投资银行业务经营情况 单位：万元 承销类别 承销方式 承销次数 承销金额 承销净收入 2019 年 2018 年 2019 年 2018 年 2019 年 2018 年 IPO 主承销 8 3 644,000.66 144,798.15 40,318.24 9,914.66 副主承销 0 0 0.00 - - -
长江证券股份有限公司2019年年度报告 分销 主承销 2788,93909353,517501,981.135,39809 增发副主承销 0 分销 配股副主承销 0300000 0.00 0.0 分销 0.00 主承销93 5799172443076432.1523,847611575414 债券副主承销 4,540.00 533.37 496.46 分销 753 447 5265,010002,723,000029579 38680 合计 865 499 140166.19629774780696383232.9505 注:1、上表为境内母子证券公司数据(保荐业务、财务顾问业务与证券承销业务数据口径相同)。 2、增发含资产认购, 报告期内,公司实现保荐业务净收入3,26981万元,实现财务顾问业务净收入13,01400万元(含新三板 挂牌、再融资以及区域股权市场业务收入)。 (4)资产管理业务经营情况 单位:万元 资产管理业务净值 资产管理业务净收入 2019年末 2018年末 2019年 2018年 定向资产管理业务 5271,861.8 6,647,350.77 10,676.06 7.870.34 集合资产管理业务 4,198,652.67 4,917,472.33 23,327.09 28.176.47 专项资产管理业务 1,107,88444 749,06948 2,400.00 1.928.1 公募基金管理业务 1,686,131.26 1,397,28428 4,80663 4,034.36 合计 12,264,53020 13,711,176.86 41,209.78 42,00930 注:上表为境内母子证券公司数据 2、主营业务分地区情况 (1)营业总收入地区分部情况 chin乡 www.cninfocom.cn
长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 31 分销 0 0 0.00 - - - 增发 主承销 3 2 2,788,939.09 353,517.50 1,981.13 5,398.09 副主承销 0 0 0.00 - - - 分销 0 0 0.00 - - - 配股 主承销 0 0 0.00 - - - 副主承销 0 0 0.00 - - - 分销 0 0 0.00 - - - 债券 主承销 93 45 5,799,172.44 3,076,432.15 23,847.61 15,754.14 副主承销 8 2 4,540.00 - 533.37 496.46 分销 753 447 5,265,010.00 2,723,000.00 2,957.97 1,386.80 合计 865 499 14,501,662.19 6,297,747.80 69,638.32 32,950.15 注：1、上表为境内母子证券公司数据（保荐业务、财务顾问业务与证券承销业务数据口径相同）。 2、增发含资产认购。 报告期内，公司实现保荐业务净收入3,269.81万元，实现财务顾问业务净收入13,014.00万元（含新三板 挂牌、再融资以及区域股权市场业务收入）。 （4）资产管理业务经营情况 单位：万元 项 目 资产管理业务净值 资产管理业务净收入 2019 年末 2018 年末 2019 年 2018 年 定向资产管理业务 5,271,861.83 6,647,350.77 10,676.06 7,870.34 集合资产管理业务 4,198,652.67 4,917,472.33 23,327.09 28,176.47 专项资产管理业务 1,107,884.44 749,069.48 2,400.00 1,928.13 公募基金管理业务 1,686,131.26 1,397,284.28 4,806.63 4,034.36 合计 12,264,530.20 13,711,176.86 41,209.78 42,009.30 注：上表为境内母子证券公司数据。 2、主营业务分地区情况 （1）营业总收入地区分部情况
长江证券股份有限公司2019年年度报告 单位 019年 2018年 营业总收入比上年 地区 营业部数量 营业总收入 营业部数量 营业总收入 同期增减 湖北省 77 584,506,97215 77 448686.09994 30.27% 广东省 179,146,636.6 22 149359,806.82 1994% 上海市 241,073,970.04 193,410,871.1 24.64% 北京市 11 96041,791.55 11 84 14.31% 福建省 51,854394.56 10 40,318,16 2861% 四川省 7 53,480,28628 27.93% 黑龙江省 737 46,071,817.8 37,085,557 24.23% 河南省 3832,31276 7 29.56% 浙江省 11 59660,191.12 11 47,996,676 24.30% 山东省 15 44.784.480. 33,394,935.81 34.11% 辽宁省 27,723,952.4 32.21% 吉林省 1,576,493.2 900,502.52 75.07% 重庆市 29,272,317 30.28% 天津市 19,760,372 15688.113.62 新疆维吾尔自治区 824451 17,732,478.9 江苏省 11 29018,72607 17.47% 陕西省 25,619,185.23 57,330.21 2773% 湖南省 4856 2574485775 193760.781.75 30.28% 安徽省 17,043,299.5 13,747,299.31 23.98% 河北省 20,867,573.28 16.302.819.04 江西省 16.664.761.5 12,481,828.26 33.51% 广西壮族自治区 4315,372.83 3,670,269.20 17.58% 山西省 2222122 2.835586.9 3.455.097.00 17.93% 青海省 1,870,265.98 222 239,23533 宁夏回族自治区 3,402,737.88 甘肃省 2.307,143.48 18.98% 云南省 3.362.727 30.80% 内蒙古自治区 1,699,237.44 1,499,374.95 13.33% 营业部小计 1,682,632,513.72 1,32,788,355.39 26.25% 公司总部及境内子 5312,39329096 946,324,917.90 80.31% 公司总部 内合计 6,995,025,80468 4,279,113,273.29 63.47% chin乡 www.cninfocom.cn
长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 32 单位：元 地区 2019 年 2018 年 营业总收入比上年 营业部数量 营业总收入 营业部数量 营业总收入 同期增减 湖北省 77 584,506,972.15 77 448,686,099.94 30.27% 广东省 20 179,146,636.61 22 149,359,806.82 19.94% 上海市 24 241,073,970.04 24 193,410,871.10 24.64% 北京市 11 96,041,791.55 11 84,020,243.05 14.31% 福建省 10 51,854,394.56 10 40,318,161.68 28.61% 四川省 7 68,415,223.09 7 53,480,286.28 27.93% 黑龙江省 3 46,071,817.88 3 37,085,557.79 24.23% 河南省 7 38,332,312.76 7 29,585,410.25 29.56% 浙江省 11 59,660,191.12 11 47,996,676.89 24.30% 山东省 15 44,784,480.93 15 33,394,935.81 34.11% 辽宁省 8 36,654,089.91 8 27,723,952.49 32.21% 吉林省 2 1,576,493.27 2 900,502.52 75.07% 重庆市 4 29,272,317.38 4 22,467,926.32 30.28% 天津市 4 19,760,372.69 4 15,688,113.62 25.96% 新疆维吾尔自治区 5 22,920,965.81 5 17,732,478.98 29.26% 江苏省 11 34,089,394.52 11 29,018,726.07 17.47% 陕西省 4 25,619,185.23 4 20,057,330.21 27.73% 湖南省 8 25,744,857.75 8 19,760,781.75 30.28% 安徽省 5 17,043,299.55 5 13,747,299.31 23.98% 河北省 6 20,867,573.28 6 16,302,819.04 28.00% 江西省 11 16,664,761.59 11 12,481,828.26 33.51% 广西壮族自治区 2 4,315,372.83 2 3,670,269.20 17.58% 山西省 2 2,835,586.93 2 3,455,097.00 -17.93% 青海省 2 1,870,265.98 2 2,239,235.33 -16.48% 宁夏回族自治区 2 5,105,296.50 2 3,402,737.88 50.03% 甘肃省 1 2,307,143.48 1 1,939,105.60 18.98% 云南省 2 4,398,508.89 2 3,362,727.25 30.80% 内蒙古自治区 2 1,699,237.44 2 1,499,374.95 13.33% 营业部小计 266 1,682,632,513.72 268 1,332,788,355.39 26.25% 公司总部及境内子 公司总部 - 5,312,393,290.96 - 2,946,324,917.90 80.31% 境内合计 - 6,995,025,804.68 - 4,279,113,273.29 63.47%
长江证券股份有限公司2019年年度报告 境外 37,866,239.4 90,095,437 5797% 合计 7032,892,044.09 4,369,208,710.77 60.96% 注:上表中营业部数量包含公司下属证券营业部及期货营业部,下同。 (2)营业利润地区分部情况 2018年 营业利润比上年同 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 期增减 湖北省 291,96386143 77 152,806,704.04 91.07% 广东省 m0410 73,8816802 22 33,201,450.71 122.53% 上海市 120,658,10302 24 72.464.99926 66.51% 北京市 51,07503691 31,216453.72 63.62 福建省 20,762,381.74 10 8.138.747.09 155.11% 四川省 107.85% 黑龙江省 737 36,459,537.58 17,541,067.20 22,498,545.89 737 12.876.79795 74.72% 河南省 16448,729.15 6,679,961.57 146.24% 浙江省 25,5806207 12,400,536.5 10629% 山东省 15 12,125,208.29 1,681,337.50 621.16% 辽宁省 2,721,641.2 15836% 吉林省 -1,252,897 重庆市 82445 8,176,69 2445 6.684.809 22 天津市 6,19746771 447,398 153.23% 新疆维吾尔自治区 8,244,924.5 ,464,36844 234.57% 江苏省 11 6,089324 11 1,704,197.05 257.31% 陕西省 12,724465323 7,994,4693 59.17% 湖南省 7,975,455 8 1,997,417.78 29929% 安徽省 416,1 406.55% 河北省 3,758,179 6 130.8323279% 江西省 0,9752 11 104.20% 广西壮族自治区 4856122221 71648348 163,317 538.70% 山西省 1,265 -609,41669-10763% 青海省 2,020,72261 51% 宁夏回族自治区 337,19504 1082891 131.14% 甘肃省 2393746 1,438,902.37 云南省 1,918,75842 chin乡 www.cninfocom.cn
长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 33 境外 - 37,866,239.41 - 90,095,437.48 -57.97% 合计 - 7,032,892,044.09 - 4,369,208,710.77 60.96% 注：上表中营业部数量包含公司下属证券营业部及期货营业部，下同。 （2）营业利润地区分部情况 单位：元 地区 2019 年 2018 年 营业利润比上年同 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 期增减 湖北省 77 291,963,861.43 77 152,806,704.04 91.07% 广东省 20 73,881,680.02 22 33,201,450.71 122.53% 上海市 24 120,658,103.02 24 72,464,999.26 66.51% 北京市 11 51,075,036.91 11 31,216,453.72 63.62% 福建省 10 20,762,381.74 10 8,138,747.09 155.11% 四川省 7 36,459,537.58 7 17,541,067.20 107.85% 黑龙江省 3 22,498,545.89 3 12,876,797.95 74.72% 河南省 7 16,448,729.15 7 6,679,961.57 146.24% 浙江省 11 25,580,622.07 11 12,400,536.52 106.29% 山东省 15 12,125,208.29 15 1,681,337.50 621.16% 辽宁省 8 2,721,641.22 8 -4,663,584.12 158.36% 吉林省 2 -1,252,897.76 2 -2,160,867.10 42.02% 重庆市 4 8,176,696.06 4 6,684,809.66 22.32% 天津市 4 6,197,467.71 4 2,447,398.89 153.23% 新疆维吾尔自治区 5 8,244,924.53 5 2,464,368.44 234.57% 江苏省 11 6,089,324.77 11 1,704,197.05 257.31% 陕西省 4 12,724,463.23 4 7,994,469.38 59.17% 湖南省 8 7,975,455.10 8 1,997,417.78 299.29% 安徽省 5 2,107,890.95 5 416,125.08 406.55% 河北省 6 3,758,179.10 6 -2,830,130.83 232.79% 江西省 11 230,975.21 11 -5,500,857.26 104.20% 广西壮族自治区 2 716,483.48 2 -163,317.89 538.70% 山西省 2 -1,265,335.30 2 -609,416.69 -107.63% 青海省 2 -2,798,865.99 2 -2,020,722.61 -38.51% 宁夏回族自治区 2 337,195.04 2 -1,082,891.08 131.14% 甘肃省 1 -239,337.46 1 -1,438,902.37 83.37% 云南省 2 -93,222.94 2 -1,918,758.42 95.14%
长江证券股份有限公司2019年年度报告 蒙古自治区 -1,934,725.9 1,96853887 1.72% 营业部小计 6 723,150,01706 348,358,85460 107.59% 公司总部及境内子 ,041,266,526 2,515,425 81049.94% 公司总部 境内合计 2,764416,543.75 350,874,280.54 境外 445,190,927.4 -19,586,215.5 合计 319225616.29 2312880502902.74% 四、非主营业务分析 口适用√不适用 五、资产及负债状况 l、资产构成重大变动情况 2019年末,公司资产总额为1,09343亿元,较年初增加101.62亿元,增幅为10.25%,扣除客户资金 后的资产总额为813.86亿元,较年初增加3523亿元,增幅为4.52%从资产结构看,公司金融资产投资 为407.50亿元,占总资产比例为3728%,且信用等级较高、风险较低的债券投资及货币基金投资占有较大 比例;货币资金、结算备付金及存出保证金合计为38969亿元,占总资产比例为3564%:融出资金及买入 返售金融资产合计为269.23亿元,占总资产比例为2463%;长期股权投资 产、无形资产、商誉 长期待摊费用等长期资产合计为1660亿元,占总资产比例为1.52%:公司短期和中长期资产配置均衡,主 要资产变现能力较强,资产流动性较高,资产结构和资产质量良好。 公司资产结构见下表: 单位:元 019年末 2019年初 比重 资产项目 占总资产 金额 占总资产增减 重大变动说明 比例 比例 货币资金 330149818363020%2551.96325192536%484%主要系客户资金存款增加 结算备付金 4,262,364479483909 5041315530508%18%主要系客户备付金减少 融出资金 19.579328.298821791% 融资融券业务融出资金规 15,035,482,1072215.16%2.75% 模增加 衍生金融资产 7230,559.180.019 4,382,279:890.00%001%买入股票期权规模增加 存出保证金 1,681,642,139.141.54% 1,060,865892341.07%047%交易保证金增加 应收款项 353821,762020.329 375053,942740.38%-0.06% chin乡 www.cninfocom.cn
长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 34 内蒙古自治区 2 -1,934,725.99 2 -1,968,538.87 1.72% 营业部小计 266 723,150,017.06 268 348,358,854.60 107.59% 公司总部及境内子 公司总部 - 2,041,266,526.69 - 2,515,425.94 81049.94% 境内合计 - 2,764,416,543.75 - 350,874,280.54 687.87% 境外 - -445,190,927.46 - -119,586,215.52 -272.28% 合计 - 2,319,225,616.29 - 231,288,065.02 902.74% 四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 五、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 2019 年末，公司资产总额为 1,093.43 亿元，较年初增加 101.62 亿元，增幅为 10.25%，扣除客户资金 后的资产总额为 813.86 亿元，较年初增加 35.23 亿元，增幅为 4.52%。从资产结构看，公司金融资产投资 为 407.50 亿元，占总资产比例为 37.28%，且信用等级较高、风险较低的债券投资及货币基金投资占有较大 比例；货币资金、结算备付金及存出保证金合计为 389.69 亿元，占总资产比例为 35.64%；融出资金及买入 返售金融资产合计为 269.23 亿元，占总资产比例为 24.63%；长期股权投资、固定资产、无形资产、商誉、 长期待摊费用等长期资产合计为 16.60 亿元，占总资产比例为 1.52%；公司短期和中长期资产配置均衡，主 要资产变现能力较强，资产流动性较高，资产结构和资产质量良好。 公司资产结构见下表： 单位：元 资产项目 2019 年末 2019 年初 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 33,024,928,718.36 30.20% 25,151,963,325.19 25.36% 4.84% 主要系客户资金存款增加 结算备付金 4,262,364,479.48 3.90% 5,041,315,523.50 5.08% -1.18% 主要系客户备付金减少 融出资金 19,579,328,298.82 17.91% 15,035,482,107.22 15.16% 2.75% 融资融券业务融出资金规 模增加 衍生金融资产 7,230,559.18 0.01% 4,382,279.89 0.00% 0.01% 买入股票期权规模增加 存出保证金 1,681,642,139.14 1.54% 1,060,865,892.34 1.07% 0.47% 交易保证金增加 应收款项 353,821,762.02 0.32% 375,053,942.74 0.38% -0.06%