证券筒称:法本信息 证券代码:300925 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳市法本信息技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划(草案) 之 独立财务顾问报告 O二一年二月 chin乡 www.cninfocom.cn
证券简称：法本信息 证券代码：300925 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳市法本信息技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二一年二月
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 目录 释义 、声明 基本假设 1234 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 (一)激励对象的范围及分配情况 (二)授予的限制性股票数量 (三)限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 (四)限制性股票的授予与归属条件 669 (五)限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 (六)激励计划其他内容 五、独立财务顾问意见 (一)对法本信息2021年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 意见 (二)对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 14 (三)对激励对象范围和资格的核查意见 (四)对股权激励计划权益授出额度的核查意见 14 (五)对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见15 (六)对激励计划授予价格定价方式的核查意见 15 (七)股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 见 16 (八)对公司实施股权激励计划的财务意见 (九)公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意 见. (十)对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 (十一)其他 889 (十二)其他应当说明的事项 六、备查文件及咨询方式 (一)备查文件 (二)咨询方式 inf乡 wwwcninfocom.cn
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 目录 一、释义............................................................1 二、声明............................................................2 三、基本假设........................................................3 四、本次限制性股票激励计划的主要内容................................4 （一）激励对象的范围及分配情况........................................................................ 4 （二）授予的限制性股票数量................................................................................ 6 （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期................................ 6 （四）限制性股票的授予与归属条件.................................................................... 9 （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式.......................................... 11 （六）激励计划其他内容...................................................................................... 12 五、独立财务顾问意见...............................................13 （一）对法本信息 2021 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 意见.......................................................................................................................... 13 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见.......................................... 14 （三）对激励对象范围和资格的核查意见.......................................................... 14 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见.............................................. 14 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 15 （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见.............................................. 15 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 见.............................................................................................................................. 16 （八）对公司实施股权激励计划的财务意见...................................................... 17 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意 见.............................................................................................................................. 18 （十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见.......................... 18 （十一）其他.......................................................................................................... 19 （十二）其他应当说明的事项.............................................................................. 20 六、备查文件及咨询方式.............................................21 （一）备查文件...................................................................................................... 21 （二）咨询方式...................................................................................................... 21
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 释义 法本信息、本公司、公可、指|深圳市法本信息技术股份有限公司 上市公司 本激励计划、本计划 指|深圳市法本信息技术股份有限公司2021年限制性股票 激励计划 限制性股票、第二类限制性 股票 指|符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归 属条件后分批次获得并登记的本公司股票 按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司董事 激励对象 指高级管理人员,以及对公司经营业绩和未来发展有直 接影响的其他员工,独立董事和监事除外 授予日 指公司向激励对象授予限制性股票的日期 授予价格 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象 指|获得公司股份的价格 有效期 指「目限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股 票全部归属或作废失效的期间 归属 指激励对象满足限制性股票获条件后,上市公司将股 归属条件 本计划所设立的,激励对象为获得限制性股票所需满 足的获益条件 归属日 指/励对象满足限制性股票获益条件后,获授股票完成 登记的日期,必须为交易日 《公司法》 指「《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》 《上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月 《公司章程》 指《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》 薪酬委员会 指|公司董事会薪酬与考核委员会 中国证监会 指|中国证券监督管理委员会 证券交易所 指深圳证券交易所 登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 指人民币元 注:1、本计划所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务 数据计算的财务指标 2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成 inf乡 wwwcninfocom.cn
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 1 一、释义 法本信息、本公司、公司、 上市公司 指 深圳市法本信息技术股份有限公司 本激励计划、本计划 指 深圳市法本信息技术股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划 限制性股票、第二类限制性 股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 属条件后分批次获得并登记的本公司股票 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、 高级管理人员，以及对公司经营业绩和未来发展有直 接影响的其他员工，独立董事和监事除外 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期 授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象 获得公司股份的价格 有效期 指 自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股 票全部归属或作废失效的期间 归属 指 激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股 票登记至激励对象账户的行为 归属条件 指 本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满 足的获益条件 归属日 指 激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成 登记的日期，必须为交易日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月 修订）》 《公司章程》 指 《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》 薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元 指 人民币元 注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务 数据计算的财务指标； 2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明: (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由法本信息提供,本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的所有文件和材料合法、真实、 准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真 实性、准确性、完整性、及时性负责本独立财务顾问不承担由此引起的任何风 险责任 (二)本独立财务顾问仅就本激励计划对法本信息股东是否公平、合理, 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对法本信息的任何 投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。 (三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 (四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 (五)本独立财务顾问秉持勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度, 依据客观公正的原则,对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行深入调查并 认真审阅相关资料,调査范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会 股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和上市公司相 关人员进行了有效的沟通,于此基础上出具本独立财务顾问报告,并对报告的 真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规 范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料拟定 china乡 www.cninfo.com.cn
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 2 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由法本信息提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的所有文件和材料合法、真实、 准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真 实性、准确性、完整性、及时性负责,本独立财务顾问不承担由此引起的任何风 险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对法本信息股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对法本信息的任何 投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问秉持勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行深入调查并 认真审阅相关资料，调查范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、 股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相 关人员进行了有效的沟通，于此基础上出具本独立财务顾问报告，并对报告的 真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规 范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料拟定
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上 (一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化; (二)本独立财务顾问所依据资料具备真实性、准确性、完整性和及时性; (三)上市公司对本激励计划所出具的相关文件具备真实性、可靠性; (四)本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准, 并最终能够如期完成; (五)本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条 款全面履行所有义务; (六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 inf乡 wwwcninfocom.cn
上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 3 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件具备真实性、可靠性； （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准， 并最终能够如期完成； （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条 款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响