2019年年度报告 随着“两机”重大专项的逐步实施,国内对于高性能高温合金材料的需求愈加迫切,国内生产企业为了 解决高温合金材料的现存问题进行了针对性的硏发,以提高国内高温合金材料的质量水平 (二)公司发展战略 √适用口不适用 公司始终秉承“服务国家、造福人类”的企业宗旨,坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产 品定位,贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针,紧密围绕国家战略,始终坚持科技 创新引领作用,为我国新型军用民用飞机、航空发动机与燃气轮机、航天器、核聚变工程堆、大科学工 程、半导体、高速磁悬浮列车、新概念武器装备等重点领域提供关键的钛合金、超导和高温合金材料支 撑 公司将利用研发团队、技术领先、市场先发及品牌等方面的优势,持续巩固和加强公司在我国高端 航空钛合金材料行业的龙头地位,大幅提高国际航空市场的占有率,实现国内航空飞机、发动机用钛合 金的全面国产化:全面提升公司在超导材料和磁体领域的国际竞争力,引领国际相关方向研发和产业化 前沿;利用公司在高端航空钛合金产业化过程中形成的核心原材料和生产过程质量控制体系,集中研发 髙性能高温合金材料并实现量产应用,补上我国“两机”重大专项核心的髙性能髙温合金材料“短板”。 同时培养出一支在新材料研发、生产和管理等方面的复合型、工程化、国际化人才队伍,最终建成国际 ˉ流的新材料研发、中试和生产基地 (三)经营计划 √适用口不适用 2020年,公司将积极开拓钛合金、髙温合金等主打产品在航空航天、舰船、兵器、核工业等领域 中的新应用,积极参与已批产高端装备的批量供货,和装备升级换代新材料的应用研究工作。在产能提 升和管理创新方面,倡导绿色生产、全流程管理,以提高产品质量及稳定性,并同步开展自主创新,占 领市场高地,并获得持续发展和行业引领能力。重点做好以下工作: 1.生产方面 公司在质量、技术、生产管理等方面与国际先进水平仍有进步的空间,质量稳定性及生产效率需要 进一步提高,产品成本有待进一步降低。努力提高公司的库存和应收账款周转率。在疫情影响下,积极 支持原材料供应商复工复产。 2.市场开发方面 积极开拓钛合金、高温合金在国家重点型号项目应用的同时,积极开拓高端民品市场,做好疫情对 外贸市场影响的应对工作。超导材料方面,继续加大MRI市场开发力度,积极开拓超导应用其他领域市 3.技术研发方面 重视增强技术开发的成本意识。继续优化低温超导线材生产工艺,在确保稳定性的同时努力降低工 艺成本。加速高温超导研发、工程化进度。 4坚决保质保量保进度的完成好国家型号任务。 5.组织建设好公司募投项目 6.做好公司“十四五”规划工作 7.持续实施各类高端人才的引进和培养,充分激发内部人才活力,提高人力资源质量及人才管理效 8.致力于提高公司综合管理效能,以及干部员工的管理水平。 2020年公司将从自主研发、技术质量、市场开拓、人才培养、综合管理等方面入手,努力加强产 品过程控制,降低产品成本,提高生产效率,增强公司核心竞争力 (四)其他 口适用√不适用 36/245
2019 年年度报告 36/245 随着“两机”重大专项的逐步实施，国内对于高性能高温合金材料的需求愈加迫切，国内生产企业为了 解决高温合金材料的现存问题进行了针对性的研发，以提高国内高温合金材料的质量水平。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司始终秉承“服务国家、造福人类”的企业宗旨，坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产 品定位，贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针，紧密围绕国家战略，始终坚持科技 创新引领作用，为我国新型军用民用飞机、航空发动机与燃气轮机、航天器、核聚变工程堆、大科学工 程、半导体、高速磁悬浮列车、新概念武器装备等重点领域提供关键的钛合金、超导和高温合金材料支 撑。 公司将利用研发团队、技术领先、市场先发及品牌等方面的优势，持续巩固和加强公司在我国高端 航空钛合金材料行业的龙头地位，大幅提高国际航空市场的占有率，实现国内航空飞机、发动机用钛合 金的全面国产化；全面提升公司在超导材料和磁体领域的国际竞争力，引领国际相关方向研发和产业化 前沿；利用公司在高端航空钛合金产业化过程中形成的核心原材料和生产过程质量控制体系，集中研发 高性能高温合金材料并实现量产应用，补上我国“两机”重大专项核心的高性能高温合金材料“短板”。 同时培养出一支在新材料研发、生产和管理等方面的复合型、工程化、国际化人才队伍，最终建成国际 一流的新材料研发、中试和生产基地。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2020 年，公司将积极开拓钛合金、高温合金等主打产品在航空航天、舰船、兵器、核工业等领域 中的新应用，积极参与已批产高端装备的批量供货，和装备升级换代新材料的应用研究工作。在产能提 升和管理创新方面，倡导绿色生产、全流程管理，以提高产品质量及稳定性，并同步开展自主创新，占 领市场高地，并获得持续发展和行业引领能力。重点做好以下工作： 1.生产方面 公司在质量、技术、生产管理等方面与国际先进水平仍有进步的空间，质量稳定性及生产效率需要 进一步提高，产品成本有待进一步降低。努力提高公司的库存和应收账款周转率。在疫情影响下，积极 支持原材料供应商复工复产。 2.市场开发方面 积极开拓钛合金、高温合金在国家重点型号项目应用的同时，积极开拓高端民品市场，做好疫情对 外贸市场影响的应对工作。超导材料方面，继续加大 MRI 市场开发力度，积极开拓超导应用其他领域市 场。 3.技术研发方面 重视增强技术开发的成本意识。继续优化低温超导线材生产工艺，在确保稳定性的同时努力降低工 艺成本。加速高温超导研发、工程化进度。 4.坚决保质保量保进度的完成好国家型号任务。 5.组织建设好公司募投项目。 6.做好公司“十四五”规划工作。 7.持续实施各类高端人才的引进和培养，充分激发内部人才活力，提高人力资源质量及人才管理效 能。 8.致力于提高公司综合管理效能，以及干部员工的管理水平。 2020 年公司将从自主研发、技术质量、市场开拓、人才培养、综合管理等方面入手，努力加强产 品过程控制，降低产品成本，提高生产效率，增强公司核心竞争力。 (四) 其他 □适用 √不适用
2019年年度报告 五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用 第五节重要事项 、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 公司章程对公司利润分配的形式、优先顺序、公司现金分红的具体条件有明确约定。公司董事会应 当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 提出差异化的现金分红政策。 2019年4月29日,公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配方案的议 案》,以2018年12月31日公司总股本397,072,000股为基数,向全体股东每10股派3.00元人民币 现金(含税),共计派发现金股利119,121,600.00元。该分配方案已于2019年5月16日执行完毕。 本公司于2020年3月27日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2019年度利 润分配方案的议案》,拟以总股本441,272,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税), 共计拟派发132,381,600.00元(含税)。公司不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需经2019 年年度股东大会审议批准。 (二公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元币种:人民币 占合并报表 分红每10般/每10股 送红股派息数/每10股 分红年度合并报表中归属于上 年度|数(股)/(元)(含转增数现金分红的数额中归属于上市公司市公司普通 (股) (含税) 普通股股东的净利股股东的净 利润的比率 2019年 32,381,6000158.24l 83.66 2018年 0 01,121,6000134,953,57:32 88.27 [2017年 0119,121,6000141,984,279.32 83.90 三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 、承诺事项履行情况 37/245
2019 年年度报告 37/245 五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司章程对公司利润分配的形式、优先顺序、公司现金分红的具体条件有明确约定。公司董事会应 当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素， 提出差异化的现金分红政策。 2019 年 4 月 29 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配方案的议 案》，以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 397,072,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 3.00 元人民币 现金（含税），共计派发现金股利 119,121,600.00 元。该分配方案已于 2019 年 5 月 16 日执行完毕。 本公司于 2020 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司 2019 年度利 润分配方案的议案》,拟以总股本441,272,000 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3 元（含税）， 共计拟派发 132,381,600.00 元（含税）。公司不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需经 2019 年年度股东大会审议批准。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股 数（股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2019 年 0 3 0 132,381,600.00 158,241,466.97 83.66 2018 年 0 3 0 119,121,600.00 134,953,577.32 88.27 2017 年 0 3 0 119,121,600.00 141,984,279.32 83.90 (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况
年度报告 (-)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 诺背承诺承诺方 承诺 承诺时间及/有/是否及时履 时履行应 景类型 内容 期限及时/行应说/如未能及 明未完 成履行说明下 履行|的具体步计划 原因 股份控股股东∏、自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本次发行承诺时间:2019是是不适用不适用 限售西北院 前本院直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 2、自公司股票上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的诺期限 发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、自公司首次公 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权开发行股票并 除息处理下同),或者公司股票上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本上市之日起36 院直接或间接持有公司股票的镜定期限自动延长6个月:在延长锁定期内,本院不转让或个月内 者委托他人管理本院直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该 与首次 3、在上述锁定期届满后两年内,本院减持发行人股份的,减持价格不低于本次发行并上市 公开发 时发行人股票的发行价。 行相关 4、在锁定期后,若本院通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五 个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,未履行公告程序前不减持 的承诺 5、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本院承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺 6、本院将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本院还 股份担任公司 日起12个月内,不转让或者委托他人管理本次发行承诺时间:2019是是不适用不适用 限售董事及高前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 4月9日:承 级管理人2、自公司股票上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的诺期 员的股东发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、自公司首次公 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权开发行股票并 38/245
2019 年年度报告 38/245 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 控股股东 西北院 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前本院直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的 发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权 除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，则本 院直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本院不转让或 者委托他人管理本院直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该 部分股份。 3、在上述锁定期届满后两年内，本院减持发行人股份的，减持价格不低于本次发行并上市 时发行人股票的发行价。 4、在锁定期后，若本院通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五 个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，未履行公告程序前不减持。 5、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本院承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺。 6、本院将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺， 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本院还 应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 股份 限售 担任公司 董事及高 级管理人 员的股东 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的 发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 是 是 不适用 不适用
年度报告 息处理,下同),或者公司股票上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本市之日起12 人直接或间接持有公司股票的镜定期限自动延长6个月:在延长锁定期内,本人不转让或个月内 者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该 部分股份 3、在上述锁定期届满后两年内,本人减持发行人股份的,减持价格不低于本次发行并上市 时发行人股票的发行价 4、本人在担任公司董事或高管的任职期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间 接持有公司股份总数的25%:离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份 5、在锁定期后,若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五 个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,未履行公告程序前不减持。 6、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺 7、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还 起12个月内,不转让或者委托他人管理本次发行承诺时间:2019是是不适用不适用 限售监事的股前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 年4月9日:承 2、本人在担任公司监事的任职期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有诺期限 3在锁速期后,若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五开发行股票 上市之日起12 4、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不个月内 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺 5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺 余将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还 违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人 股份 子晅的承诺详见担任公司董事及高级管理人承诺时间:2019是 不适用不适用 限售技术人员员的股东承诺相关内 年4月9日:承 公司核心技术人员闫果的承诺详见担任公司监事的股东承诺相关内容 诺期限 公司核心技术人员马文革承诺 自公司首次公 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内和离职6个月内,不转让或者委托他开发行股票并 人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公 上市之日起12 2、自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发 没粉木 超过上市时所持个月内和离职 公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用 6个月内 3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不 39/245
2019 年年度报告 39/245 除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，则本 人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本人不转让或 者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该 部分股份。 3、在上述锁定期届满后两年内，本人减持发行人股份的，减持价格不低于本次发行并上市 时发行人股票的发行价。 4、本人在担任公司董事或高管的任职期间，每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间 接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。 5、在锁定期后，若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五 个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，未履行公告程序前不减持。 6、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺。 7、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺， 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还 应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 上市之日起 12 个月内 股份 限售 担任公司 监事的股 东 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、本人在担任公司监事的任职期间，每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有 公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。 3、在锁定期后，若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五 个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，未履行公告程序前不减持。 4、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺。 5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺， 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还 应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 上市之日起 12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份 限售 公司核心 技术人员 公司核心技术人员冯勇、刘向宏、张丰收、杜予晅的承诺详见担任公司董事及高级管理人 员的股东承诺相关内容。 公司核心技术人员闫果的承诺详见担任公司监事的股东承诺相关内容。 公司核心技术人员马文革承诺：“ 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内和离职 6 个月内，不转让或者委托他 人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持 公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。 3、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 上市之日起 12 个月内和离职 6 个月内 是 是 不适用 不适用
年度报告 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺。 4、发行人上市后,本人将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。 5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还 应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人 股份 自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本次发行承诺时间:2019是|是不适用不适用 限售|深创投、西前本公司直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 年4月9日:承 安工业、光2、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不诺期限: 大金控、陕能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本公司承诺届时将按照该最新规定出自公司首次公 西金控、陕具补充承诺 开发行股票并 西海投3、发行人上市后,本公司将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。上市之日起12 4、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承个月内 诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本 司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人 股份天汇科技 内,不转让或者委托他人管理本次发行承诸时间:2019是是不适用不适用 限售 前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 年4月9日:承 发行价《指公司首次公开发行服票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送、|自公司首次公 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权|开发行股票并 除息处理,下同),或者公司股票上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本上市之日起36 公司直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月:在延长锁定期内,本公司不转个月内 让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司本次发行前己发行的股份,也不由公司 购该部分股份 3、在上述锁定期届满后两年内,本公司减持发行人股份的,减持价格不低于本次发行并上 市时发行人股票的发行价 4、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本公司承诺届时将按照该最新规定出 具补充承诺 5、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本 将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 其他公司控股 本公司/ 遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺 承诺时间:2019是是不适用不适用 股东及持2、本院/本公司/本企业对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将维续长期持年4月9日:承 股或合计有公司股份,如本院/本公司/本企业锁定期满后两年内拟减持公司股份,将通过法律法规|诺期限 持股5%以允许的方式进行 长期及锁定期
2019 年年度报告 40/245 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本人承诺届时将按照该最新规定出具 补充承诺。 4、发行人上市后，本人将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。 5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺， 除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还 应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 股份 限售 中信金属、 深创投、西 安工业、光 大金控、陕 西金控、陕 西海投 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本公司承诺届时将按照该最新规定出 具补充承诺。 3、发行人上市后，本公司将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。 4、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承 诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本 公司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 上市之日起 12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份 限售 天汇科技 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的 发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权 除息处理，下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，则本 公司直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本公司不转 让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司 回购该部分股份。 3、在上述锁定期届满后两年内，本公司减持发行人股份的，减持价格不低于本次发行并上 市时发行人股票的发行价。 4、自本承诺函出具后，若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定，且上述承诺不 能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时，本公司承诺届时将按照该最新规定出 具补充承诺。 5、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承 诺，除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本 公司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 自公司首次公 开发行股票并 上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 公司控股 股东及持 股或合计 持股 5%以 1、本院/本公司/本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺。 2、本院/本公司/本企业对公司未来发展充满信心，锁定期满后在一定时间内将继续长期持 有公司股份，如本院/本公司/本企业锁定期满后两年内拟减持公司股份，将通过法律法规 允许的方式进行。 承诺时间：2019 年 4 月 9 日；承 诺期限： 长期及锁定期 是 是 不适用 不适用