上海家化联合股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 《上海家化联合股份有限公司2019年10月31日上海证券交易所网站、《中国证券报》、 2015年员工持股计划(草案)》《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 届满结束 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司七届二次董事会审议通过了关于公司2019年3月13日上海证券交易所网站(临 2019年度与上海高砂香料有限公司日常关联|2019-05) 交易的议案 公司七届二次董事会审议通过了关于公司|2019年3月13日上海证券交易所网站(临 2019年度与漳州片仔癀上海家化口腔护理有2019-006) 限公司日常关联交易的议案 公司七届二次董事会审议通过了关于公司|2019年3月13日上海证券交易所网站(临 2019年度与上海易初莲花连锁超市有限公司|2019-007) 31/204

2019 年年度报告 31 / 204 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 《上海家化联合股份有限公司 2015 年员工持股计划（草案）》 届满结束 2019 年 10 月 31 日上海证券交易所网站、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司七届二次董事会审议通过了关于公司 2019 年度与上海高砂香料有限公司日常关联 交易的议案 2019 年 3 月 13 日上海证券交易所网站（临 2019-05） 公司七届二次董事会审议通过了关于公司 2019 年度与漳州片仔癀上海家化口腔护理有 限公司日常关联交易的议案 2019 年 3 月 13 日上海证券交易所网站（临 2019-006） 公司七届二次董事会审议通过了关于公司 2019 年度与上海易初莲花连锁超市有限公司 2019 年 3 月 13 日上海证券交易所网站（临 2019-007）

2019年年度报告 等企业日常关联交易的议案 公司2018年度股东大会批准了关于公司20192019年6月7日上海证券交易所网站( 年度与中国平安保险(集团)股份有限公司及2019018) 其附属企业日常关联交易的议案 公司七届五次董事会审议通过了关于调整日|2019年10月25日上海证券交易所网站(临 常关联交易预计的议案 2019-028) 公司七届六次董事会审议通过了关于调整日2019年12月28日上海证券交易所网站(临 常关联交易预计的议案 2019-032) 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用口不适用 上海家化(集团)有限公司与公司于2017年6月8日签署《盈利预测补偿协议》,家化集团 承诺,标的公司 Cayman A2的2017年度、2018年度及2019年度的净利润(指合并报表经审计的 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润)分别不低于人民币848.88万元、255.99万 元、5133.32万元。家化集团将就实际盈利数不足承诺净利润数的情况对上海家化进行补偿 Cayman A2的2019年度净利润为8,611.87万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者 的净利润为8,379.45万元,完成盈利预测。 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用

2019 年年度报告 32 / 204 等企业日常关联交易的议案 公司 2018 年度股东大会批准了关于公司 2019 年度与中国平安保险（集团）股份有限公司及 其附属企业日常关联交易的议案 2019 年 6 月 7 日上海证券交易所网站（临 2019-018） 公司七届五次董事会审议通过了关于调整日 常关联交易预计的议案 2019 年 10 月 25 日上海证券交易所网站（临 2019-028） 公司七届六次董事会审议通过了关于调整日 常关联交易预计的议案 2019 年 12 月 28 日上海证券交易所网站（临 2019-032） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用 上海家化（集团）有限公司与公司于 2017 年 6 月 8 日签署《盈利预测补偿协议》，家化集团 承诺，标的公司 Cayman A2 的 2017 年度、2018 年度及 2019 年度的净利润（指合并报表经审计的 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别不低于人民币 848.88 万元、2555.99 万 元、5133.32 万元。家化集团将就实际盈利数不足承诺净利润数的情况对上海家化进行补偿。 Cayman A2 的 2019 年度净利润为 8,611.87 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者 的净利润为 8,379.45 万元，完成盈利预测。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

2019年年度报告 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用不适用 3、租赁情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 出租租赁租赁租赁 租赁 租赁 方名方名资产起始终止租赁收益收益是否关联 租赁租赁 称 称情况涉及 金额日日收益确对公关联关系 依据司影交易 响 不适 租赁情况说明 本期本公司按已签订的经营租赁合同,共计发生租赁费23,283.23万元 (二)担保情况 口适用不适用 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 类型资金来源 发生额 未到期余额逾期未收回金额 银行理财产品自有资金1,90000000900000 0.00

2019 年年度报告 33 / 204 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁 资产 涉及 金额 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁 收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 不 适 用 租赁情况说明 本期本公司按已签订的经营租赁合同，共计发生租赁费 23,283.23 万元。 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 1,900,000,000.00 1,900,000,000.00 0.00

2019年年度报告 其他情况 口适用√不适用 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 年化/预期 未来|减值 是否是否准备 受托委托理财 委托理财金额 委托理财起委托理财终资金金 资报酬收益(如 实际 长源投确定 回|经过有委计提 始日期 止日期 收益或损失 情况程序财计(如 保本浮|150.000,00002018/12/18灵活期限 000,000.002018/12/18灵活期限 3.8%% 150,000002018/12/282019/3/29 4.30% 「中信 100000002019/3/292019/6/28自有1 4.30% 1,072,054.79已收是是 银行动收益型 中信非保本浮100.00000002019/1/112019/4/10自有 4.30% 银行动收益型 4.00% 银行动收益型 期进行开放资金 0000002019/4/15 4.30% 银行动收益型 资金 中信非保本浮100.00000002019/6/212019/9/21自有 1,084,657.53已收是是 银行动收益型 资金 中信非保本浮100.00000002019/7/122019/10/11自有 1,084,657.53已收是是 银行动收益型 资金 1,150,0000已收是是 银行 收益型 资金 中信非保本浮10000000019/7/18|2020/1/16自有 是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮200,000000 8/12/212019/3/21自有 2,155,068.49已收是是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮|100000019/1/112019/7/10自有 2,219,178.08已收是是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮|2000000019/3/252019/9/23自有 4,288219.18已收是是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮 000002019/7/122020/ 自有 是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮|300000000019/9/27 20/3/25自有 是 银行动收益型 资金 浙商非保本浮|100000019/10/182020/4/1 自有 是 银行 收益型 资金 「光大非保本浮200008/12/262019/1/8自有 5.00% 36164.38已收是是 银行动收益 光大非保本浮300000097192020/1/8 4.00% 0.00 是是 大 200,0000002019/9/242020/3/24自有 4.00% 0.00 是是 银行动收益型 大 100,000,00002019/10/162020/4/16自有 4.00% 0.00 是是 银行动收益型 大 10000000002019/12/182020/6/9自有 3.90% 0.00 是是 银行动收益型 100,000,000.002018/12/262019/6/26自有 4.27% 2,127,884.61已收是是 银行动收益型 发非保本浮|250,00000002018/12/292019/3/29自有 浦为 4.2%% 2,601,786.05已收是是 银行动收益型 资金 100,000,00002019/6/21 4.16% 1,025,872.33已收是是 银行动收益型 资金 100,000,00002019/7/192020/1/15自有 4.00% 5000000208/12/29|2019/1/7 40068493已收是是

2019 年年度报告 34 / 204 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 受托 人 委托理财 类型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 资金 来源 资 金 投 向 报酬 确定 方式 年化 收益 率 预期 收益 (如 有) 实际 收益或损失 实际 收回 情况 是否 经过 法定 程序 未来 是否 有委 托理 财计 划 减值 准备 计提 金额 (如 有) 招商 银行 非保本浮 动收益型 150,000,000.00 2018/12/18 灵活期限 自有 资金 3.60% 0.00 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 50,000,000.00 2018/12/18 灵活期限 自有 资金 3.89% 1,714,629.35 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 150,000,000.00 2018/12/28 2019/3/29 自有 资金 4.30% 1,608,082.19 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/3/29 2019/6/28 自有 资金 4.30% 1,072,054.79 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/1/11 2019/4/10 自有 资金 4.30% 1,072,054.79 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 300,000,000.00 2019/4/4 每半年为周 期进行开放 自有 资金 4.00% 0.00 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/4/15 2019/7/15 自有 资金 4.30% 1,072,054.79 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/6/21 2019/9/21 自有 资金 4.15% 1,034,657.53 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/12 2019/10/11 自有 资金 4.15% 1,034,657.53 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/16 2019/10/17 自有 资金 4.25% 1,150,000.00 已收 回 是 是 中信 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/18 2020/1/16 自有 资金 4.10% 0.00 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 200,000,000.00 2018/12/21 2019/3/21 自有 资金 4.37% 2,155,068.49 已收 回 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/1/11 2019/7/10 自有 资金 4.50% 2,219,178.08 已收 回 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 200,000,000.00 2019/3/25 2019/9/23 自有 资金 4.30% 4,288,219.18 已收 回 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/12 2020/1/8 自有 资金 4.32% 0.00 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 300,000,000.00 2019/9/27 2020/3/25 自有 资金 4.20% 0.00 是 是 浙商 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/10/18 2020/4/15 自有 资金 4.20% 0.00 是 是 光大 银行 非保本浮 动收益型 200,000,000.00 2018/12/26 2019/1/8 自有 资金 5.00% 356,164.38 已收 回 是 是 光大 银行 非保本浮 动收益型 300,000,000.00 2019/7/19 2020/1/18 自有 资金 4.00% 0.00 是 是 光大 银行 非保本浮 动收益型 200,000,000.00 2019/9/24 2020/3/24 自有 资金 4.00% 0.00 是 是 光大 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/10/16 2020/4/16 自有 资金 4.00% 0.00 是 是 光大 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/12/18 2020/6/19 自有 资金 3.90% 0.00 是 是 浦发 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2018/12/26 2019/6/26 自有 资金 4.27% 2,127,884.61 已收 回 是 是 浦发 银行 非保本浮 动收益型 250,000,000.00 2018/12/29 2019/3/29 自有 资金 4.22% 2,601,786.05 已收 回 是 是 浦发 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/6/21 2019/9/20 自有 资金 4.16% 1,025,872.33 已收 回 是 是 浦发 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/19 2020/1/15 自有 资金 4.00% 0.00 是 是 工商 非保本浮 500,000,000.00 2018/12/29 2019/1/7 自有 3.25% 400,684.93 已收 是 是

2019年年度报告 500,0000002019/1/8 0000002019 2019/12/12自有 银行动收益型 其他情况 口适用√不适用 (3)委托理财减值准备 口适用√不适用 2.委托贷款情况 (1)委托货款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2)单项委托货款情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3)委托贷款减值准备 口适用√不适用 3.其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.精准扶贫规划 √适用口不适用 报告期内,公司积极响应国家精准扶贫的号召,以实际行动为需要帮助的贫困地区人群送去 美丽、健康和幸福,助力乡村振兴。同时,公司贯彻国家“科教兴国”的方针政策,通过教育扶 贫帮助乡村学子及教师收获成长 2.年度精准扶贫概要 √适用口不适用

2019 年年度报告 35 / 204 银行 动收益型 资金 回 工商 银行 非保本浮 动收益型 500,000,000.00 2019/1/8 2019/7/10 自有 资金 4.35% 10,904,794.52 已收 回 是 是 工商 银行 非保本浮 动收益型 100,000,000.00 2019/7/18 2019/12/12 自有 资金 3.95% 1,590,821.92 已收 回 是 是 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 报告期内，公司积极响应国家精准扶贫的号召，以实际行动为需要帮助的贫困地区人群送去 美丽、健康和幸福，助力乡村振兴。同时，公司贯彻国家“科教兴国”的方针政策，通过教育扶 贫帮助乡村学子及教师收获成长。 2. 年度精准扶贫概要 √适用 □不适用