方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象谈论的主要内容及提供的 资料 2013年07月10日证券资产部 电话沟通 个人 投资者 了解公司生产经营情况 2013年11月21日证券资产部 电话沟通 个人 投资者 了解公司生产经营情况

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 21 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 07 月 10 日 证券资产部 电话沟通 个人 投资者 了解公司生产经营情况 2013 年 11 月 21 日 证券资产部 电话沟通 个人 投资者 了解公司生产经营情况

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位:万元 或关 服报告期新增报告期偿还 占用时间发生原因期初数 期末数 计偿还方预计偿还金预计偿还 联人名称 用金额总金额 额间(月份) 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 四、破产重整相关事项 五、资产交易事项 1、收购资产情况 该资产为 与交易对 或最终拉|被收购或交易价格进展情/对公司经对公司/上市公司 交易对方 贡献的净是否为关 方的关联 营的影响益的影响 关系(适用 披露日期\落索引 制方置入资产(万元)(注2) (注5) (注3) (注4)利润占净联交易 关联交易 利润总额 情形 的比率(%) 2、出售资产情况 方资产出售日交易价本期初出售对资产出资产出是否为与交易所涉及所涉及披露日披露索 交易对被出售 格(万起至出公司的售为上售定价关联交对方的的资产的债权期引

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 22 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 四、破产重整相关事项 无。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 本期初 起至出 出售对 公司的 资产出 售为上 资产出 售定价 是否为 关联交 与交易 对方的 所涉及 的资产 所涉及 的债权 披露日 期 披露索 引

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 元)售日该影响市公司原则易关联关产权是债务是 资产为(注3)贡献的 系(适否已全否已全 上市公 净利润 用关联部过户部转移 占净利 交易情 的净利 润总额 润(万 的比例 元) (%) 3、企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 1、为完善公司治理结构,健全公司激励机制,增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的 责任感、使命感,确保公司发展目标的实现,公司于2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《股 权激励计划(草案)》,随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议,2012年8月13日公司召开2012年第三次 临时股东大会,审议批准了《股权激励计划(草案修订稿)》 2、2013年12月20日公司召开第六届董事会第二次会议,审议通过了《关于注销期权激励计划部分已授期权的议案》 鉴于激励对象人员变动实际情况及第一行权期业绩条件未达到《股权激励计划(草案修订稿)》规定的行权标准,公司注销 了部分已授予期权,期权注销完成后,公司首次授予激励对象减少至77人,对应的首次授予期权数量减少至42315万份。(详 细内容见2013-093和2013-101号公告) 3、由于公司2013年度业绩未满足行权条件,根据股权激励计划激励对象获授的可在第二行权期行权的股票期权已经不 具备行权条件:首次授予期权部分注销,涉及期权份数1890.5万份。根据《企业会计准则第11号一股份支付》本期以权益结 算的股份支付确认的费用总额为336万元 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易占同类交 可获得的 关联交易 关联交易关联交易关联交易关联交易 联交易 关联关系 金额(万易金额的 同类交易|披露日期|披露索引 方 类型内容|定价原则价格 结算方式 )比例(% 市价 合计 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方关联关关联交关联交/联交/转让资 市场公转让价关联交交易损 系|易类型易内容/定/产的账产的评 允价值格(万易结算益(万披露日|披露索 原则 面价值估价值 (万元)元)方式元) (万元)(万元)

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 23 元） 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 影响 （注 3） 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 原则 易 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 产权是 否已全 部过户 债务是 否已全 部转移 3、企业合并情况 无。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 1、为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的 责任感、使命感，确保公司发展目标的实现， 公司于2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股 权激励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议，2012年8月13日公司召开2012年第三次 临时股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。 2、2013年12月20日公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于注销期权激励计划部分已授期权的议案》。 鉴于激励对象人员变动实际情况及第一行权期业绩条件未达到《股权激励计划（草案修订稿）》规定的行权标准，公司注销 了部分已授予期权，期权注销完成后，公司首次授予激励对象减少至177人，对应的首次授予期权数量减少至4231.5万份。（详 细内容见2013-093和2013-101号公告） 3、由于公司2013年度业绩未满足行权条件，根据股权激励计划激励对象获授的可在第二行权期行权的股票期权已经不 具备行权条件；首次授予期权部分注销，涉及期权份数1890.5万份。根据《企业会计准则第11号—股份支付》本期以权益结 算的股份支付确认的费用总额为336万元。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 合计 -- -- 0 -- -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 3、共同对外投资的重大关联交易 被投资企业被投资企业被投资企业 共同投资方关联关系共同投资定被投资企业被投资企业被投资企业 价原则 的名称的主营业务的注册资本 的总资产(万的净资产(万的净利润(万 元) 元) 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 是否存在非 债权债务类 关联方 关联关系 形成原因经营性资金期初余额(万本期发生额期末余额(万 (万元) 辽宁方大集团实业有 应付关联方 控股股东 借款所致否 323.66 1.133 1,4566 债务 5、其他重大关联交易 无 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 托管情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用不适用 (2)承包情况 承包情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项 口适用不适用

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 24 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 辽宁方大集团实业有 限公司 控股股东 应付关联方 债务 借款所致 否 323.66 1,133 1,456.66 5、其他重大关联交易 无。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 (3)租赁情况 租赁情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 2、担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 实际发生日期 是否为关 担保额度 是否履行联方担保 担保对象名称相关公告担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保期完毕(是或 披露日期 日) 方大特钢科技股份2012年05 有限公司 月12日 300(8012年05月 连带责任保 告期内审批的对外担保额度 告期内对外担保实际发生 计(A1) 额合计(A2) 报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额 度合计(A3) 合计(A4) 公司对子公司的担保情况 是否为关 担保额度 实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称相关公告担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保期完毕(是或 披露日期 否) 葫芦岛锦化进出口2013年06 523/2013年06月 1,00押 有限公司 月19日 19日 报告期内审批对子公司担保额 5250 报告期内对子公司担保实际 度合计(B1) 生额合计(B2) 报告期末已审批的对子公司担 艮告期末对子公司实际担保 保额度合计(B3) 余额合计(B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 告期内审批担保额度合计 告期内担保实际发生额合 5,250 1,000 (A1+B1) 计(A2+B2) 报告期末已审批的担保额度合 35250根告期末实际担保余额合计 计(A3+B3) (A4+B4) 实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例(%) 0.53%

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 25 （3）租赁情况 租赁情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 方大特钢科技股份 有限公司 2012 年 05 月 12 日 30,000 2012 年 05 月 31 日 0 连带责任保 证 五年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 30,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 葫芦岛锦化进出口 有限公司 2013 年 06 月 19 日 5,250 2013 年 06 月 19 日 1,000 抵押 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 5,250 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 1,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 5,250 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 1,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 5,250 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 1,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 35,250 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 1,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0.53% 其中：