中联重科股份有限公司2018年年度报告全文

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 报告期内非重大行政处罚情况如下 1、②018年9月17日,渭南市环境保护局高新区分局向中联重科股份有限公司渭南分公司出具《行政处 罚决定书》(渭高环罚字[2018]40号),中联重科股份有限公司渭南分公司被责令改正并被处以合计六万元 罚款。该事项已整改验收完毕。 2、2018年9月25日,辽源市安全生产监督管理局向中联重科股份有限公司工程起重机分公司出具《行 政处罚决定书》(辽)安监罚[②2018]0201号),决定给予中联重科股份有限公司工程起重机分公司人民币七 十万元的行政处罚 3、2018年9月29日,南陵市安委会向中联重机南陵有限公司出具《行政处罚决定书》(南)安监工贸罚 2018]22号),决定给予中联重机南陵有限公司人民币一万元的行政处罚 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 公司及单一持股比例最大的股东-湖南省国有资产监督管理委员会的诚信状况良好,不存在未履行法院生效 判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》 于2017年11月1日经2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会审议通过,《关 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用√不适用 报告期内非重大行政处罚情况如下： 1、2018 年 9 月 17 日，渭南市环境保护局高新区分局向中联重科股份有限公司渭南分公司出具《行政处 罚决定书》（渭高环罚字[2018]40 号），中联重科股份有限公司渭南分公司被责令改正并被处以合计六万元 罚款。该事项已整改验收完毕。 2、2018 年 9 月 25 日，辽源市安全生产监督管理局向中联重科股份有限公司工程起重机分公司出具《行 政处罚决定书》（辽）安监罚[2018]0201 号），决定给予中联重科股份有限公司工程起重机分公司人民币七 十万元的行政处罚。 3、2018 年 9 月 29 日，南陵市安委会向中联重机南陵有限公司出具《行政处罚决定书》（南）安监工贸罚 [2018]2-2 号），决定给予中联重机南陵有限公司人民币一万元的行政处罚。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司及单一持股比例最大的股东-湖南省国有资产监督管理委员会的诚信状况良好，不存在未履行法院生效 判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 于2017年11月1日经2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会审议通过，《关

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》于2017年11月7日经第五届董事会 2017年度第七次临时会议审议通过。根据上述临时股东大会决议、董事会决议,公司董事会实施并完成了 本次激励计划的首次授予登记工作;经2018年9月10日召开第五届董事会2018年度第六次临时会议、及第 五届监事会2018年度第二次临时会议审议通过,公司完成了2017年股票期权及限制性股票激励计划的预 留部分授予,具体详见公司于巨潮资讯网披露的《2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H 股类别股东大会决议公告》(2017-066号)、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划首次授予相 关事项的公告》(2017-073号)、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划首次授予完成的公告》 (2017-076号)、《第五届董事会2018年度第六次临时会议决议公告》(2018047号)、《第五届监事 会2018年度第二次临时会议决议公告》(2018-048号)、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划 预留部分授予完成的公告》(2018054号)。 2、经公司2018年11月6日召开的第五届董事会2018年度第八次临时会议及第五届监事会2018年度第四次 临时会议审议通过,公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益获准第一次行权并解除 限售,具体详见公司于巨潮资讯网披露的《第五届董事会2018年度第八次临时会议决议公告》(2018-055) 《第五届监事会2018年度第四次临时会议决议公告》(2018056号)、《2017年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》(2018057号)、《2017年股票期权与限制 性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》(2018-061号)、 《2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示 性公告》(2018-062号)。 十六、重大关联交易 、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联交占同类获批的 可获得 关联交易关联关关联交关联交/关联交 是否超关联交 的同类披露日披露索 过获批易结算 方 系易类型易内容/易定价关联交易金额交易金交易额 原则易价格(万5额的比度(万|额度方式交易市期 引 例 价 销售胶 根据具 详见 体合同 环境产业关联法关联管、接按市场 2018年 8927.6 29886定的 3月30 公司人 人销售头、润滑比价销 商业条 产品油、柴油售 日披露 款按月 等原材 的《关于 结算 2018年预计 3月2018年 根据具 30日度日常 体合同 关联交 环境产业关联法 人銷售/销售油)市与 约定的 比价销 670.61225%4.600否 易的公 公司人 商业条 产品 款按月 环境产业关联法向关联销售阀按市场 317910.67%6.000 根据具 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》于2017年11月7日经第五届董事会 2017年度第七次临时会议审议通过。根据上述临时股东大会决议、董事会决议，公司董事会实施并完成了 本次激励计划的首次授予登记工作；经2018年9月10日召开第五届董事会2018年度第六次临时会议、及第 五届监事会2018年度第二次临时会议审议通过，公司完成了2017年股票期权及限制性股票激励计划的预 留部分授予，具体详见公司于巨潮资讯网披露的《2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H 股类别股东大会决议公告》（2017－066号）、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划首次授予相 关事项的公告》（2017－073号）、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划首次授予完成的公告》 （2017－076号）、《第五届董事会2018年度第六次临时会议决议公告》（2018-047号）、《第五届监事 会2018年度第二次临时会议决议公告》（2018-048号）、《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划 预留部分授予完成的公告》（2018-054号）。 2、经公司2018年11月6日召开的第五届董事会2018年度第八次临时会议及第五届监事会2018年度第四次 临时会议审议通过，公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益获准第一次行权并解除 限售，具体详见公司于巨潮资讯网披露的《第五届董事会2018年度第八次临时会议决议公告》（2018-055）、 《第五届监事会2018年度第四次临时会议决议公告》（2018-056号）、《2017年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（2018-057号）、《2017年股票期权与限制 性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（2018-061号）、 《2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示 性公告》（2018-062号）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人销售 产品 销售胶 管、硬 管、接 头、润滑 油、柴油 等原材 料 按市场 比价销 售 - 8,927.6 7 29.96% 8,850 是 根据具 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 - 2018 年 03 月 30 日 详见 2018 年 3 月 30 日披露 的《关于 预计 2018 年 度日常 关联交 易的公 告》 （2018- 017 号） 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人销售 产品 销售油 缸 按市场 比价销 售 - 670.61 2.25% 4,600 否 根据具 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 - 环境产业 关联法 向关联 销售阀 按市场 - 3,179.1 10.67% 6,000 否 根据具 -

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 公司人销售 比价销 体合同 产品 约定的 款按月 结算 根据具 体合同 环境产业关联法/关联 按市场 销售电 16359 约定的 销售 比价销 5490%2500否 公司 气系统 51 商业条 产品 款按月 结算 根据具 体合 人销售/售真/市场 环境产业关联法/关联 约定的 比价销 66248222%1.500否 商业条 产品 款按月 根据具 环境产业关联法向关距采购底 体合同 按市场 人采购盘、结构 9802810000132.0 约定的 比价采 公司人 件等零 2 商业条 零部件 部件 款按月 结算 按照委 关联人|环境产/托加工 加x/周托公/材料成 邸环境产业关联法委托公 业公司产品的 00.00%200否 加工本加收 产品 定比 例的综 合费用 向环境 向关联公司提按照市 根据具 环境产业关联法人提併/流动场同类 体合同 公司人金融服/资金贷交易的 423731.47%5000否约定的 款及票水平确 商业条 务 据承兑定 款结算 服务 向关联向环境按照市 根据具 坏环境产业关联法提供|产业公场同类 10000 体合同 9853% 公司人金融服司提供交易的 约定的 务融资租水平确 商业条 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 公司 人 人销售 产品 比价销 售 3 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人销售 产品 销售电 气系统 按市场 比价销 售 - 16,359. 51 54.90% 25,000 否 根据具 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 - 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人销售 产品 销售其 他产品 按市场 比价销 售 - 662.48 2.22% 1,500 否 根据具 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 - 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人采购 零部件 采购底 盘、结构 件等零 部件 按市场 比价采 购 - 98,028. 02 100.00 % 132,00 0 否 根据具 体合同 约定的 商业条 款按月 结算 - 环境产业 公司 关联法 人 关联人 委托公 司加工 产品 环境产 业公司 委托公 司加工 产品 按照委 托加工 产品的 材料成 本加收 一定比 例的综 合费用 - 0 0.00% 2,000 否 - - 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人提供 金融服 务 向环境 公司提 供流动 资金贷 款及票 据承兑 服务 按照市 场同类 交易的 水平确 定 - 423.73 1.47% 50,000 否 根据具 体合同 约定的 商业条 款结算- - 环境产业 公司 关联法 人 向关联 人提供 金融服 务 向环境 产业公 司提供 融资租 按照市 场同类 交易的 水平确 - 28,494. 32 98.53% 100,00 0 否 根据具 体合同 约定的 商业条 -

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 商业定 款结算 保理服 务以及 资信调 查服务 向宇星 发展(深关联法/向关/技发照市 根据具 宇星科技 体合 展(深 人采购 交易的 2840100% 约定的 圳)有限人 圳)有限 产品 水平确 商业条 公司 公司采 款结算 购设备 157 32995 合计 大额销货退回的详细情况 类别对本期将发生的日常关联交公司在2018年度日常关联交易前,各子公司对关联交易进行了充分的评估和测算,但 进行总金额预计的在报告期内的因市场与客户需求变化等影响,公司关联交易与实际情况存在一定差异,属于正常的 实际履行情况(如有) 经营行为,对公司日常经营及业绩影响较小 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因(如适用) 注:宇星科技发展(深圳)有限公司为本公司参股的盈峰环境科技集团股份有限公司的子公司。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用口不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 赁、商业 保理服 务以及 资信调 查服务 定 款结算 宇星科技 发展（深 圳）有限 公司 关联法 人 向关联 人采购 产品 向宇星 科技发 展（深 圳）有限 公司采 购设备 按照市 场同类 交易的 水平确 定 - 284.00 100% - - 根据具 体合同 约定的 商业条 款结算 - - - 合计 -- -- 157029 .47 -- 329,95 0 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 公司在 2018 年度日常关联交易前，各子公司对关联交易进行了充分的评估和测算，但 因市场与客户需求变化等影响，公司关联交易与实际情况存在一定差异，属于正常的 经营行为，对公司日常经营及业绩影响较小。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） - 注：宇星科技发展（深圳）有限公司为本公司参股的盈峰环境科技集团股份有限公司的子公司。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用

中联重科股份有限公司2018年年度报告全文 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度相 是否是否为 际担保 担保对象名称 关公告披露担保额度实际发生日期 担保类型 担保期履行关联方 金额 日期 完毕担保 2018年03 每笔担保期限 融资租赁客户 00000 3272745连带责任保证 月31日 不超过5年 2018年03 每笔担保期限 按揭销售客户 1000000 274.890.81连带责任保证 月31日 不超过5年 2018年01 长城国兴金融租赁有限公司 25002018年1月18日2365255般保证7年 月19日 2018年03 每笔担保期限 中联重科安徽工业车辆有限公司 4,900 227500一般保证 月31日 不超过6个月/否 否 中联重机股份有限公司 2018年03 16.03400一般保证每笔担保期限否否 nf乡 www.cninfocom.cn

中联重科股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 融资租赁客户 2018 年 03 月 31 日 400,000 32,727.45 连带责任保证 每笔担保期限 不超过 5 年 否 否 按揭销售客户 2018 年 03 月 31 日 1,000,000 274,890.81 连带责任保证 每笔担保期限 不超过 5 年 否 否 长城国兴金融租赁有限公司 2018 年 01 月 19 日 25,000 2018 年 1 月 18 日 23,652.55 一般保证 7 年 否 否 中联重科安徽工业车辆有限公司 2018 年 03 月 31 日 4,900 2,275.00 一般保证 每笔担保期限 不超过 6 个月 否 否 中联重机股份有限公司 2018 年 03 56,000 16,034.00 一般保证 每笔担保期限 否 否