秦皇岛天业通联重工股份有限公司2011年年度报告

M體秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011年年度报告 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事和高级管理人员的情况 一)蘆事、监事和高级管理人员持股变动及薪酬情况 是否在股 薪酬总东单位或 姓名职务 性别 任期起止日期年初持股数年末持股数额(万其他关联 元)单位领取 薪酬 朱新生董事长、总经理男|47201105132014.0512|25263.557329426243946否 胡志军副董事长男4920110513201405125263.557329426243946否 王金祥董事、副总经理男4820110513-20140512376577048925013941否 杨芝宝董事、副总经理男4820110513201405122.363722127546293987否 郑大立 董事 男4120110513-20140512 01345否 陈柏金 董事 男|602011051320140512 徐军独立董事男442011051320140512 0800否 王梦恕独立董事(离任)男|75200806222011051 0400否 张新民独立董事(离任)男|502008062220110512 0|4.00 否 宋之杰独立董事 582011051320140512 0400否 张旭良独立董事男4720110513-20140512 0400否 杨振忠监事会主席男|662011051320140651257491263533620.92否 张明铎监事(离任)男63201105132012011573187399490771 贾学敏 监事 男|4120120116201405124929030.9231962否 向东 监事 男462011051320140512492906407|2767否 裴南箕副总经理男6020105132014.0512 否 李田农副总经理男4920110513-201405121,346,7101750,7233971否 杨杰|副总经理(离任)男442010.102620110512 02604否 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011 年年度报告 15 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及薪酬情况 姓名 职务 性别 年 龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 薪酬总 额（万 元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 朱新生 董事长、总经理 男 47 2011.05.13-2014.05.12 25,263,557 32,942,624 39.46 否 胡志军 副董事长 男 49 2011.05.13-2014.05.12 25,263,557 32,942,624 39.46 否 王金祥 董事、副总经理 男 48 2011.05.13-2014.05.12 3,765,770 4,892,501 39.41 否 杨芝宝 董事、副总经理 男 48 2011.05.13-2014.05.12 2,363,722 2,754,629 39.87 否 郑大立 董事 男 41 2011.05.13-2014.05.12 0 0 13.45 否 陈柏金 董事 男 60 2011.05.13-2014.05.12 0 0 0 否 徐军 独立董事 男 44 2011.05.13-2014.05.12 0 0 8.00 否 王梦恕 独立董事（离任） 男 75 2008.06.22-2011.05.12 0 0 4.00 否 张新民 独立董事（离任） 男 50 2008.06.22-2011.05.12 0 0 4.00 否 宋之杰 独立董事 男 58 2011.05.13-2014.05.12 0 0 4.00 否 张旭良 独立董事 男 47 2011.05.13-2014.05.12 0 0 4.00 否 杨振忠 监事会主席 男 66 2011.05.13-2014.05.12 574,912 635,336 20.92 否 张明铎 监事（离任） 男 63 2011.05.13-2012.01.15 7,318,739 9,490,771 0 否 贾学敏 监事 男 41 2012.01.16-2014.05.12 49,290 30,923 19.62 否 王向东 监事 男 46 2011.05.13-2014.05.12 49,290 64,077 27.67 否 裴南箕 副总经理 男 60 2011.05.13-2014.05.12 0 0 51.74 否 李田农 副总经理 男 49 2011.05.13-2014.05.12 1,346,710 1,750,723 39.71 否 杨杰 副总经理（离任） 男 44 2010.10.26-2011.05.12 0 0 26.04 否

M體秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011年年度报告 是否在股 薪酬总 东单位或 姓名 性别 任期起止日期年初持股数年末持股数额(万其他关联 元)单位领取 薪酬 薛建民|副总经理男|512011051320140512 06464否 徐波副总经理、董秘|男|502010513201405121.7219720998733906否 张宏友财务总监男482011051320140512 010.18否 合计 6771849487,604,08149523 注:原监事张明铎先生于2012年1月4日向公司监事会递交了书面辞职报告,公司于2012年1月16日 召开的2012年第一次临时股东大会选举贾学敏先生为公司监事。 (二)现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 朱新生先生,1965年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。2000 年10月至2008年3月任公司总经理,2008年3月至今担任本公司董事长、总经理。 胡志军先生,1963年出生,中国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级工程师。2000 年10月创立本公司至2008年3月任董事长,2008年3月至今担任本公司副董事长。 王金祥先生,1964年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。2001 年加入本公司,现任公司董事、副总经理 杨芝宝先生,1964年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。2002 年2月加入本公司,现任公司董事、副总经理。 郑大立先生,1971年出生,中国籍,无境外永久居留权,研究生学历。2008年6月至 2011年5月任本公司董事兼董事会秘书,现任本公司董事、北京中长石基信息技术股份有 限公司董事、上海易积通电子商务有限公司董事。 陈柏金先生,1952年出生,中国籍,无境外永久居留权,大专学历。1996年1月至 1998年7月,担任上海开源财经顾问有限公司董事长。现任上海新源变频电器股份有限公 16 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011 年年度报告 16 姓名 职务 性别 年 龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 薪酬总 额（万 元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 薛建民 副总经理 男 51 2011.05.13-2014.05.12 0 0 64.64 否 徐波 副总经理、董秘 男 50 2011.05.13-2014.05.12 1,722,947 2,099,873 39.06 否 张宏友 财务总监 男 48 2011.05.13-2014.05.12 0 0 10.18 否 合计 - - - - 67,718,494 87,604,081 495.23 - 注：原监事张明铎先生于 2012 年 1 月 4 日向公司监事会递交了书面辞职报告，公司于 2012 年 1 月 16 日 召开的 2012 年第一次临时股东大会选举贾学敏先生为公司监事。 （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1．董事 朱新生先生，1965 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2000 年 10 月至 2008 年 3 月任公司总经理，2008 年 3 月至今担任本公司董事长、总经理。 胡志军先生，1963 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师。2000 年 10 月创立本公司至 2008 年 3 月任董事长，2008 年 3 月至今担任本公司副董事长。 王金祥先生，1964 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2001 年加入本公司，现任公司董事、副总经理。 杨芝宝先生，1964 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2002 年 2 月加入本公司，现任公司董事、副总经理。 郑大立先生，1971 年出生，中国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2008 年 6 月至 2011 年 5 月任本公司董事兼董事会秘书，现任本公司董事、北京中长石基信息技术股份有 限公司董事、上海易积通电子商务有限公司董事。 陈柏金先生，1952 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996 年 1 月至 1998 年 7 月，担任上海开源财经顾问有限公司董事长。现任上海新源变频电器股份有限公

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011年年度报告 司董事长及上海耕源投资管理公司执行董事,本公司董事。 徐军先生,1968年出生,中国籍,无境外永久居留权,研究生学历,上海市律师协会 证券期货业务委员会会员。曾任浙江导司律师事务所合伙人、国浩律师集团(上海)事务 所合伙人、上海市华益律师事务所合伙人、上海市邦信阳律师事务所高级合伙人;现任上 海市锦天城律师事务所高级合伙人、本公司独立董事。 宋之杰先生,1954年出生,中国籍,无境外永久居留权,博士、教授、博士生导师。 历任东北重型机械学院管理系教师,燕山大学经济管理系讲师、党支部书记、教研室主任, 燕山大学财务处副处长、计财处处长,现任燕山大学经济管理学院院长,大庆华科股份有限 公司独立董事、本公司独立董事。 张旭良先生,1965年出生,中国籍,无境外永久居留权,大学学历,高级工商管理硕 士,高级审计师,具有注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、国际内部审计师等执业 资格,中国注册会计师协会理事、中国注册会计师协会申诉委员会委员、浙江省注册会计师 协会常务理事。历任浙江省金华市审计事务所所长、法定代表人,浙江省审计事务所副所长 法定代表人,浙江万邦会计师事务所有限公司主任会计师、董事长兼总经理,中审亚太会计 师事务所有限公司董事兼总经理,现任大华会计师事务所有限公司董事、嘉凯城集团股份有 限公司独立董事、本公司独立董事, 2.监事 杨振忠先生,1946年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级经济师。2001 年加入本公司,现任公司监事会主席。 王向东先生,1966年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工程师。2006 年3月加入本公司任生产部长;现任通玛科重型车辆(上海)有限公司副总经理、本公司 监事 贾学敏先生,1971年出生,中国籍,无境外永久居留权,大专学历,工程师。2001年 至今任本公司技术科长、制造厂厂长,现任本公司生产管理中心主任、本公司监事 3.高级管理人员 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011 年年度报告 17 司董事长及上海耕源投资管理公司执行董事，本公司董事。 徐军先生，1968 年出生，中国籍，无境外永久居留权，研究生学历，上海市律师协会 证券期货业务委员会会员。曾任浙江导司律师事务所合伙人、国浩律师集团（上海）事务 所合伙人、上海市华益律师事务所合伙人、上海市邦信阳律师事务所高级合伙人；现任上 海市锦天城律师事务所高级合伙人、本公司独立董事。 宋之杰先生，1954 年出生，中国籍，无境外永久居留权，博士、教授、博士生导师。 历任东北重型机械学院管理系教师，燕山大学经济管理系讲师、党支部书记、教研室主任， 燕山大学财务处副处长、计财处处长，现任燕山大学经济管理学院院长，大庆华科股份有限 公司独立董事、本公司独立董事。 张旭良先生，1965 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学学历，高级工商管理硕 士，高级审计师，具有注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、国际内部审计师等执业 资格，中国注册会计师协会理事、中国注册会计师协会申诉委员会委员、浙江省注册会计师 协会常务理事。历任浙江省金华市审计事务所所长、法定代表人，浙江省审计事务所副所长、 法定代表人，浙江万邦会计师事务所有限公司主任会计师、董事长兼总经理，中审亚太会计 师事务所有限公司董事兼总经理，现任大华会计师事务所有限公司董事、嘉凯城集团股份有 限公司独立董事、本公司独立董事。 2．监事 杨振忠先生，1946 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。2001 年加入本公司，现任公司监事会主席。 王向东先生，1966 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2006 年 3 月加入本公司任生产部长；现任通玛科重型车辆（上海）有限公司副总经理、本公司 监事。 贾学敏先生，1971 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师。2001 年 至今任本公司技术科长、制造厂厂长，现任本公司生产管理中心主任、本公司监事。 3．高级管理人员

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011年年度报告 朱新生先生、王金祥先生、杨芝宝先生主要工作经历见上。 裴南箕先生,1952年出生,韩国籍,本科学历。1997年至2006年就职于LG电子(秦 皇岛)有限公司,先后任生产技术科科员、制造部部长、铸造厂厂长、总经理等职务,2006 年10月加入本公司,现任秦皇岛韩国商会会长、泰福咨询(秦皇岛)有限公司法人代表 本公司副总经理。 李田农先生,1963年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,1988年7月至 2008年5月就职于渤海铝业有限公司,先后任车间主任、分厂厂长、副总经理等职务,2008 年6月加入本公司,现任本公司副总经理。 薛建民先生,1961年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,正高级工程师。 1992年5月至2010年9月,历任内蒙古北方重型汽车股份有限公司国际部经理、技术中 心主任、总经理助理、副总经理等职,2010年10月加入本公司,现任本公司副总经理。 徐波先生,1962年出生,中国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级会计师。2000 年10月至2011年5月任本公司财务总监,2011年6月至今任本公司副总经理兼董事会秘 张宏友先生,1964年出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级会计师。2006 年7月至2010年7月任河北华通线缆集团副总经理,2010年8月加入本公司,现任公 财务总监 (三)报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 2011年5月13日,经公司2010年度股东大会审议通过,张新民先生和王梦恕先生不 再担任公司独立董事,选举张旭良先生和宋之杰先生担任公司独立董事,相关公告见2011 年5月14日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(htp:/www.cninfo.com.cn) 2011年5月13日,经公司第二届董事会第一次会议审议通过,杨杰先生不再担任公 司副总经理,徐波先生不再担任公司财务总监、任职公司副总经理,张宏友先生担任公司财 务总监,相关公告见2011年5月17日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.comcn) cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011 年年度报告 18 朱新生先生、王金祥先生、杨芝宝先生主要工作经历见上。 裴南箕先生，1952 年出生，韩国籍，本科学历。1997 年至 2006 年就职于 LG 电子（秦 皇岛）有限公司，先后任生产技术科科员、制造部部长、铸造厂厂长、总经理等职务，2006 年 10 月加入本公司，现任秦皇岛韩国商会会长、泰福咨询（秦皇岛）有限公司法人代表、 本公司副总经理。 李田农先生，1963 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，1988 年 7 月至 2008 年 5 月就职于渤海铝业有限公司，先后任车间主任、分厂厂长、副总经理等职务，2008 年 6 月加入本公司，现任本公司副总经理。 薛建民先生，1961 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，正高级工程师。 1992 年 5 月至 2010 年 9 月，历任内蒙古北方重型汽车股份有限公司国际部经理、技术中 心主任、总经理助理、副总经理等职，2010 年 10 月加入本公司，现任本公司副总经理。 徐波先生，1962 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级会计师。2000 年 10 月至 2011 年 5 月任本公司财务总监，2011 年 6 月至今任本公司副总经理兼董事会秘 书。 张宏友先生，1964 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。2006 年 7 月至 2010 年 7 月任河北华通线缆集团副总经理，2010 年 8 月加入本公司，现任公司 财务总监。 （三）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 2011 年 5 月 13 日，经公司 2010 年度股东大会审议通过，张新民先生和王梦恕先生不 再担任公司独立董事，选举张旭良先生和宋之杰先生担任公司独立董事，相关公告见 2011 年 5 月 14 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2011 年 5 月 13 日，经公司第二届董事会第一次会议审议通过，杨杰先生不再担任公 司副总经理，徐波先生不再担任公司财务总监、任职公司副总经理，张宏友先生担任公司财 务总监，相关公告见 2011 年 5 月 17 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011年年度报告 2011年6月16日,经公司第二届董事会第二次会议审议通过,郑大立先生不再担任 公司董事会秘书、只任职公司董事,徐波先生担任公司董事会秘书,相关公告见2011年6 月20日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(ht/ w. cninfo. com. cn)。 报告期内,公司未发生其他董事、监事及高级管理人员变动 二、员工情况 截止2011年12月31日,公司在职员工共1,625人,构成情况如下: 专业类别 人数 占比( 饼状图 生产人员 55.69 销售人员 189 11.63 17.11% 研发人员 278 11.63% 管理人员 15.57 合计 1.625 口生产人员口销售人员口研发人员■管理人员 教育程度 人数 占比(%) 饼状图 研究生及其以上 56 3.45 大学本科 48.80% 大学专科 365 22.46 22.46% 大专以下 48.80 合计 1,625 口研究生及其以上口大学本科口大学专科口大专以下 公司实行劳动合同制,按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动 法律、法规的规定,与员工签订劳动合同。公司及下属子公司按照国家和地方有关社会保障 的法律法规规定,为员工提供了必要的社会保障计划,使员工参加了基本养老、医疗、失业、 工伤、生育等社会保险,并对员工实行了住房公积金制度。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 2011 年年度报告 19 2011 年 6 月 16 日，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，郑大立先生不再担任 公司董事会秘书、只任职公司董事，徐波先生担任公司董事会秘书，相关公告见 2011 年 6 月 20 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 报告期内，公司未发生其他董事、监事及高级管理人员变动。 二、员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，公司在职员工共 1,625 人，构成情况如下： 专业类别 人数 占比（%） 饼 状 图 生产人员 843 55.69 销售人员 189 11.63 研发人员 278 17.11 管理人员 315 15.57 合计 1,625 100.00 教育程度 人数 占比（%） 饼 状 图 研究生及其以上 56 3.45 大学本科 411 25.29 大学专科 365 22.46 大专以下 793 48.80 合计 1,625 100.00 公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动 法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司及下属子公司按照国家和地方有关社会保障 的法律法规规定，为员工提供了必要的社会保障计划，使员工参加了基本养老、医疗、失业、 工伤、生育等社会保险，并对员工实行了住房公积金制度。 3.45% 25.29% 22.46% 48.80% 研究生及其以上 大学本科 大学专科 大专以下 55.69% 11.63% 17.11% 15.57% 生产人员 销售人员 研发人员 管理人员