焦作万方铝业股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P26-P30

焦作万方铝业股份有限公司2019年年度报告全文、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项适用口不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况和泰安成实际控制人霍斌承诺,截至本承诺函出具日,本人下属企业伊电控股集团有限公司在电解铝等业务上与樟树市和泰市公司存在一定的同业竞争。为保护上市公司及其中小安成投资管关于同业竞股东利益,本人承诺:在本人控制的企业为上市公司第厘理中心(有争、关联交大股东期间,若本人控制的企业与上市公司存在经营上的2017年11成为上市公司第一大正在履行中限合伙)实易、资金占用竞争关系(如电解铝产品),本人承诺在相关企业规范运月16日|股东三年内收购报告际控制人霍方面的承诺作、符合资产注入上市公司条件的前提下,在和泰安成成书或权益斌为上市公司第一大股东后的三年内,将经营上存在竞争的变动报告业务以符合上市公司股东利益的方式注入上市公司,或者书中所作将经营上存在竞争的业务转让给无关联的第三方。承诺泰安成及其实际控制人承诺,本人/本企业及下属企业樟树市和泰关于同业竞将尽可能减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必交成投资管争、关联交要且无法规避的关联交易时,保证按照市场化原则和公允 017年11为本公司的关联人期正在履行中理中心(有易、资金占用价格进行,并将严格按照有关法律、法规、规范性文件以上市公司《公司章程》等的相关规定,履行关联交易决月17日间限合伙)|方面的承诺策程序及信息披露义务,保证不通过关联交易损害上市公或其他股东的合法利益

焦作万方铝业股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人霍斌关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺和泰安成实际控制人霍斌承诺，截至本承诺函出具日，本人下属企业伊电控股集团有限公司在电解铝等业务上与上市公司存在一定的同业竞争。为保护上市公司及其中小股东利益，本人承诺：在本人控制的企业为上市公司第一大股东期间，若本人控制的企业与上市公司存在经营上的竞争关系（如电解铝产品），本人承诺在相关企业规范运作、符合资产注入上市公司条件的前提下，在和泰安成成为上市公司第一大股东后的三年内，将经营上存在竞争的业务以符合上市公司股东利益的方式注入上市公司，或者将经营上存在竞争的业务转让给无关联的第三方。" 2017 年 11 月 16 日成为上市公司第一大股东三年内。正在履行中樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺和泰安成及其实际控制人承诺，本人/本企业及下属企业将尽可能减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按照市场化原则和公允价格进行，并将严格按照有关法律、法规、规范性文件以及上市公司《公司章程》等的相关规定，履行关联交易决策程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司或其他股东的合法利益。" 2017 年 11 月 17 日为本公司的关联人期间正在履行中

焦作万方铝业股份有限公司2019年年度报告全文和泰安成承诺,在和泰安成作为上市公司第一大股东期樟树市和泰司,和泰安成及下属企业将严格按照有关法律、法规、厘理中心(有/她范性文件的要求,保持与上市公司在人员、资产、业2172年本公司第一大股东正在履行中安成投资管机构、财务方面的独立性,不从事任何影响上市公司人员限合伙) 独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的月16日|期间不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立和泰安成实际控制人承诺,在本人控制的企业为上市公司樟树市和泰第一大股东期间,本人及下属企业将严格按照有关法律安成投资管规、规范性文件的要求,保持与上市公司在人员、资产、限合伙)实他承诺业务、机构、财务方面的独立性,不从事任何影响上市公2172年1为本公司第一大股正在履行中理中心(有人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务月16日期间际控制人霍立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保斌障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独 2019年7月24日公司召开2019年第次临时股东大会批若金投锦众及钭正刚先生控制的企业与焦作万方存在经准了豁免履行该承营上的竞争关系(如电解铝行业产品,金投锦众及钭正诺。详细内容请查阅投资合伙关联交{先生承诸,在相关企业规范运作,符合产注入焦作对216年08木公司于20年7月承诺期满的股东大会批业(有限易、资金占用条件的前提下,在金投锦众本次股权收购完成后的三内,将存在经营上竞争的业务以符合焦作万方股东利益的日在《巨潮资讯网》准豁免履行方面的承诺披露的《公司关于豁式纳入焦作万方,或者将存在经营上竞争的业务转让给免履行杭州金投锦众无关联关系的第三方投资合伙企业(有限合伙)避免同业竞争承诺事项的公告》( 告编号2019051)

焦作万方铝业股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）其他承诺和泰安成承诺，在和泰安成作为上市公司第一大股东期间，和泰安成及下属企业将严格按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。" 2017 年 11 月 16 日为本公司第一大股东期间正在履行中樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人霍斌其他承诺和泰安成实际控制人承诺，在本人控制的企业为上市公司第一大股东期间，本人及下属企业将严格按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。" 2017 年 11 月 16 日为本公司第一大股东期间正在履行中杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺若金投锦众及钭正刚先生控制的企业与焦作万方存在经营上的竞争关系（如电解铝行业产品），金投锦众及钭正刚先生承诺，在相关企业规范运作、符合资产注入焦作万方条件的前提下，在金投锦众本次股权收购完成后的三年内，将存在经营上竞争的业务以符合焦作万方股东利益的方式纳入焦作万方，或者将存在经营上竞争的业务转让给无关联关系的第三方。 2016 年 08 月 04 日 2019 年 7 月 24 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会批准了豁免履行该承诺。详细内容请查阅本公司于 2019 年 7 月 9 日在《巨潮资讯网》披露的《公司关于豁免履行杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）避免同业竞争承诺事项的公告》（公告编号 2019-051）。承诺期满前股东大会批准豁免履行

焦作万方铝业股份有限公司2019年年度报告全文 2019年5月9日,公司董事会收到公司持股5% 以上股东金投锦众《关于根据《合伙协议》及其补充协议,在优先级有限合伙人和焦作万方铝业股份中间级有限合伙人出资满一年后至满三年前,劣后级有限有限公司2018年度股东杭州金投锦合伙人杭州锦江集团有限公司将回购优先级有限合伙人大会临时提案的提议函》,提议将《关于杭州众投资合伙试他承杭州富阳投资发展有限公司和中间级有限合伙人杭州金2016年05 企业(有限投建设发展有限公司全部份额。届时,钭正刚先生将通过月06日 021-03-31 金投锦众投资合伙企业合伙) 杭州锦江集团有限公司和浙江恒杰实业有限公司持有金 (有限合伙)回购承诺展投锦众全部财产份额,仍为金投锦众的实际控制人,钭正期的议案》作为临时提案刚先生对金投锦众的实际控制人地位将保持稳定提交公司2018年度股东大会审议。2019年5月 2日公司2018年度股东大会批准该议案,同意承诺展期履行。承诺是否按时履行否如承诺超期未履行完杭州金投锦众关于回购优先级合伙人份额的承诺未在原定承诺期限内完成,并经股东大会批准展期履行。详细内容见上表。杭州毕的,应当详细说明未金投锦众关于解决同业竞争事项的承诺于承诺期限届满前提请股东大会豁免该承诺的履行,公司2019年第二次临时股东大会审议完成履行的具体原因通过了该议案。详细内容见本公司于2019年7月9日在巨潮资讯网技露的《公司公司关于豁免履行杭州金投锦众投资合伙企业(有及下一步的工作计划/限合伙)避免同业竞争承诺事项的公告》(公告编号2019.051)以及于2019年7月25日在巨潮资讯网技露的《公司2019年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号2019-057)

焦作万方铝业股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）其他承诺根据《合伙协议》及其补充协议，在优先级有限合伙人和中间级有限合伙人出资满一年后至满三年前，劣后级有限合伙人杭州锦江集团有限公司将回购优先级有限合伙人杭州富阳投资发展有限公司和中间级有限合伙人杭州金投建设发展有限公司全部份额。届时，钭正刚先生将通过杭州锦江集团有限公司和浙江恒杰实业有限公司持有金投锦众全部财产份额，仍为金投锦众的实际控制人，钭正刚先生对金投锦众的实际控制人地位将保持稳定。 2016 年 05 月 06 日 2021-03-31 2019 年 5 月 9 日，公司董事会收到公司持股 5% 以上股东金投锦众《关于增加焦作万方铝业股份有限公司 2018 年度股东大会临时提案的提议函》，提议将《关于杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）回购承诺展期的议案》作为临时提案提交公司 2018 年度股东大会审议。2019 年 5 月 22 日公司 2018 年度股东大会批准该议案，同意承诺展期履行。承诺是否按时履行否如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划杭州金投锦众关于回购优先级合伙人份额的承诺未在原定承诺期限内完成，并经股东大会批准展期履行。详细内容见上表。杭州金投锦众关于解决同业竞争事项的承诺于承诺期限届满前提请股东大会豁免该承诺的履行，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。详细内容见本公司于 2019 年 7 月 9 日在巨潮资讯网披露的《公司公司关于豁免履行杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）避免同业竞争承诺事项的公告》（公告编号 2019-051）以及于 2019 年 7 月 25 日在巨潮资讯网披露的《公司 2019 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号 2019-057）

焦作万方铝业股份有限公司2019年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明口适用√不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明口适用√不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用财政部2017颁布的《企业会计准则第22号——金已经公司第八届董事会第一以下简称“新金融工融工具确认和计量》(财会[2017]7号)、《企业次会议及第八届监事会第一俱具准则会计准则第28号一一金融资产转移》(财会[201-次会议审议通过 )、《企业会计准则第24号一一套期会计》( 会[2017]9号)、《企业会计准则第37号—一金融工具列报》(财会[201714号)要求自2019年1 日起在境内上市公司执行。财政部于2019年4月30日发布《关于修订印已经公司第八届董事会第五|以下简称“新财务报 2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财次会议及第八届监事会第四表格式” 会[20196号),对一般企业财务报表格式进行了次会议审议通过为解决企业在合并财务报表编制中的实际问题,财已经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事部于2019年9月27日发布了《关于修订印发会第六次会议审议通过合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会 [2019]16号),对合并财务报表格式进行了修订, 同时将《财政部关于修订印发2018年度合并财务艮表格式的通知》(财会(2019)1号)废止财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企已经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事业会计准则第7号一一非货币性资产交换>的通知》侩会第六次会议审议通过 (财会(2019)8号),要求2019年6月10日起所有执行企业会计准则的企业实施。财政部于2019年5月16日发布了《关于印发经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事修订<企业会计准则第12号—一债务重组>的通会第六次会议审议通过阳》(财会(2019)9号),要求2019年6月1 旧起所有执行企业会计准则的企业实施。 chin乡 www.cninfocom.cn

焦作万方铝业股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用财政部2017 颁布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9 号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）要求自2019年1月 1日起在境内上市公司执行。已经公司第八届董事会第一次会议及第八届监事会第一次会议审议通过. 以下简称“新金融工具准则” 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订. 已经公司第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议审议通过以下简称“新财务报表格式” 为解决企业在合并财务报表编制中的实际问题，财政部于 2019 年 9 月 27日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会 [2019]16号），对合并财务报表格式进行了修订，同时将《财政部关于修订印发 2018 年度合并财务报表格式的通知》（财会〔2019〕1 号）废止。已经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议审议通过财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号——非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8 号），要求2019年6月10日起所有执行企业会计准则的企业实施。已经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议审议通过财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 12 号 ——债务重组>的通知》（财会〔2019〕9 号），要求 2019 年 6 月 17 日起所有执行企业会计准则的企业实施。已经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议审议通过