中联重科股份有限公司2017年年度报告.pdf_P36-P40

中联重科股份有限公司2017年年度报告全文 3、严控风险。一是进一步强化风险意识,坚持风险至上的底线;二是通过CRM系统、大数据平台准确、实时掌握客户及一线业务情况,牢牢把握风险控制关键点,对关键业务过程实时监控纠偏;三是加大回款、逾期考核,严格落实逾期催收责任 4、确保完成目标责任制。全面贯彻落实四精理念,全面推进“以内部转移定价为基础的利润中心考核”落地,在新的机制下严格考核充分激励,激发全员的积极性,实现业务过程全面受控,产销精准对接,确保公司战略目标达成和经营质量提升。严格全员考核。一是强化思想文化教育,强化责任体系建设,确保企业的责任文化落地;二是在公司各个层面实行严格考核。 6、寻找新市场,打造新主业,进入新经济。一是要通过并购优质企业,对现有制造业务进行补短做强;二是投资新科技、战略性新兴产业,改善资产结构,提高资产收益。 (四)未来发展面临的风险与应对措施宏观经济形势及行业增速的不确定性风险。对策:密切关注宏观经济政策和行业动态,制定相应的预防调整策略、措施;提升研发能力和技术创新水平,巩固4.0智能化产品竞争力与市场份额;重构商业模式,提高增值业务、后市场服务盈利水平;构建适应市场竞争的高效运营管理机制。 2、石油、钢材等大宗商品价格波动,公司生产成本存在上升风险对策:关注全球主要原材料、能源价格变动趋势,进行分析研判,做出正确有利的采购决策;通过供方资源再整合、共性物资的集中采购,培育规模化和专业化的供应商,形成长期供应商战略联盟,建立稳定、可靠、高效、低成本供应链体系;通过技术、工艺创新提高材料利用率,运用替代技术开发新材料、新工艺,持续降低成本。 3、汇率波动的不确定性,海外投资、销售存在收益下降的风险

中联重科股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 3、严控风险。一是进一步强化风险意识，坚持风险至上的底线；二是通过CRM系统、大数据平台准确、实时掌握客户及一线业务情况，牢牢把握风险控制关键点，对关键业务过程实时监控纠偏；三是加大回款、逾期考核，严格落实逾期催收责任。 4、确保完成目标责任制。全面贯彻落实四精理念，全面推进 “以内部转移定价为基础的利润中心考核”落地，在新的机制下严格考核充分激励，激发全员的积极性，实现业务过程全面受控，产销精准对接，确保公司战略目标达成和经营质量提升。 5、严格全员考核。一是强化思想文化教育，强化责任体系建设，确保企业的责任文化落地；二是在公司各个层面实行严格考核。 6、寻找新市场，打造新主业，进入新经济。一是要通过并购优质企业，对现有制造业务进行补短做强；二是投资新科技、战略性新兴产业，改善资产结构，提高资产收益。（四）未来发展面临的风险与应对措施 1、宏观经济形势及行业增速的不确定性风险。对策：密切关注宏观经济政策和行业动态，制定相应的预防调整策略、措施；提升研发能力和技术创新水平，巩固4.0智能化产品竞争力与市场份额；重构商业模式，提高增值业务、后市场服务盈利水平；构建适应市场竞争的高效运营管理机制。 2、石油、钢材等大宗商品价格波动，公司生产成本存在上升风险。对策：关注全球主要原材料、能源价格变动趋势，进行分析研判，做出正确有利的采购决策；通过供方资源再整合、共性物资的集中采购，培育规模化和专业化的供应商，形成长期供应商战略联盟，建立稳定、可靠、高效、低成本供应链体系；通过技术、工艺创新提高材料利用率，运用替代技术开发新材料、新工艺，持续降低成本。 3、汇率波动的不确定性，海外投资、销售存在收益下降的风险

中联重科股份有限公司2017年年度报告全文第五书重要事项公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》,确定了公司的利润分配政策,特别是差异化的现金分红政策。公司一贯重视股东回报,自公司2000年上市以来,每年均进行现金分红,截至2017年12月 31日,累计现金分红102.46亿元。现金分红政策的专项说明否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求分红标准和比例是否明确和清晰相关的决策程序和机制是否完备是是是是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2017年利润分配预案:拟以实施2017年度利润分配时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利人民币2元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。 2016年利润分配方案:以总股本7,664,132250股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。 2015年利润分配方案:以总股本7,664,132250股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元分红年度合并报表占合并报表中归属分红年度现金分红金额(含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 017年 1558809,615001.331.923,71527 117.03% 0 0.00% 2016年 114.619837.50933.69748565 000% 2015年 1.149,619.837.50 3467,42487 1377.33% 0.00 000%

中联重科股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》，确定了公司的利润分配政策，特别是差异化的现金分红政策。公司一贯重视股东回报，自公司2000年上市以来，每年均进行现金分红，截至2017年12月 31日，累计现金分红102.46亿元。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：否公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年利润分配预案：拟以实施2017年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2016年利润分配方案：以总股本7,664,132,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2015年利润分配方案：以总股本7,664,132,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2017 年 1,558,809,615.00 1,331,923,715.27 117.03% 0.00 0.00% 2016 年 1,149,619,837.50 -933,697,485.65 - 0.00 0.00% 2015 年 1,149,619,837.50 83,467,424.87 1,377.33% 0.00 0.00%

中联重科股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 7,794,048,075 现金分红总额（元）（含税） 1,558,809,615 可分配利润（元） 12,078,337,331.09 现金分红占利润分配总额的比例 12.91% 本次现金分红情况公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司 2017 年度利润分配预案为：拟以实施 2017 年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东实施如下分配预案：每 10 股派发现金红利人民币 2 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需公司股东大会审议通过后实施。注：上表以截至 2017 年 12 月 31 日的总股本为基数计算，具体实施时以实施利润分配时点股权登记日的总股本为基数。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用

中联重科股份有限公司2017年年度报告全文四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明口适用√不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 (1)本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》(财会[2017]15号)相关规定,采用未来适用法处理,将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算 (2)本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)相关规定,利润表新增“资产处置收益”行项目,并追溯调整。 (3)本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》(财会[2017 13号)相关规定,采用未来适用法处理,区分终止经营损益、持续经营损益列报。七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明口适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 2017年6月30日,本公司出售长沙中联重科环境产业有限公司80%的股权并完成股权交割,自此长沙中联重科环境产业有限公司由中联重科子公司转为重要的联营企业九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所内会计师事务所名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 内会计师事务所报酬(万元境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名康顺平、周睿、李海

中联重科股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用（1）本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处理，将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算。（2）本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定，利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。（3）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕 13号）相关规定，采用未来适用法处理，区分终止经营损益、持续经营损益列报。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2017年6月30日，本公司出售长沙中联重科环境产业有限公司80%的股权并完成股权交割，自此长沙中联重科环境产业有限公司由中联重科子公司转为重要的联营企业。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元） 230 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名康顺平、周睿、李海