西部证券股份有限公司2019年财务报告

西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 督糊鞭林 M <钢 删 2 16 chin乡 www.chinfocom.cn

西部证券股份有限公司 2019 年财务报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 16

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西部证券股份有限公司2019年财务报告 2019年1月1日至2019年12月31日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 公司的基本情况 西部证券股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团)系经陕西省政 府陕政函〔2000〕132号文、证监会证监机构字〔2000)197号文和证监机构字(2001)3号 文批准,在陕西证券有限公司(以下简称“陕西证券”)、宝鸡证券公司(以下简称“宝鸡 证券”)以及陕西信托投资有限公司(以下简称“陕西信托”)所属营业部和陕西省西北信 托投资有限公司(以下简称“西北信托”)所属证券营业部重组的基础上,以发起方式设立 的股份有限公司。2001年1月9日,在陕西省工商行政管理局注册成立,《企业法人营业执 照》现注册号为610000100026931,注册资本100,000万元。 经本公司2007年第五次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可(2012) 408号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》,本公司2012年4月 23日向社会公众股股东发行20,000万股人民币普通股股票(A股),每股面值1元,发行 后公司注册资本120,0000万元人民币,每股人民币1元 经本公司2014年第一次临时股东大会审议通过及证监许可(2015)228号文《关于核准 西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准西部证券非公开发行不超过40,000万 股新股。本公司于2015年3月非公开发行人民币普通股(A股)197,784,810股,每股面值 1元,发行后注册资本为人民币139,778.48万元,股本为人民币139,778.48万元。 本公司2015年4月27日董事会第四届第四次会议,以及2015年5月19日召开的2014 年度股东大会审议通过了《公司2014年度利润分配预案的提案》,以实施分配方案时股权 登记日的总股本为基数,向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税), 送股派现后剩余未分配利润转入下一年度;同时,以资本公积金每10股转增股本5股。此 次权益分派股权登记日为2015年6月11日,截至2015年6月10日股份数量为1,397,784,810 股,按照利润分配预案,此次利润分配应增加股份数量1,397,784,810股,变更后股份数量 为2,795,569,620股,变更后注册资本为2,795,569,620.00元 经本公司2016年5月2015年度股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可 〔2017〕316号文《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》,核准本公司按照每10股 配售2.6股的比例向全体股东配售。公司于2017年4月11日向原股东配售706,270,150股, 每股面值1元,此次配股完成后总股本:3,501,839,770股。 截至2019年12月31日,本公司总股本为3,501,839,770股,均为无限售条件股。 本公司属金融证券行业,经营范围主要为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券 投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务:代销金融产品业务;股票期权做市。 本公司之控股股东为陕西省投资集团有限公司。股东大会是本公司的权力机构,依法行 chin乡 www.chinfocom.cn

西部证券股份有限公司 2019 年财务报告 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 20 一、公司的基本情况 西部证券股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团）系经陕西省政 府陕政函〔2000〕132 号文、证监会证监机构字〔2000〕197 号文和证监机构字〔2001〕3 号 文批准，在陕西证券有限公司（以下简称“陕西证券”）、宝鸡证券公司（以下简称“宝鸡 证券”）以及陕西信托投资有限公司（以下简称“陕西信托”）所属营业部和陕西省西北信 托投资有限公司（以下简称“西北信托”）所属证券营业部重组的基础上，以发起方式设立 的股份有限公司。2001 年 1 月 9 日，在陕西省工商行政管理局注册成立，《企业法人营业执 照》现注册号为 610000100026931，注册资本 100,000 万元。 经本公司 2007 年第五次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕 408 号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司 2012 年 4 月 23 日向社会公众股股东发行 20,000 万股人民币普通股股票（A 股），每股面值 1 元，发行 后公司注册资本 120,000.00 万元人民币，每股人民币 1 元。 经本公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过及证监许可〔2015〕228 号文《关于核准 西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准西部证券非公开发行不超过 40,000 万 股新股。本公司于 2015 年 3 月非公开发行人民币普通股（A 股）197,784,810 股，每股面值 1 元，发行后注册资本为人民币 139,778.48 万元，股本为人民币 139,778.48 万元。 本公司 2015 年 4 月 27 日董事会第四届第四次会议，以及 2015 年 5 月 19 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《公司 2014 年度利润分配预案的提案》，以实施分配方案时股权 登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5 元（含税）， 送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每 10 股转增股本 5 股。此 次权益分派股权登记日为2015年6月11日，截至2015年6月10日股份数量为1,397,784,810 股，按照利润分配预案，此次利润分配应增加股份数量 1,397,784,810 股，变更后股份数量 为 2,795,569,620 股，变更后注册资本为 2,795,569,620.00 元。 经本公司 2016 年 5 月 2015 年度股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可 〔2017〕316 号文《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》，核准本公司按照每 10 股 配售 2.6 股的比例向全体股东配售。公司于 2017 年 4 月 11 日向原股东配售 706,270,150 股， 每股面值 1 元，此次配股完成后总股本：3,501,839,770 股。 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司总股本为 3,501,839,770 股，均为无限售条件股。 本公司属金融证券行业，经营范围主要为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证 券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券 投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；股票期权做市。 本公司之控股股东为陕西省投资集团有限公司。股东大会是本公司的权力机构，依法行