2019年年度报告 公司及管理层将全面推进内部管理资源的整合,优化组织机构与职能设置,增强内部组织的 融合统一与髙效运行能力。强化总部职能,构建髙效业务运营管理模式。优化人力资源配置与人 员结构,推动企业文化深度融合 5、妥善解决诉讼问题,化解债务风险 2020年,公司高度重视公司面临的诉讼问题,协调跟踪并要求妥善解决,尽全力避免公司及 全体股东利益受损。公司将积极与有关各债权方协商妥善的解决办法,努力达成债务和解方案, 全力筹措偿债资金,努力申请免除或减少由此形成的违约金、滞纳金和罚息等,争取尽快化解债 务风险。 6、降低负债、加强应收账款回收力度、拓展公司融资渠道 2020年,公司将进一步优化企业资产结构,推行降低资产负债率、降低财务费用的新举措 制定应收账款催收办法,采用与绩效挂钩、责任落实到人等方式,加强应收账款管理工作。同时 结合公司产品结构调整,规划内部业务发展布局,充分发挥上市公司投融资平台作用,积极与地 方政府申请纾困和相关政策扶持,协商投资机构参与奥瑞德纾困和振兴重整工作,通过多种方式 开发新的融资渠道,确保公司业务开展所需资金。抓住市场机遇,进一步拓展发展空间。 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 1、市场竞争风险 蓝宝石当前应用依然主要集中在LED照明行业,其在消费类电子产品上的应用尚在逐渐开启 中, MicroleD目前还未大规模量产,当前蓝宝石应用端的流向仍较为单一,导致各企业间的竞 争激烈,存在未来再次出现市场价格非理性竞争进而导致公司盈利能力下降的风险。同时,因对 3D玻璃、3D复合材料板材尤其是大尺寸3D车载玻璃需求看好,3D热弯机以及硬脆材料加工设 备市场总体产能处于上升阶段,行业发展迅速,新进入厂商以及原有厂商扩产引致行业竞争渐趋 激烈,将面临下游销售开拓与扩产进度不及预期的风险。 应对措施:加大潜在客户和新应用领域的开发,确保公司产品和整体解决方案满足市场和用 户当下乃至未来的需求,拓展并引导扩大市场空间。同时,时刻关注行业变化,顺应市场需求, 加大技术研发力度,加强内部管理,强化问题的系统解决与追溯还原能力,不断提升产品品质、 生产效率、管理绩效,提升市场竞争力水平,以控制市场需求变化和竞争所带来的风险 2、原材料采购价格波动风险 报告期内蓝宝石材料价格有所下滑,但受国家环保要求不断提高和其他政策要求的影响,以 及特殊时期导致的原材料厂产能变化和物流情况限制,蓝宝石的原料及蓝宝石生产设备主要耗材 的价格或有上涨可能。 应对措施:密切跟踪原辅材料价格变化情况,制定相应采购策略。通过技术升级提高生产效 率、产品成品率,寻找当前使用耗材的替代材料等方式降低生产成本,从而降低原材料价格波动 给公司经营带来的风险。 3、规模扩张引起的经营管理风险 随着公司经营范围、业务规模渐趋扩大,在内部资源整合、资金投入、经营管理适应方面将 面临更大挑战。如果不能有效的进行组织结构调整,持续改进和提升经营管理和投融资能力,适 应并提升管理水平,公司将面临因规模扩张引致的经营管理风险
2019 年年度报告 公司及管理层将全面推进内部管理资源的整合，优化组织机构与职能设置，增强内部组织的 融合统一与高效运行能力。强化总部职能，构建高效业务运营管理模式。优化人力资源配置与人 员结构，推动企业文化深度融合。 5、妥善解决诉讼问题，化解债务风险 2020 年，公司高度重视公司面临的诉讼问题，协调跟踪并要求妥善解决，尽全力避免公司及 全体股东利益受损。公司将积极与有关各债权方协商妥善的解决办法，努力达成债务和解方案， 全力筹措偿债资金，努力申请免除或减少由此形成的违约金、滞纳金和罚息等，争取尽快化解债 务风险。 6、降低负债、加强应收账款回收力度、拓展公司融资渠道 2020 年，公司将进一步优化企业资产结构，推行降低资产负债率、降低财务费用的新举措， 制定应收账款催收办法，采用与绩效挂钩、责任落实到人等方式，加强应收账款管理工作。同时 结合公司产品结构调整，规划内部业务发展布局，充分发挥上市公司投融资平台作用，积极与地 方政府申请纾困和相关政策扶持，协商投资机构参与奥瑞德纾困和振兴重整工作，通过多种方式 开发新的融资渠道，确保公司业务开展所需资金。抓住市场机遇，进一步拓展发展空间。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场竞争风险 蓝宝石当前应用依然主要集中在 LED 照明行业，其在消费类电子产品上的应用尚在逐渐开启 中，MicroLED 目前还未大规模量产，当前蓝宝石应用端的流向仍较为单一，导致各企业间的竞 争激烈，存在未来再次出现市场价格非理性竞争进而导致公司盈利能力下降的风险。同时，因对 3D 玻璃、3D 复合材料板材尤其是大尺寸 3D 车载玻璃需求看好，3D 热弯机以及硬脆材料加工设 备市场总体产能处于上升阶段，行业发展迅速，新进入厂商以及原有厂商扩产引致行业竞争渐趋 激烈，将面临下游销售开拓与扩产进度不及预期的风险。 应对措施：加大潜在客户和新应用领域的开发，确保公司产品和整体解决方案满足市场和用 户当下乃至未来的需求，拓展并引导扩大市场空间。同时，时刻关注行业变化，顺应市场需求， 加大技术研发力度，加强内部管理，强化问题的系统解决与追溯还原能力，不断提升产品品质、 生产效率、管理绩效，提升市场竞争力水平，以控制市场需求变化和竞争所带来的风险。 2、原材料采购价格波动风险 报告期内蓝宝石材料价格有所下滑，但受国家环保要求不断提高和其他政策要求的影响，以 及特殊时期导致的原材料厂产能变化和物流情况限制，蓝宝石的原料及蓝宝石生产设备主要耗材 的价格或有上涨可能。 应对措施：密切跟踪原辅材料价格变化情况，制定相应采购策略。通过技术升级提高生产效 率、产品成品率，寻找当前使用耗材的替代材料等方式降低生产成本，从而降低原材料价格波动 给公司经营带来的风险。 3、规模扩张引起的经营管理风险 随着公司经营范围、业务规模渐趋扩大，在内部资源整合、资金投入、经营管理适应方面将 面临更大挑战。如果不能有效的进行组织结构调整，持续改进和提升经营管理和投融资能力，适 应并提升管理水平，公司将面临因规模扩张引致的经营管理风险
2019年年度报告 应对措施:公司将适应经营发展需要进行组织结构的有效调整,强化投融资管理,进一步梳 理完善管理流程、内部控制和决策机制,健全与业务规模相适应的管控体系,建立完善的标准化 管控平台及信息化管理系统,同时继续加强日常培训和团队后备力量培养,努力提升管理水平。 4、财务风险 (1)应收账款增加及发生坏账的风险 报告期内,本期末公司应收账款余额550亿元,总额依然较大,占流动资产和总资产比重相 对较高,应收账款账期相对较长,若应收账款无法收回将产生大额坏账损失,也将影响到公司偿 付借款,将对公司经营产生不利影响。 应对措施:本期对部分应收账款单项计提的大额坏账准备抵御未来不能正常收回的风险,同 时,公司己制订较为合理的坏账计提政策并开始有效执行。未来,公司将继续加强应收账款管理 加大货款催收力度,将客户回款作为其后续发货及销售人员考核的重要指标,对相关责任人加大 处罚力度,减少应收账款坏账风险 (2)商誉资产减值的风险 报告期内,公司商誉价值总额较大,占非流动资产和总资产比重相对较高。该商誉为公司全 资子公司奥瑞德有限公司在2015年度以自有资金收购新航科技过程中,收购成交价格高于新航科 技账面资产公允价值的差额,收购成交价格在中联资产评估集团有限公司出具的“中联评报字 〔2015〕第1519号”《资产评估报告》新航科技截至评估基准日2015年9月30日的评估值基础 上确认。该商誉金额较大,若新航科技未来不能实现稳定的利润增长,将对公司经营业生不利影 应对措施:被收购方新航科技合并报表层面2019年度实现收入17,82420万元,同比下降 55.36%,实现净利润4,10856万元同比增长2247%。后续我公司将继续发挥与新航科技在市场 研发、人才等方面的互补效应,巩固新航科技的产业地位,同时密切关注新航科技经营状况,对 其经营业绩制定严格的考核措施,减少商誉坏账风险。本期依据上海众华资产评估有限公司出具 的【沪众评报字(2020)第0139号】资产评估报告,计提商誉减值190亿元,截至本报告期末 商誉净值为300亿元 (3)存货发生存货跌价准备的风险 报告期内公司存货余额632亿元,占流动资产和总资产比重相对较高。本期消耗通过蓝宝石 制品库存,对部分存货计提存货跌价准备,存货同比下降12.72‰。若未来经营环境影响客户采购 规模下降或产品价格下跌,存货将发生跌价损失,对公司经营产生不利影响。 应对措施:公司已对可变现净值低于市价的库存商品、半成品计提了存货跌价准备,2019年 12月末公司计提的存货跌价准备占存货账面余额比为20.33%。公司积极应对行业发展趋势,通 过对晶体生长设备的改良、晶体生长技术的创新升级、晶体加工工艺的优化,大幅度降低了晶棒 的生产成本,在价格走低的形势下,利用技术优势保障产品的利润率,以减少存货跌价准备风险。 (4)大额债务及担保到期不能偿还的风险 应对措施 )交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行向奥瑞德有限公司发放贷款24亿元,贷款到期日为 2018年10月12日,该笔贷款已逾期,交通银行已对我公司提起诉讼,公司于2019年12月14
2019 年年度报告 应对措施：公司将适应经营发展需要进行组织结构的有效调整，强化投融资管理，进一步梳 理完善管理流程、内部控制和决策机制，健全与业务规模相适应的管控体系，建立完善的标准化 管控平台及信息化管理系统，同时继续加强日常培训和团队后备力量培养，努力提升管理水平。 4、财务风险 （1）应收账款增加及发生坏账的风险 报告期内，本期末公司应收账款余额 5.50 亿元，总额依然较大，占流动资产和总资产比重相 对较高，应收账款账期相对较长，若应收账款无法收回将产生大额坏账损失，也将影响到公司偿 付借款，将对公司经营产生不利影响。 应对措施：本期对部分应收账款单项计提的大额坏账准备抵御未来不能正常收回的风险，同 时，公司已制订较为合理的坏账计提政策并开始有效执行。未来，公司将继续加强应收账款管理， 加大货款催收力度，将客户回款作为其后续发货及销售人员考核的重要指标，对相关责任人加大 处罚力度，减少应收账款坏账风险。 （2）商誉资产减值的风险 报告期内，公司商誉价值总额较大，占非流动资产和总资产比重相对较高。该商誉为公司全 资子公司奥瑞德有限公司在 2015 年度以自有资金收购新航科技过程中，收购成交价格高于新航科 技账面资产公允价值的差额，收购成交价格在中联资产评估集团有限公司出具的“中联评报字 〔2015〕第 1519 号”《资产评估报告》新航科技截至评估基准日 2015 年 9 月 30 日的评估值基础 上确认。该商誉金额较大，若新航科技未来不能实现稳定的利润增长，将对公司经营业生不利影 响。 应对措施：被收购方新航科技合并报表层面 2019 年度实现收入 17,824.20 万元，同比下降 55.36%，实现净利润 4,108.56 万元,同比增长 22.47%。后续我公司将继续发挥与新航科技在市场、 研发、人才等方面的互补效应，巩固新航科技的产业地位，同时密切关注新航科技经营状况，对 其经营业绩制定严格的考核措施，减少商誉坏账风险。本期依据上海众华资产评估有限公司出具 的【沪众评报字（2020）第 0139 号】资产评估报告，计提商誉减值 1.90 亿元，截至本报告期末 商誉净值为 3.00 亿元。 （3）存货发生存货跌价准备的风险 报告期内,公司存货余额 6.32 亿元，占流动资产和总资产比重相对较高。本期消耗通过蓝宝石 制品库存，对部分存货计提存货跌价准备，存货同比下降 12.72%。若未来经营环境影响客户采购 规模下降或产品价格下跌，存货将发生跌价损失，对公司经营产生不利影响。 应对措施：公司已对可变现净值低于市价的库存商品、半成品计提了存货跌价准备，2019 年 12 月末公司计提的存货跌价准备占存货账面余额比为 20.33%。公司积极应对行业发展趋势，通 过对晶体生长设备的改良、晶体生长技术的创新升级、晶体加工工艺的优化，大幅度降低了晶棒 的生产成本，在价格走低的形势下，利用技术优势保障产品的利润率，以减少存货跌价准备风险。 （4）大额债务及担保到期不能偿还的风险 应对措施： i)交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行向奥瑞德有限公司发放贷款 2.4 亿元，贷款到期日为 2018 年 10 月 12 日，该笔贷款已逾期，交通银行已对我公司提起诉讼，公司于 2019 年 12 月 14
2019年年度报告 日收到黑龙江省高级人民法院的民事判决书,判令奥瑞德有限偿还借款本金及利息。目前,公司 正在积极与交通银行沟通,争取尽早达成和解事项 i)2017年11月29日奥瑞德有限公司向武汉当代瑞通投资管理有限公司贷8,000万元,贷款 到期日2017年11月30日,该笔贷款逾期后我公司积极与对方沟通2018年3月前通过自筹资金 归还本金1,2360万元,2018年6月28日我公司与武汉当代达成和解协议,并按和解协议偿还 本金500万元,后续由于资金紧张未能履行和解协议约定,目前该笔贷款逾期本金6,27639万元。 目前我公司正在争取与对方签订补充和解协议事项; ⅲi)2017年5月26日,芜湖华融兴融投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“芜湖华融”)委托 广发银行股份有限公司新区支行向奥瑞德有限公司发放贷款2亿元,期限为1年。2018年芜湖华 融对公司、奥瑞德有限、七台河奧瑞德、秋冠光电提起诉讼,要求奥瑞德有限偿还贷款及利息。 目前我公司尚未完全偿付上述借款,正在积极与对方沟通补充和解协议事项 ⅳv)奥瑞德与债权人王悦英签订《借款暨担保协议》,约定:向王悦英借款人民币5,000万元 借期自2017年12月7日至2018年2月6日止:2019年12月9日,公司收到盐都法院执行裁定 书(2019)苏0903执3440号之一,双方自行达成和解,王悦英自愿减免公司债务1,580万元, 余款从2020年1月1日起分三年还清。公司将积极履行合同/协议条款,维护公司利益 )2017年12月16日,公司实际控制人在未经过公司正常内部审批流程的情况下,以公司的 名义与上海爱建信托有限责任公司签订《保证合同》,公司对上海爱建信托有限责任公司与北京耀 莱投资有限公司签订的编号为AJXT-YL-201712-XTHT的《爱建耀莱单-资产信托信托合同》提供 保证担保,保证范围为主合同项下的全部义务,具体担保本金为1亿元,主合同期限为24个月。 我公司将积极与对方沟通,签订补充协议,维护公司利益 ⅵ)浙江国都控股有限公司与杭州尊渊分别通过杭州合尊投资管理有限公司实际出资1.5亿元、 7,500万元认购了云南国际信托有限公司信托计划225亿元。公司实际控制人在未经过公司正常 内部审批流程的情况下,以公司的名义对上述事项出具了书面保证合同,信托计划结束后,杭州 尊渊尚欠国都控股42,895,54449元本金,2019年4月16日,公司收到杭州江干法院出具的民事 判决书(2018)浙0104民初4265号一审判决,公司对上述债务承担连带清偿责任,2019度公司 将42,895,54449元计入其他应付款。2019年度已计提利息7,828,436.87元。该笔债务第一债务人 为杭州尊渊,我公司在与各方积极沟通,妥善处理此事,争取将对公司的不利影响降到最低。 (5)资产被冻结风险 由于债务纠纷我公司及下属子公司部分银行账户、房产、土地、子公司股权被芜湖华融、武 汉当代、申请司法冻结,被冻结的银行账户并非我公司主要结算账户,对生产运营不会产生影响, 被冻结的房产、土地及子公司股权仅限制其不能进行交易,不影响公司的生产运营,我公司一直 在积极与债权方沟通和解事宜,争取尽快解除对公司的资产冻结 5、政策及投资风险 在经济全球化程度不断加深的背景下,各国对于LED、高端专用装备等领域的相关政策的出 台和变化,会对公司及公司上下游企业带来影响,如原有的鼓励及优惠政策发生调整可能给公司 未来发展带来一定的风险。此外公司内部以及对外投资因存在宏观经济、行业周期、投资标的公 司经营管理的变化多种因素影响,可能面临不能实现预期效益的投资风险
2019 年年度报告 日收到黑龙江省高级人民法院的民事判决书，判令奥瑞德有限偿还借款本金及利息。目前，公司 正在积极与交通银行沟通，争取尽早达成和解事项； ii)2017 年 11 月 29 日奥瑞德有限公司向武汉当代瑞通投资管理有限公司贷 8,000 万元，贷款 到期日 2017 年 11 月 30 日，该笔贷款逾期后我公司积极与对方沟通 2018 年 3 月前通过自筹资金 归还本金 1,223.60 万元，2018 年 6 月 28 日我公司与武汉当代达成和解协议，并按和解协议偿还 本金 500 万元，后续由于资金紧张未能履行和解协议约定，目前该笔贷款逾期本金 6,276.39 万元。 目前我公司正在争取与对方签订补充和解协议事项； iii)2017 年 5 月 26 日，芜湖华融兴融投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芜湖华融”）委托 广发银行股份有限公司新区支行向奥瑞德有限公司发放贷款 2 亿元，期限为 1 年。2018 年芜湖华 融对公司、奥瑞德有限、七台河奥瑞德、秋冠光电提起诉讼，要求奥瑞德有限偿还贷款及利息。 目前我公司尚未完全偿付上述借款，正在积极与对方沟通补充和解协议事项； iv) 奥瑞德与债权人王悦英签订《借款暨担保协议》，约定：向王悦英借款人民币 5,000 万元； 借期自 2017 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 6 日止；2019 年 12 月 9 日，公司收到盐都法院执行裁定 书（2019）苏 0903 执 3440 号之一，双方自行达成和解，王悦英自愿减免公司债务 1,580 万元， 余款从 2020 年 1 月 1 日起分三年还清。公司将积极履行合同/协议条款，维护公司利益； v) 2017 年 12 月 16 日，公司实际控制人在未经过公司正常内部审批流程的情况下，以公司的 名义与上海爱建信托有限责任公司签订《保证合同》，公司对上海爱建信托有限责任公司与北京耀 莱投资有限公司签订的编号为 AJXT-YL-201712-XTHT 的《爱建耀莱单-资产信托信托合同》提供 保证担保，保证范围为主合同项下的全部义务，具体担保本金为 1 亿元，主合同期限为 24 个月。 我公司将积极与对方沟通，签订补充协议，维护公司利益； vi)浙江国都控股有限公司与杭州尊渊分别通过杭州合尊投资管理有限公司实际出资 1.5 亿元、 7,500 万元认购了云南国际信托有限公司信托计划 2.25 亿元。公司实际控制人在未经过公司正常 内部审批流程的情况下，以公司的名义对上述事项出具了书面保证合同，信托计划结束后，杭州 尊渊尚欠国都控股 42,895,544.49 元本金，2019 年 4 月 16 日，公司收到杭州江干法院出具的民事 判决书（2018）浙 0104 民初 4265 号一审判决，公司对上述债务承担连带清偿责任，2019 度公司 将 42,895,544.49 元计入其他应付款。2019 年度已计提利息 7,828,436.87 元。该笔债务第一债务人 为杭州尊渊，我公司在与各方积极沟通，妥善处理此事，争取将对公司的不利影响降到最低。 （5）资产被冻结风险 由于债务纠纷我公司及下属子公司部分银行账户、房产、土地、子公司股权被芜湖华融、武 汉当代、申请司法冻结，被冻结的银行账户并非我公司主要结算账户，对生产运营不会产生影响， 被冻结的房产、土地及子公司股权仅限制其不能进行交易，不影响公司的生产运营，我公司一直 在积极与债权方沟通和解事宜，争取尽快解除对公司的资产冻结。 5、政策及投资风险 在经济全球化程度不断加深的背景下，各国对于 LED、高端专用装备等领域的相关政策的出 台和变化，会对公司及公司上下游企业带来影响，如原有的鼓励及优惠政策发生调整可能给公司 未来发展带来一定的风险。此外公司内部以及对外投资因存在宏观经济、行业周期、投资标的公 司经营管理的变化多种因素影响，可能面临不能实现预期效益的投资风险
2019年年度报告 应对措施:公司将及时关注国内外政策和产业战略的动向,以控制政策法规变化所带来的经 营风险,同时加强投资管控以及投资标的监控,以进一步降低可能存在投资风险 6、涉嫌违反证券法律法规,受到中国证监会立案调查 2018年5月31日,公司收到中国证监会《调查通知书》(编号:渝证调查字2018011号):“因 你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司 立案调查,请予以配合 2019年l1月8日公司披露了关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚及市 场禁入事先告知书》的公告(临2019-083),中国证监会拟对公司及相关责任人处以警告和罚款 的行政处罚。公司及相关当事人已根据相关法律法规的规定,行使了陈述、申辩和要求听证的权 利。公司将全面配合中国证监会的调査工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务,截至本报 告日,中国证监会尚未作出正式的行政处罚决定。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终 认定存在重大违法行为,公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险 7、诉讼风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第五节重要事项(重大诉讼、仲裁事项),公 司部分账户及资产已被司法冻结和轮候冻结。公司正在积极与债权方沟通,争取尽早达成和解并 将按照法律、法规要求及时履行相应的信息披露义务 8、实际控制人变更风险 (1)公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线,且因债务纠纷 导致所持全部上市公司股份被司法冻结(轮候冻结),能否解除冻结以及解除冻结的时间尚存不确 定性。若其所持股份被司法执行或强制平仓,则公司存在实际控制人变更风险 (2)公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇为业绩承诺的第一顺位补偿义务人,在 不考虑冻结、质押等事项的情况下,若其采取以原有股份赔付的方式,则其持有股份将全部用于 业绩赔付,因此实际控制人亦有变更的风险。 9、可能存在公司破产清算的风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第五节重要事项(重大诉讼、仲裁事项) 部分子公司股权被债权人实施了司法冻结。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、 重整或者破产清算的申请,且被法院依法受理,公司可能存在破产清算风险。 在未经有管辖权的法院作出判决并生效之前,公司被冻结的子公司股权暂无被司法拍卖的风 险,上述股权司法冻结事项暂不会影响公司及子公司的日常经营活动,也不会导致公司对上述子 公司股权的所有权发生变更。公司将持续关注该事项的进展,按照法律、法规及时履行相应的信 息披露义务。 其他 口适用V不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用
2019 年年度报告 应对措施：公司将及时关注国内外政策和产业战略的动向，以控制政策法规变化所带来的经 营风险，同时加强投资管控以及投资标的监控，以进一步降低可能存在投资风险。 6、涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查 2018 年 5 月 31 日，公司收到中国证监会《调查通知书》（编号：渝证调查字 2018011 号）：“因 你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司 立案调查，请予以配合。” 2019 年 11 月 8 日公司披露了关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚及市 场禁入事先告知书》的公告（临 2019-083），中国证监会拟对公司及相关责任人处以警告和罚款 的行政处罚。公司及相关当事人已根据相关法律法规的规定，行使了陈述、申辩和要求听证的权 利。公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，截至本报 告日，中国证监会尚未作出正式的行政处罚决定。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终 认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。 7、诉讼风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第五节重要事项（重大诉讼、仲裁事项），公 司部分账户及资产已被司法冻结和轮候冻结。公司正在积极与债权方沟通，争取尽早达成和解并 将按照法律、法规要求及时履行相应的信息披露义务。 8、实际控制人变更风险 （1）公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷 导致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），能否解除冻结以及解除冻结的时间尚存不确 定性。若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际控制人变更风险。 （2）公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇为业绩承诺的第一顺位补偿义务人，在 不考虑冻结、质押等事项的情况下，若其采取以原有股份赔付的方式，则其持有股份将全部用于 业绩赔付，因此实际控制人亦有变更的风险。 9、可能存在公司破产清算的风险 公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第五节重要事项（重大诉讼、仲裁事项）， 部分子公司股权被债权人实施了司法冻结。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、 重整或者破产清算的申请，且被法院依法受理，公司可能存在破产清算风险。 在未经有管辖权的法院作出判决并生效之前，公司被冻结的子公司股权暂无被司法拍卖的风 险，上述股权司法冻结事项暂不会影响公司及子公司的日常经营活动，也不会导致公司对上述子 公司股权的所有权发生变更。公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信 息披露义务。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用
2019年年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 )现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元币种:人民币 红股数息数(元)/每10股转现金分红分红年度合并报占合并报表中 分红每10股送每10股派 归属于上市公 年度 含税)增数(股)的数额表中归属于上市 (含税 公司普通股股东司普通股股东 的净利润 的净利润的比 率(%) 2019年 0.00 0.00 0.00 0.0067,140,349.93 0.00 2018年 0.00-1,741,329,871.24 017年 00000-24.076685.92 (三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺/否/否/如未能 是 是 承承 诺诺 背类承诺方 承诺 时间有及及时履 内容 及期/艘/时行应说如未能及时履行 明未完应说明下一步计 期/格/成艘行 划 限 限/艘的具体 原因 与盈「左洪波、褚|在补偿期间,奥瑞德实现|2015 否由于左左洪波、褚淑霞承 重|利淑霞夫妇的累积实际净利润数额年1 洪波、褚诺将尽快与债权 大预及其一致|(扣除非经常性损益后月 淑霞夫|人沟通,解除财产 资|测行动人李|的归属于母公司普通股期限 妇所持冻结,尽力回笼资 产及文秀、褚春股东合并净利润)不低于2015 公司股金,解除所持股份 重补|波 累积预测净利润数额,即年5 份被冻的权利受限情况 2015年与2016年实现的月8 结(轮候|争取早日完成股 累积实际净利润数不低日至 冻结),份赔付。公司将加 相关的承诺 于69229586万元:20152018 年,206年与217年实年5 个人资强与各中介机构 产权利及广大投资者的 现的累积实际净利润数月7 受限,暂沟通交流,寻找并 不低于121,55446万元 日 无法实核实更多可能实 补偿年度内,如奥瑞德截 施赔付。施的业绩补偿方
2019 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数（元） （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 2019 年 0.00 0.00 0.00 0.00 67,140,349.93 0.00 2018 年 0.00 0.00 0.00 0.00 -1,741,329,871.24 0.00 2017 年 0.00 0.00 0.00 0.00 -24,076,685.92 0.00 (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能及时履行 应说明下一步计 划 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 盈 利 预 测 及 补 偿 左洪波、褚 淑霞夫妇 及其一致 行动人李 文秀、褚春 波 在补偿期间，奥瑞德实现 的累积实际净利润数额 （扣除非经常性损益后 的归属于母公司普通股 股东合并净利润）不低于 累积预测净利润数额，即 2015 年与 2016 年实现的 累积实际净利润数不低 于 69,229.58 万元；2015 年、2016 年与 2017 年实 现的累积实际净利润数 不低于 121,554.46 万元。 补偿年度内，如奥瑞德截 2015 年 1 月； 期限 2015 年 5 月 8 日至 2018 年 5 月 7 日 是 否 由于左 洪波、褚 淑霞夫 妇所持 公司股 份被冻 结（轮候 冻结）， 个人资 产权利 受限，暂 无法实 施赔付。 左洪波、褚淑霞承 诺将尽快与债权 人沟通，解除财产 冻结，尽力回笼资 金，解除所持股份 的权利受限情况， 争取早日完成股 份赔付。公司将加 强与各中介机构 及广大投资者的 沟通交流，寻找并 核实更多可能实 施的业绩补偿方