中联重科股份有限公司2018年年度报告全文

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中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 无

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 第五书重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》已明确了公司的利润分配政策,特别是差异化的现 金分红政策。公司一贯重视股东回报,自公司2000年上市以来,每年均进行现金分红,截至2018年12月 31日,累计现金分红118.05亿元。 现金分红政策的专项说明 否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2018年度利润分配预案:拟以实施2018年度利润分配时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股 派发现金红利人民币25元(含税),不送红股,不以公积金转增股本 017年度利润分配方案:以实施2017年度利润分配时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派 发现金红利人民币2元(含税),不送红股,不以公积金转增股本 2016年度利润分配方案:以总股本7,664,132,250股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元 (含税),不送红股,不以公积金转增股本。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 占合并报表中以其他方式金分红金额占 (含其他方式) 报表中归属于 现金分红总额占合并报表中 (含税)上市公司普/归属于上市公(如回购股|合并报表中归 分红年度现金分红金额 (含其他方归属于上市公 股股东的净利 司普通股股东|份)现金分红属于上市公司 司普通股股东 的净利润的比的金额普通股股东的 的净利润的比 净利润的比例 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2013年度股东大会审议通过的《公司章程》已明确了公司的利润分配政策，特别是差异化的现 金分红政策。公司一贯重视股东回报，自公司2000年上市以来，每年均进行现金分红，截至2018年12月 31日，累计现金分红118.05亿元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 否 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2018年度利润分配预案：拟以实施2018年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股 派发现金红利人民币2.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2017年度利润分配方案：以实施2017年度利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派 发现金红利人民币2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 2016年度利润分配方案：以总股本7,664,132,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元 （含税），不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方式） 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 19.521341582019857,0 1952134158 2018年 96.65% 96.65% 170 169,520.90 2017年 1.558809,611.33192371 117.03% 1273% 1.728,33051 129.76% 5.00 527 500 1.149.61983-933697485 1.14961983 016年 0. 7.50 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 7808536633 现金分红金额(元)(含税) 1952.134,15800 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 现金分红总额(含其他方式)(元) 195213415800 可分配利润(元) 13999629,17534 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司第六届董事会第二次会议审议通过,公司2018年度利润分配预案为:拟以实施2018年度利润分配时股权登记日 的总股本为基数,向全体股东实施如下分配预案:每10股派发现金红利人民币25元(含税),不送红股,不以公积金转 增股本。该预案尚需公司股东大会审议通过后实施。注:上表以截至2018年12月31日的总股本为基数计算,具体实 以实施利润分配时点股权登记日的总股本为基数。 、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 口适用√不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 2018 年 19,5213,4158 .25 2,019,857,00 1.70 96.65% 0.00 0 19,5213,4158 .25 96.65% 2017 年 1,558,809,61 5.00 1,331,923,71 5.27 117.03% 169,520,900. 00 12.73% 1,728,330,51 5.00 129.76% 2016 年 1,149,619,83 7.50 -933,697,485. 65 - 0.00 0.00% 1,149,619,83 7.50 - 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 7808536633 现金分红金额（元）（含税） 1,952,134,158.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 1952134158.00 可分配利润（元） 13,999,629,175.34 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 13.94% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司第六届董事会第二次会议审议通过，公司 2018 年度利润分配预案为：拟以实施 2018 年度利润分配时股权登记日 的总股本为基数，向全体股东实施如下分配预案：每 10 股派发现金红利人民币 2.5 元（含税），不送红股，不以公积金转 增股本。该预案尚需公司股东大会审议通过后实施。 注：上表以截至 2018 年 12 月 31 日的总股本为基数计算，具体实 施时以实施利润分配时点股权登记日的总股本为基数。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 未履行完毕的承诺事项 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 重要会计政策变更 适用口不适用 (1)公司自2018年1月1日采用财政部2017年3月31日修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业 会计准则第23号—金融资产转移》及《企业会计准则第24号—套期会计》(财会〔20177号、8号及9号 (以下简称“新金融工具准则”)等三项金融工具相关准则;以预期信用损失为基础,结合客户类型、历史违约损失经验及 目前经济状况、考虑前瞻性信息、预期违约率、损失率以预计存续期为基础计量其预期信用损失,确认相关应收款项的坏账 准备。根据累积影响数,调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。 (2)本公司自2018年1月1日采用财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》 (财会〔2017〕22号)(新收入准则。收入确定的原则修改为:企业应当在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关 商品或服务的控制权时确认收入。根据累积影响数,调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予 调整,并将预收账款列示在“合同负债”。 (3)根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》财会〔201815号)的相关要求,公司自2018 年起财务报表按照新的格式进行编制 b重要会计估计变更 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 a.重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 （1）公司自2018年1月1日采用财政部2017年3月31日修订的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业 会计准则第 23 号——金融资产转移》及《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会﹝2017﹞7 号、8 号及 9 号） （以下简称“新金融工具准则”）等三项金融工具相关准则；以预期信用损失为基础，结合客户类型、历史违约损失经验及 目前经济状况、考虑前瞻性信息、预期违约率、损失率以预计存续期为基础计量其预期信用损失，确认相关应收款项的坏账 准备。根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 （2）本公司自2018年1月1日采用财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发<企业会计准则第 14 号——收入>的通知》 （财会﹝2017﹞22 号）(新收入准则)。收入确定的原则修改为：企业应当在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关 商品或服务的控制权时确认收入。根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予 调整，并将预收账款列示在“合同负债”。 （3）根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会 〔2018〕15 号) 的相关要求，公司自 2018 年起财务报表按照新的格式进行编制。 b.重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 本期新成立中联重科销售有限公司、湖南中联重科建筑起重机械有限公司、中科云谷科技有限公司导致合 并范围增加。 本期不再将中联重科大同管业有限公司纳入合并范围的子公司,该公司于2018年8月完成注销导致公司合 并范围减少。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所报酬(万元) 会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘智清、周睿、李海 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 外会计师事务所名称(如有) 毕马威会计师事务所 境外会计师事务所报酬(万元) 1.038| 境外会计师事务所审计服务的连 (如有) 境外会计师事务所注册会计师姓名(如有) 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)不适用 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 本年度,公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计会计师事务所,期间共支付内 部控制审计费38万元。 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本期新成立中联重科销售有限公司、湖南中联重科建筑起重机械有限公司、中科云谷科技有限公司导致合 并范围增加。 本期不再将中联重科大同管业有限公司纳入合并范围的子公司，该公司于2018年8月完成注销导致公司合 并范围减少。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 230 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘智清、周睿、李海 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 8 境外会计师事务所名称（如有） 毕马威会计师事务所 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 1,038 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 8 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所，期间共支付内 部控制审计费38万元