华工科技产业股份有限公司2018年年度报告全文.pdf_P26-P30

华工科技产业股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 4、金融资产投资（1）证券投资情况单位：元证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源其他 300747 锐科激光 2,921,397.28 公允价值计量 2,921,397.28 268,399,744.72 268,399,744.72 269,418,511.15 271,321,142.00 可供出售金融资产自有资金其他 430270 易点天下 19,893,400.00 公允价值计量 19,893,400.00 1,802,049.35 1,802,049.35 2,057,049.35 21,695,449.35 其他 833601 路德环境 17,910,000.00 公允价值计量 -4,477,500.00 -4,477,500.00 17,910,000.00 -4,378,000.00 13,432,500.00 其他 834206 傲基电商 15,175,668.64 公允价值计量 15,175,668.64 -3,063,339.39 -3,063,339.39 -3,063,339.39 12,112,329.25 其他 833684 联赢激光 16,067,420.82 公允价值计量 16,888,948.00 -6,076,524.00 -5,070,633.92 -6,076,524.00 10,812,424.00 其他 831397 康泽药业 3,800,000.00 公允价值计量 3,420,000.00 -720,000.00 -1,100,000.00 -720,000.00 2,700,000.00 其他 831265 宏源药业 6,943,973.19 公允价值计量 2,640,800.00 -792,240.00 -1,054,435.88 -792,240.00 1,848,560.00 其他 832910 伊赛牛肉 1,688,522.35 公允价值计量 1,464,750.00 -798,000.00 -1,021,772.35 -798,000.00 666,750.00 其他 830964 润农节水 1,755,738.17 公允价值计量 3,385,116.00 -2,733,948.00 -1,052,271.59 -2,733,948.00 651,168.00 其他 430261 易维科技 4,999,995.00 公允价值计量 525,813.80 74,181.20 599,995.00 -442,134.81 其他 870385 华普教育 1,000,000.00 公允价值计量 1,000,000.00 1,000,000.00 17,931.96 期末持有的其他证券投资 - -- -- 合计 92,156,115.45 -- 67,315,893.72 251,614,423.88 253,361,840.94 17,910,000.00 1,599,995.00 252,489,306.26 335,240,322.60 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 2018 年 2 月 28 日证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 无

华工科技产业股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 （2）公司报告期不存在衍生品投资 5、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额 2017 非公开发行 178,020.5 38,455.33 55,914.86 46,309 46,309 26.01% 124,340.42 按计划使用 0 合计 -- 178,020.5 38,455.33 55,914.86 46,309 46,309 26.01% 124,340.42 -- 0 募集资金总体使用情况说明详见华工科技产业股份有限公司董事会 2019-18 号公告——《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2）募集资金承诺项目情况单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金原承诺投资总额调整后承诺投资总额(1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目激光精密微纳加工智能装备产业化项目是 35,349 35,349 16,452.82 16,452.82 46.54% 2019 年 08 月 31 日不适用否否基于激光机器人系统的智能工厂建设项目是 35,031 35,031 8,077.2 8,077.2 23.06% 2019 年 08 月 31 日不适用否否物联网用新型传感器产业化项目是 49,923 49,923 10,527.84 19,605.81 39.27% 2019 年 12 月 31 日不适用否否智能终端产业基地项目是 60,427 11,409 3,027.44 11,409 100.00% 2018 年 08 月 31 日不适用不适用是应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目否 - 49,018 370.03 370.03 0.75% 2021 年 08 月 31 日不适用否否承诺投资项目小计 -- 180,730 180,730 38,455.33 55,914.86 -- -- -- -- 超募资金投向不适用

华工科技产业股份有限公司2018年年度报告全文 180,730180,73038,4535,914 --0 公司在2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议,审议通过《于变更部分募投项目的议案》,同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行项目实施地点变更,公司根据未达到计划进度或预地点变更后的建设方案预计两个项目将于2019年8月达到预定可使用状态。公司在2018年8月29 计收益的情况和原因|日召开的第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议上审议通过了《关于变更部分募集 (分具体项目)资金投资项目的议案》,同意公司终止“智能终端产业基地项目”建设,申请结题;同意将剩余募集资金46309万元,变更用于“应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”项目建设期为2018年 9月至2021年8月:同意将“物联网用新型传感器产业化项目”完成时间延期至2019年12月31日该议案已于2018年11月15日召开的公司2018年度第二次临时股东大会审议通过智能终端产业基地项目”立项备案时间为2016年3月28日,项目实施主体武汉华工正源光子技术有限公司,拟投入金额60427万元,原项目规划于2015年,当时光猫、路由器等智能终端市场发项目可行性发生重大展迅猛,利润空间较好,为快速占领海量市场,公司经过充分论证,决定设立“智能终端产业基地项变化的情况说明目”,利用募集资金迅速扩大智能终端产品产能,提高市场占有率。但2017年下半年起,全行业受电阻电容、存储芯片价格大幅上涨,阻容价格2017年中较年初涨幅高达300%50%,对单台产材料成本影响达20%以上,导致智能终端产品毛利空间被严重挤压,为缓解经营压力,部分智能终端产品上市被迫放缓。超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况适用以前年度发生募集资金投资项目实施地点变更情况公司在2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议第七届监事会第四次会议,审议通过《关于变更部分募投项目的议案》,同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行项目实施地点变更。以前年度发生募集资金投资项目实|公司在2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议,审议通过《施方式调整情况于变更部分募投项目的议案》,同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行实施方案中的建设方案及生产检测装备购置明细的变更。适用公司2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议,审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》,同意公司使用募集资金18.86116万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至2017年1月30日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金募集资金投资项目先额合计186116万元期投入及置换情况公司于2018年8月29日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,该议案并于2018年1月15日召开的公司2018年度第次临时股东大会审议通过,原使用募集资金145840万元(其中:上年度使用募集资金140163万元,本年度使用募集资金567万元)购置土地面积10539亩编号孝国土开P(2016)10号地块公司将作其他安排,募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退回至募集资金 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 合计 -- 180,730 180,730 38,455.33 55,914.86 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行项目实施地点变更，公司根据地点变更后的建设方案预计两个项目将于 2019 年 8 月达到预定可使用状态。公司在 2018 年 8 月 29 日召开的第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议上审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“智能终端产业基地项目”建设，申请结题；同意将剩余募集资金 46,309 万元，变更用于“应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目” 项目建设期为 2018 年 9 月至 2021 年 8 月；同意将“物联网用新型传感器产业化项目”完成时间延期至 2019 年 12 月 31 日。该议案已于 2018 年 11 月 15 日召开的公司 2018 年度第二次临时股东大会审议通过。项目可行性发生重大变化的情况说明 “智能终端产业基地项目”立项备案时间为 2016 年 3 月 28 日，项目实施主体武汉华工正源光子技术有限公司，拟投入金额 60,427 万元，原项目规划于 2015 年，当时光猫、路由器等智能终端市场发展迅猛，利润空间较好，为快速占领海量市场，公司经过充分论证，决定设立“智能终端产业基地项目”，利用募集资金迅速扩大智能终端产品产能，提高市场占有率。但 2017 年下半年起，全行业受电阻电容、存储芯片价格大幅上涨，阻容价格 2017 年中较年初涨幅高达 300%—500%，对单台产品材料成本影响达 20%以上，导致智能终端产品毛利空间被严重挤压，为缓解经营压力，部分智能终端产品上市被迫放缓。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行项目实施地点变更。募集资金投资项目实施方式调整情况适用以前年度发生公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意子公司武汉华工激光工程有限责任公司对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行实施方案中的建设方案及生产检测装备购置明细的变更。募集资金投资项目先期投入及置换情况适用公司 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 18,861.16 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至 2017 年 11 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计 18,861.16 万元。公司于 2018 年 8 月 29 日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，该议案并于 2018 年 11 月 15 日召开的公司 2018 年度第二次临时股东大会审议通过，原使用募集资金 1,458.40 万元（其中：上年度使用募集资金 1,401.63 万元，本年度使用募集资金 56.77 万元）购置土地面积 105.39 亩编号孝国土开 P（2016）10 号地块，公司将作其他安排，募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退回至募集资金

华工科技产业股份有限公司2018年年度报告全文传专户,减少以前年度投入置换募投项目资金1,40163万元。截至2018年12月31日公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金17,45953万元适用 2018年2月28日召开的第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用部分闲置募集资金人民币72亿元暂时补充公司流动资金,单次使用期限为自用闲置募集资金暂时事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还到募集资金专用账户。截至2019年2月12日,公补充流动资金情况可已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币72亿元全部归还至公司募集资金专用账户,未超期使用 2019年2月15日召开了第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议,审议通过了于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资金66亿元暂时补公司流动资金,单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还到募集资金专用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用截至2018年12月31日公司非公开增发募集资金尚未使用金额为1,243404,1500元,其中:72 亿元用于暂时补充流动资金,另1亿元募集资金通过商业银行用于购买资安全性高、流动性好、期尚未使用的募集资企限在12个月以内、有保本承诺的银行理财产品,剩余其他尚未使用的非公开增发募集资金 423404,150.00元,存储于公司非公开增发募集资金专户。非公开增发募集资金尚未使用金额占实际途及去向募集资金净额1,780,204,98500元的6985%,尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按建设进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据建设计划继续投入募投项目不足部分将利用其他自筹资金解决募集资金使用及披露中存在的问题或其他无 (3)募集资金变更项目情况变更后项目变更后的项变更后的对应的剧拟投入募集本报告期实截至期末实截至期末投项目达到预本报告期实是否达到预目可行性是际累计投入资进度定可使用状项目承诺项目资金总额际投入金额现的效益计效益否发生重大金额(2)|(3=(2)(1)态日期变化应用于5G和数据中心光模块的研发 4901837003700075%21年08 月31日不适用否及扩产项目合计 49018 370.03 370.03 变更原因、决策程序及信息披露情况智能终端产业基地项目”实际已使用募集资金12,868万元,其中用于土地购置费说明(分具体项目) 1,459万元,设备购置费3,429万元,铺底流动资金7,980万元。该项目产能已达到规划要求。但因市场物料成本持续走高,产品毛利空间被严重挤压,无法达成盈利目 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 专户，减少以前年度投入置换募投项目资金 1,401.63 万元。截至 2018 年 12 月 31 日公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金 17,459.53 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用 2018 年 2 月 28 日召开的第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用部分闲置募集资金人民币 7.2 亿元暂时补充公司流动资金，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。截至 2019 年 2 月 12 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 7.2 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，未超期使用。 2019 年 2 月 15 日召开了第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 6.6 亿元暂时补充公司流动资金，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向截至 2018 年 12 月 31 日公司非公开增发募集资金尚未使用金额为 1,243,404,150.00 元，其中：7.2 亿元用于暂时补充流动资金，另 1 亿元募集资金通过商业银行用于购买资安全性高、流动性好、期限在 12 个月以内、有保本承诺的银行理财产品，剩余其他尚未使用的非公开增发募集资金 423,404,150.00 元，存储于公司非公开增发募集资金专户。非公开增发募集资金尚未使用金额占实际募集资金净额 1,780,204,985.00 元的 69.85%，尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按建设进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据建设计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况单位：万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目 - 49,018 370.03 370.03 0.75% 2021 年 08 月 31 日不适用否合计 -- 49,018 370.03 370.03 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) “智能终端产业基地项目”实际已使用募集资金 12,868 万元，其中用于土地购置费 1,459 万元，设备购置费 3,429 万元，铺底流动资金 7,980 万元。该项目产能已达到规划要求。但因市场物料成本持续走高，产品毛利空间被严重挤压，无法达成盈利目

华工科技产业股份有限公司2018年年度报告全文标。经公司审慎讨论决定,原使用募集资金1,459万元购置土地面积105.39亩编号孝国土开P(2016)10号地块,公司将作其他安排,土地购置款将以自有资金退回至募集资金专户,终止原计划建设内容,申请结题公司2018年8月29日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意终止“智能终端产业基地项目”项目并申请结题,并同意将剩余募集资金46,309万元,变更用于“应用于5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目” 2018年1月15日召开的公司2018年度第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公告2018-36,2018-37,2018-40,2018-47 “智能终端产业基地项目”立项备案时间为2016年3月28日,项目实施主体武汉华工正源光子技术有限公司,拟投入金额60427万元,原项目规划于2015年,当时光猫路由器等智能终端市场发展迅猛,利润空间较好,为快速占领海量市场,公司经过充未达到计划进度或预计收益的情况|分论证,决定设立“智能终端产业基地项目”,利用募集资金迅速扩大智能终端产品产和原因(分具体项目) 能,提高市场占有率。但2017年下半年起,全行业受电阻电容、存储芯片价格大幅上涨,阻容价格2017年中较年初涨幅高达30%500对单台产品材料成本影响达29%以上,导致智能终端产品毛利空间被严重挤压,为缓解经营压力,部分智能终端产品上市被迫放缓应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”建设将助力于公司快速配套5G 和数据中心光模块研发生产等设备,提升公司的竟争优势和高端产品的供货能力,提变更后的项目可行性发生重大变化升盈利水平。本项目利用公司在华中科技大学科技园正源光子产业园内自有及租赁厂房实施建设,不涉及新增建设项目用地,无须办理土地手续。项目变更方案符合公司情况说明发展战略,且具有较好的经济效益,有利于提高募集资金使用效率,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,符合全体股东利益最大化原则,内容及程序符合相关规定。六、重大资产和股权出售 1、公司报告期未出售重大资产。 2、公司报告期未出售重大股权。七、主要控股参股公司分析主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位:元公司公司名称主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润类型武汉华工图激光全息防伪系列技术开发|子公司|产品的研发、生产、21.7977007041442169501343353412492644106475,195 有限公司孝感华工高敏感元器件的研发、600000368254,91998249,919856,74453383350.810.574,20,582.6 子公司理电子有限生产、销售 7.69 chin乡 www.cninfocom.cn

华工科技产业股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 标。经公司审慎讨论决定，原使用募集资金 1,459 万元购置土地面积 105.39 亩编号孝国土开 P（2016）10 号地块，公司将作其他安排，土地购置款将以自有资金退回至募集资金专户，终止原计划建设内容，申请结题。公司 2018 年 8 月 29 日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“智能终端产业基地项目”项目并申请结题，并同意将剩余募集资金 46,309 万元，变更用于“应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目”。 2018 年 11 月 15 日召开的公司 2018 年度第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公告 2018-36，2018-37，2018-40，2018-47。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) “智能终端产业基地项目”立项备案时间为 2016 年 3 月 28 日，项目实施主体武汉华工正源光子技术有限公司，拟投入金额 60,427 万元，原项目规划于 2015 年，当时光猫、路由器等智能终端市场发展迅猛，利润空间较好，为快速占领海量市场，公司经过充分论证，决定设立“智能终端产业基地项目”，利用募集资金迅速扩大智能终端产品产能，提高市场占有率。但 2017 年下半年起，全行业受电阻电容、存储芯片价格大幅上涨，阻容价格 2017 年中较年初涨幅高达 300%—500%，对单台产品材料成本影响达 20%以上，导致智能终端产品毛利空间被严重挤压，为缓解经营压力，部分智能终端产品上市被迫放缓。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 “应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目”建设将助力于公司快速配套 5G 和数据中心光模块研发生产等设备，提升公司的竞争优势和高端产品的供货能力，提升盈利水平。本项目利用公司在华中科技大学科技园正源光子产业园内自有及租赁厂房实施建设，不涉及新增建设项目用地，无须办理土地手续。项目变更方案符合公司发展战略，且具有较好的经济效益，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东利益最大化原则，内容及程序符合相关规定。六、重大资产和股权出售 1、公司报告期未出售重大资产。 2、公司报告期未出售重大股权。七、主要控股参股公司分析主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润武汉华工图像技术开发有限公司子公司激光全息防伪系列产品的研发、生产、销售 219,797,700. 00 770,414,421. 36 669,985,401. 29 343,355,334. 74 124,492,644. 54 106,475,195. 33 孝感华工高理电子有限子公司敏感元器件的研发、生产、销售 600,000,000. 00 1,368,254,91 7.69 998,249,919. 98 856,744,533. 01 83,350,810.5 9 74,220,582.6 9