中粮屯河糖业股份有限公司2018年年度报告

2018年年度报告 项,经过公司董事会审议并 经股东大会批准 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的享项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索 2013年度中粮集团委托中粮财务公司以委托贷款的形式向本公司累计发放借款810 万元,截至资产负债表日,本公司尚欠中粮财务公司借款本金810万元。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 √适用口不适用 31/215

2018 年年度报告 31 / 215 项，经过公司董事会审议并 经股东大会批准。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索 引 2013 年度中粮集团委托中粮财务公司以委托贷款的形式向本公司累计发放借款 810 万元，截至资产负债表日，本公司尚欠中粮财务公司借款本金 810 万元。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 √适用 □不适用

2018年年度报告 单位:万元币种:人民币 委托方名 称 受托方名称/管资产情 托管起始目托管终止日托管是否关联交关联 中粮集团公司 内蒙中粮2006年8月未约定 215.57是 母公司的全 资子公司 华孚集团公司 中糖公司2015年9月1未约定 公司的全 日 资子公司 黄智爱、覃公司 祥星制糖|2017年11月2018年3月 164.69否 江霞、覃飞 31日 托管情况说明 (1)中粮集团于2006年8月将其持有的内蒙中粮100%股权委托给本公司管理,每年公司按 内蒙中粮主营业务收入的3%收取托管费。 (2)华孚集团将对中糖集团所拥有的除所有权、国有资产处置权和利润分配之外的出资人权利 及从属权利/利益全部委托给中粮糖业管理。托管范围为中糖集团及其下属企业(除酒鬼酒股份有 限公司外)。中粮糖业收取的托管报酬为:托管范围内企业在托管期间归属于母公司净利润的1% (含税,该净利润不包括处置股权、资产等非经常性收入形成的利润,亦不包括酒鬼酒股份有限 公司归属于母公司的净利润) (3)公司与黄智爱、覃江霞、覃飞三人签署了关于合山市祥星制糖有限责仼公司《委托经营 管理协议》。由公司委托管理祥星制糖,期限一年,公司提供不超过1.6亿元资金以确保祥星制 糖公司在托管期间的正常生产经营。2018年3月31日,公司与祥星制糖签署《终止协议》,决定终 止《委托经营管理协议》,双方按《终止协议》的约定处理协议解除后的事情,公司以全部收回 为祥星制糖提供额资金本金及利息 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保 担保方 发生 担保 是否是否 担保与上市被担担保金/日卿/担保担保担保己经是否担保逾存在为关 是否担保 方公司的保方额(议/起始到期|类型履行/逾期/期金额|反担联方 关系 签署 日日 完毕 保|担保 公司公司本新疆|71.06200420002003连带否是71.06否否 生命 F6月年6月年12责任 红科 13日13日月30担保 技投 日 资有 限公 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司 32/215

2018 年年度报告 32 / 215 单位:万元 币种:人民币 委托方名 称 受托方名称 托管资产情 况 托管起始日 托管终止日 托管 收益 是否关联交 易 关联 关系 中粮集团 公司 内蒙中粮 2006年8月 28日 未约定 215.57 是 母公司的全 资子公司 华孚集团 公司 中糖公司 2015年9月1 日 未约定 66.04 是 母公司的全 资子公司 黄智爱、覃 江霞、覃飞 公司 祥星制糖 2017年11月 28日 2018年3月 31日 464.69 否 托管情况说明 （1）中粮集团于2006年8月将其持有的内蒙中粮100%股权委托给本公司管理，每年公司按 内蒙中粮主营业务收入的3%收取托管费。 （2）华孚集团将对中糖集团所拥有的除所有权、国有资产处置权和利润分配之外的出资人权利 及从属权利/利益全部委托给中粮糖业管理。托管范围为中糖集团及其下属企业（除酒鬼酒股份有 限公司外）。中粮糖业收取的托管报酬为：托管范围内企业在托管期间归属于母公司净利润的1% （含税，该净利润不包括处置股权、资产等非经常性收入形成的利润，亦不包括酒鬼酒股份有限 公司归属于母公司的净利润）。 (3) 公司与黄智爱、覃江霞、覃飞三人签署了关于合山市祥星制糖有限责任公司《委托经营 管理协议》。由公司委托管理祥星制糖，期限一年，公司提供不超过1.6 亿元资金以确保祥星制 糖公司在托管期间的正常生产经营。2018年3月31日，公司与祥星制糖签署《终止协议》，决定终 止《委托经营管理协议》，双方按《终止协议》的约定处理协议解除后的事情，公司以全部收回 为祥星制糖提供额资金本金及利息。 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被担 保方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 公司 公司本 部 新疆 生命 红科 技投 资有 限公 司 774.06 2000 年6月 13日 2000 年6月 13日 2003 年12 月30 日 连带 责任 担保 否 是 774.06 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司

2018年年度报告 的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公 774.06 司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 20,000 报告期末对子公司担保余额合计(B) 143,000 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 143,774.0 担保总额占公司净资产的比例(%) 19.62 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 774.06 对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 774.06 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 、为新疆生命红科技投资有限公司提供71.06元 担保是公司在2004年度以前发生,属于原大股东遗 留事项,公司已经计提上述担保金额 2、公司第七届董事会第三十一次会议通过为全资子 中粮唐山物流期货交割业务进行担保,担保额度不 超过人民币5800元。 3、公司第七届董事会第三十二次会议通过为全资子 公司中粮唐山糖业存储国家储备糖业务进行担保, 担保额度不超过人民币35000万元 4、公司第八届董事会第六次会议通过为全资子公司 Tully糖业提供担保,担保额度不超过20000元人 民币。 5、公司第八届董事会第十一次会议通过为全资子公 司 Tully糖业提供担保,担保额度为不超过30000万 元人民币。 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 类型 资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额 委托理财 有资金 100,000 15,698 其他情况 √适用口不适用 33/215

2018 年年度报告 33 / 215 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 司的担保） 774.06 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 20,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 143,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 143,774.06 担保总额占公司净资产的比例(%) 19.62 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 774.06 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 774.06 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 1、为新疆生命红科技投资有限公司提供774.06万元 担保是公司在2004年度以前发生，属于原大股东遗 留事项，公司已经计提上述担保金额； 2、公司第七届董事会第三十一次会议通过为全资子 中粮唐山物流期货交割业务进行担保，担保额度不 超过人民币58000万元。 3、公司第七届董事会第三十二次会议通过为全资子 公司中粮唐山糖业存储国家储备糖业务进行担保， 担保额度不超过人民币35000万元。 4、公司第八届董事会第六次会议通过为全资子公司 Tully糖业提供担保，担保额度不超过20000万元人 民币。 5、公司第八届董事会第十一次会议通过为全资子公 司Tully糖业提供担保，担保额度为不超过30000万 元人民币。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 委托理财 自有资金 100,000 15,698 0 其他情况 √适用 □不适用

2018年年度报告 公司于2018年4月16日召开第八届董事会第二十三次会议,审议通过《公司及子公司2018 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司及其子公司在总额不超过人民币10亿元闲置 自有资金开展委托理财投资业务,理财产品必须是保本型产品,资金可以循环使用 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 受托人委托理财委托理委托理财委托理财终/单位:万元币种;人民币 实际实际是否经 型财金额起始日期止日期 收益率收益或收回过法定 损失情况」程序 中国银保本保收50002018年12018年1月350%10069已收是 益型 月2日23日 回 中国银保本保收10.002018年12018年1月350%2014已收是 益型 月4日25日 回 招商银保本保收5,0002018年22018年3月44421.92已收是 益型 月9日 20日 回 招商银保本保收,002018年212018年3月4480%2208已收是 益型 月9日20日 回 中国银保本保收10,0002018年22018年4月3.80%3644已收是 益型 月28日4日 回 中国银保本保收20,02018年22018年8月530%52855已收是 益型 1日3日 中国农保本保收20,002018年22018年8月 480%465.53已收是 业银行益型 月7日3日 回 中国农保本保收20,0002018年22018年7月475%37479已收是 业银行益型 中国银保本保收20,0002018年22018年8月520%51858已收是 益型 月8日 日 中国工保本保收 3802018年52018年6月 3.46% 0.90已收是 商银行益型 中国银保本保收4,6002018年22018年8月5.10%11698已收|是 益型 月13日14日 中国农保本保收 4,6502018年22018年8月 480%10701已收是 业银行益型 月13日7日 国农保本保收 3502018年22018年8月 4.80% 833已收是 业银行益型 月13日13日 中国银保本型收15,6982018年2019年12 0未收是 12月29月20日 其他情况 口适用√不适用 (3)委托理财减值准备 口适用√不适用 34/215

2018 年年度报告 34 / 215 公司于 2018 年 4 月 16 日召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过《公司及子公司 2018 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司及其子公司在总额不超过人民币 10 亿元闲置 自有资金开展委托理财投资业务，理财产品必须是保本型产品，资金可以循环使用。 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理财 类型 委托理 财金额 委托理财 起始日期 委托理财终 止日期 年化 收益率 实际 收益或 损失 实际 收回 情况 是否经 过法定 程序 中国银 行 保本保收 益型 50,000 2018 年 1 月 2 日 2018 年 1 月 23 日 3.50% 100.69 已收 回 是 中国银 行 保本保收 益型 10,000 2018 年 1 月 4 日 2018 年 1 月 25 日 3.50% 20.14 已收 回 是 招商银 行 保本保收 益型 5,000 2018 年 2 月 9 日 2018 年 3 月 20 日 4.444% 21.92 已收 回 是 招商银 行 保本保收 益型 5,000 2018 年 2 月 9 日 2018 年 3 月 20 日 4.4780% 22.08 已收 回 是 中国银 行 保本保收 益型 10,000 2018 年 2 月 28 日 2018 年 4 月 4 日 3.80% 36.44 已收 回 是 中国银 行 保本保收 益型 20,000 2018 年 2 月 1 日 2018 年 8 月 3 日 5.30% 528.55 已收 回 是 中国农 业银行 保本保收 益型 20,000 2018 年 2 月 7 日 2018 年 8 月 3 日 4.80% 465.53 已收 回 是 中国农 业银行 保本保收 益型 20,000 2018 年 2 月 9 日 2018 年 7 月 日 4.75% 374.79 已收 回 是 中国银 行 保本保收 益型 20,000 2018 年 2 月 8 日 2018 年 8 月 10 日 5.20% 518.58 已收 回 是 中国工 商银行 保本保收 益型 380 2018 年 5 月 9 日 2018 年 6 月 4 日 3.46% 0.90 已收 回 是 中国银 行 保本保收 益型 4,600 2018 年 2 月 13 日 2018 年 8 月 14 日 5.10% 116.98 已收 回 是 中国农 业银行 保本保收 益型 4,650 2018 年 2 月 13 日 2018 年 8 月 7 日 4.80% 107.01 已收 回 是 中国农 业银行 保本保收 益型 350 2018 年 2 月 13 日 2018 年 8 月 13 日 4.80% 8.33 已收 回 是 中国银 行 保本型收 益 15,698 2018 年 12 月 29 日 2019 年 12 月 20 日 4% 0 未收 回 是 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用

2018年年度报告 2.委托贷款情况 (1)委托贷款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2)单项委托贷款情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3)委托贷款减值准备 口适用√不适用 3.其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用口不适用 (1)非公开发行 2018年1月11日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》(172500)。公司在收到《反馈意见》后,积极组织相关中介机构就《反馈意见》中 提出的问题进行了研究和讨论。 2018年2月5日,公司发布公告,申请延期至2018年4月9日前对中国证监会的《反馈意 见》提供书面回复。 2018年3月16日,公司召开第八届董事会第二十二次会议,审议通过《关于<中粮屯河糖业 股份有限公司非公开发行A股股票预案(第三次修订稿)的议案>》、《关于中粮屯河糖业股份有 限公司非公开发行A股股票募集资金投资项目可行性分析报告(第二次修订稿)的议案》、《关 于公司于中粮集团签署<附条件生效的非公开发行股票认购协议>之补充协议的议案》。 2018年3月21日,公司根据要求对《反馈意见》的问题进行回复并公开披露,同时将上述 反馈意见回复材料报送中国证监会审核。 2018年6月25日,公司召开第八届董事会第二十六次会议,审议通过《关于调整公司非公 开发行A股股票方案的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行A股股票预案(第 四次修订稿)>的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及遍布措施(第二次修订稿) 的议案》及《关于董事、高级管理人员出具非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承 诺的议案》。 2018年7月17日,公司召开第八届董事会第二十七次会议,审议通过《关于调整公司非公 开发行A股股票方案的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行A股股票预案(第 五次修订稿)>的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行A股股票募集资金投资 项目可行性分析报告(第四次修订稿)〉的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及遍 35/215

2018 年年度报告 35 / 215 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 （1）非公开发行 2018 年 1 月 11 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》（172500）。公司在收到《反馈意见》后，积极组织相关中介机构就《反馈意见》中 提出的问题进行了研究和讨论。 2018 年 2 月 5 日，公司发布公告，申请延期至 2018 年 4 月 9 日前对中国证监会的《反馈意 见》提供书面回复。 2018 年 3 月 16 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过《关于<中粮屯河糖业 股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（第三次修订稿）的议案>》、《关于中粮屯河糖业股份有 限公司非公开发行 A 股股票募集资金投资项目可行性分析报告（第二次修订稿）的议案》、《关 于公司于中粮集团签署<附条件生效的非公开发行股票认购协议>之补充协议的议案》。 2018 年 3 月 21 日，公司根据要求对《反馈意见》的问题进行回复并公开披露，同时将上述 反馈意见回复材料报送中国证监会审核。 2018 年 6 月 25 日，公司召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过《关于调整公司非公 开发行 A 股股票方案的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（第 四次修订稿）>的议案》、《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及遍布措施（第二次修订稿） 的议案》及《关于董事、高级管理人员出具非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承 诺的议案》。 2018 年 7 月 17 日，公司召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过《关于调整公司非公 开发行 A 股股票方案的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（第 五次修订稿）>的议案》、《关于<中粮屯河糖业股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金投资 项目可行性分析报告（第四次修订稿）>的议案》、《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及遍