2016年半年度报告 本次变动前 本次变动增减(+ 本次变动后 数量 比例 发行新股 小计 数量 比例 (%) 4、其他 股份总数 16,5000000005,5000005000002.00000000 2、股份变动情况说明 公司重大资产重组完成后,总股本由165亿股变为220亿股,其中新增股份详如下表 序号 投资者名称 发行数量(股) 中国长江三峡集团公司 1,740,000,000 发行股份购买资产 四川省能源投资集团有限责任公司 880,000.000 云南省能源投资集团有限公司 880,000,000 平安资产管理有限责任公司 800,000,000 阳光人寿保险股份有限公司 800,000,000 中国人寿保险股份有限公司 165,000,000 募集配套资金 广州发展集团股份有限公司 100,000,000 太平洋资产管理有限责任公司 60,000,000 新加坡政府投资有限公司( GIC Private limited) 40,000,000 上海重阳战略投资有限公司 35,000,000 合计 5,500,000,000 (二)限售股份变动情况 √适用口不适用 单位:股 报告期 股东名称 期初限售股数解除限报告期增加限|报告期末限售股限售原因解除限售日期 售股数 售股数 中国长江三峡集团公司6,754,058,520 0|1,740,00000694,058,520改革承诺,/2015-12-31 重大资产 重组承诺 019-4-13 云南省能源投资集团有 0880,000,000 880,0000重大资产 限公司 2017-4-13 四川省能源投资集团有 0880,000,000 88c0000重大资产 2017-4-13 限责任公司 重组承诺 中国平安人寿保险股份 有限公司一传统一普通 0 0800,000,000 800000重大资产 保险产品 重组承诺20194-13 阳光人寿保险股份有限 公司一吉利两全保险产 0 0420,000,000 420,0000重大资产 重组承诺 20194-13 阳光人寿保险股份有限 重大资产 公司一万能保险产品 0250,000,000 250,000重组承诺20194-13 中国人寿保险股份有限 公司一传统一普通保险 0 0165,000,000 165,0000重大资产 重组承诺 2019-4-13 21/126
2016 年半年度报告 21 / 126 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 小计 数量 比例 (%) 4、其他 三、股份总数 16,500,000,000 100.00 5,500,000,000 5,500,000,000 22,000,000,000 100.00 2、 股份变动情况说明 公司重大资产重组完成后，总股本由 165 亿股变为 220 亿股，其中新增股份详如下表： (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股数 报告期 解除限 售股数 报告期增加限 售股数 报告期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 中国长江三峡集团公司 6,754,058,520 0 1,740,000,000 8,494,058,520 股权分置 改革承诺； 重大资产 重组承诺 2015-12-31； 2019-4-13 云南省能源投资集团有 限公司 0 0 880,000,000 880,000,000 重大资产 重组承诺 2017-4-13 四川省能源投资集团有 限责任公司 0 0 880,000,000 880,000,000 重大资产 重组承诺 2017-4-13 中国平安人寿保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 0 0 800,000,000 800,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 阳光人寿保险股份有限 公司－吉利两全保险产 品 0 0 420,000,000 420,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 阳光人寿保险股份有限 公司－万能保险产品 0 0 250,000,000 250,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国人寿保险股份有限 公司－传统－普通保险 0 0 165,000,000 165,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 序号 投资者名称 发行数量（股） 发行股份购买资产 中国长江三峡集团公司 1,740,000,000 四川省能源投资集团有限责任公司 880,000,000 云南省能源投资集团有限公司 880,000,000 募集配套资金 平安资产管理有限责任公司 800,000,000 阳光人寿保险股份有限公司 800,000,000 中国人寿保险股份有限公司 165,000,000 广州发展集团股份有限公司 100,000,000 太平洋资产管理有限责任公司 60,000,000 新加坡政府投资有限公司（GIC Private Limited） 40,000,000 上海重阳战略投资有限公司 35,000,000 合计 5,500,000,000
2016年半年度报告 产品-005L-c001沪 阳光人寿保险股份有限 公司一分红保险产品 0130,000,000 130,000重组承诺 2019-4-13 广州发展集团股份有限 公司 0000 100,000,000 10000重大资产 2019-4-13 新加坡政府投资有限公 000 重组承诺 40,000,000 40,00000/重大资产 019-4-13 上海重阳战略投资有限 公司 35,000,000 35,000.000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司一分红一个 0 0 17,200,000 17,200,000 重大资产 2019-4-13 人分红 重组承诺 太平洋资管一建设银行 太平洋卓越十八号混 0 15,800,000 15,800重大资产 2019-4-13 合型产品 重组承诺 中国太平洋人寿保险股 份有限公司一传统一普 10,650,000 10,650,00/重大资产 重组承诺 2019-4-13 通保险产品 太平洋资管一工商银行 一中国对外经济贸易信 7,450,000 7,450,00/重大资产 托有限公司 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司一万能一个 6,500,000 6,500重大资产 2019-4-13 人万能 重组承诺 中国太平洋人寿保险股 份有限公司一分红一团 2,400重大资产 重组承诺 2019-4-13 体分红 6,754,058,520 05,500,000012,254,058,520 股东情况 (一)股东总数 截止报告期末股东总数(户) 135,353 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结 股东名称 (全称) 报告期内增减期末持股数量比例|持有有限售条件 情况股东 (%) 股份数量股份数性质 状态量 中国长江三峡集 国有 团公司 1,740,00001,62,22,029261.928,494,058,520无0 法人 中国平安人寿保 险股份有限公司 一传统一普通保 799,999,966972,130,2394.4280,00,000未知 其他 22/126
2016 年半年度报告 22 / 126 产品－005L－CT001 沪 阳光人寿保险股份有限 公司－分红保险产品 0 0 130,000,000 130,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 广州发展集团股份有限 公司 0 0 100,000,000 100,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 新加坡政府投资有限公 司 0 0 40,000,000 40,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 上海重阳战略投资有限 公司 0 0 35,000,000 35,000,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－分红－个 人分红 0 0 17,200,000 17,200,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 太平洋资管－建设银行 －太平洋卓越十八号混 合型产品 0 0 15,800,000 15,800,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－传统－普 通保险产品 0 0 10,650,000 10,650,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 太平洋资管－工商银行 －中国对外经济贸易信 托有限公司 0 0 7,450,000 7,450,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－万能－个 人万能 0 0 6,500,000 6,500,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 中国太平洋人寿保险股 份有限公司－分红－团 体分红 0 0 2,400,000 2,400,000 重大资产 重组承诺 2019-4-13 合计 6,754,058,520 0 5,500,000,000 12,254,058,520 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数 截止报告期末股东总数(户) 135,353 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 情况 股东 股份 性质 状态 数 量 中国长江三峡集 团公司 1,740,000,000 13,622,229,292 61.92 8,494,058,520 无 0 国有 法人 中国平安人寿保 险股份有限公司 －传统－普通保 险产品 799,999,966 972,130,239 4.42 800,000,000 未知 - 其他
2016年半年度报告 四川省能源投资 集团有限责任公88,00000880,000004.00880,00000未知 国有 法人 云南省能源投资80000800知 国有 法人 港中央结算有 限公司 51,965,352526,838,9552.39 0未知 其他 阳光人寿保险股 份有限公司一吉420,00,000420,0000001.91420.,00,000知 其他 利两全保险产品 中国核工业集团 国有 261,594,7501.19 0未知 法人 华能国际电力股 0257,559,7501.17 0未知 国有 份有限公司 法人 阳光人寿保险股 份有限公司一万250,00,00005,00,0001.11250,00,0知 其他 能保险产品 中国石油天然气 集团公司 0203,77,77840.93 0未知 国有 法人 前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 中国长江三峡集团公司 128,170,772人民币普通股5,128,170,72 香港中央结算有限公司 526,838,955人民币普通股 中国核工业集团公司 61,594,750人民币普通股 61,594,750 华能国际电力股份有限公司 257,559,750人民币普通股 257,559,750 [中国石油天然气集团公司 203,773785民币普通股 203,773,778 中国平安人寿保险股份有限公司一传统一普 通保险产品 172,130,239民币普通股 172,130,239 重阳集团有限公司 121,011,167人民币普通股 21,011,167 上海重阳战略投资有限公司一重阳战略汇智 基金 85,804,349人民币普通股 85,804,349 新华人寿保险股份有限公司一分红一团体分 红-018L-FHo01沪 83,11197人民币普通股 83,111,347 中国证券金融股份有限公司 68,908,508|人民币普通股 68,908,508 上海重阳战略投资有限公司一重阳战略汇智基金系重阳 集团有限公司旗下子公司上海重阳战略投资有限公司发 行及管理的产品。阳光人寿保险股份有限公司一吉利两全 上述股东关联关系或一致行动的说明 保险产品、阳光人寿保险股份有限公司一万能保险产品系 阳光保险集团旗下子公司阳光人寿保险股份有限公司发 行及管理的产品。除此之外,尚未知其他股东之间是否具 有关联关系或一致行动关系 表决杈恢复的优先股股东及持股数量的说明「无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序有限售条件股东名称持有的有限售条有限售条件股份可上市交 件股份数量 易情况 限售条件 23/126
2016 年半年度报告 23 / 126 四川省能源投资 集团有限责任公 司 880,000,000 880,000,000 4.00 880,000,000 未知 - 国有 法人 云南省能源投资 集团有限公司 880,000,000 880,000,000 4.00 880,000,000 未知 - 国有 法人 香港中央结算有 限公司 51,965,352 526,838,955 2.39 0 未知 - 其他 阳光人寿保险股 份有限公司－吉 利两全保险产品 420,000,000 420,000,000 1.91 420,000,000 未知 - 其他 中国核工业集团 公司 0 261,594,750 1.19 0 未知 - 国有 法人 华能国际电力股 份有限公司 0 257,559,750 1.17 0 未知 - 国有 法人 阳光人寿保险股 份有限公司－万 能保险产品 250,000,000 250,000,000 1.14 250,000,000 未知 - 其他 中国石油天然气 集团公司 0 203,773,778 0.93 0 未知 - 国有 法人 前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国长江三峡集团公司 5,128,170,772 人民币普通股 5,128,170,772 香港中央结算有限公司 526,838,955 人民币普通股 526,838,955 中国核工业集团公司 261,594,750 人民币普通股 261,594,750 华能国际电力股份有限公司 257,559,750 人民币普通股 257,559,750 中国石油天然气集团公司 203,773,778 人民币普通股 203,773,778 中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普 通保险产品 172,130,239 人民币普通股 172,130,239 重阳集团有限公司 121,011,167 人民币普通股 121,011,167 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智 基金 85,804,349 人民币普通股 85,804,349 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分 红－018L－FH001 沪 83,111,347 人民币普通股 83,111,347 中国证券金融股份有限公司 68,908,508 人民币普通股 68,908,508 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金系重阳 集团有限公司旗下子公司上海重阳战略投资有限公司发 行及管理的产品。阳光人寿保险股份有限公司－吉利两全 保险产品、阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品系 阳光保险集团旗下子公司阳光人寿保险股份有限公司发 行及管理的产品。除此之外，尚未知其他股东之间是否具 有关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交 易情况 限售条件
2016年半年度报告 新增可上市 可上市交易|交易股份数 里 1中国长江三峡集团公司8,494,058,520 2015-12-31; 股权分置改革承诺 20194-13 重大资产重组承诺 2四川省能源投资集团有 限责任公司 880,0002017-4-13 0重大资产重组承诺 云南省能源投资集团有 限公司 880,000002017-4-13 0重大资产重组承诺 中国平安人寿保险股份 4有限公司一传统一普通800002094-13 0重大资产重组承诺 保险产品 阳光人寿保险股份有限 公司一吉利两全保险产420,00000019-413 0重大资产重组承诺 品 6「光人保险股价有限 250,000,0002019-4-13 0|重大资产重组承诺 中国人寿保险股份有限 7公司一传统一普通保险165,000002019-4-13 0重大资产重组承诺 产品-005L-CT001沪 阳光人寿保险股份有限 公司一分红保险产品 130.000002094-13 0重大资产重组承诺 广州发展集团股份有限 公司 100,000,0002019-4-13 0重大资产重组承诺 0新加坡政府投资有限公0.009413 0重大资产重组承诺 阳光人寿保险股份有限公司一吉利两全保险产品、阳光人寿保险股份 有限公司一万能保险产品、阳光人寿保险股份有限公司一分红保险产 上述股东关联关系或一致行品系阳光保险集团旗下子公司阳光人寿保险股份有限公司发行及管 动的说明 理的产品。除此之外,尚未知其他股东之间是否具有关联关系或一致 行动关系 三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 √适用口不适用 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期约定持股终止日期 四川省能源投资集团有限责任公司 2016-4-13 2017-4-13 云南省能源投资集团有限公司 2016-4-13 2017-4-13 [阳光人寿保险股份有限公司一吉利两全保险产品 2016-4-13 2019-4 阳光人寿保险股份有限公司一万能保险产品 2016-4-13 2019-4-13 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限「自非公开发行股份上市之日起12/36个月 的说明 不转让。 三、控股股东或实际控制人变更情况 口适用√不适用 第七节优先股相关情况 适用√不适用 24/126
2016 年半年度报告 24 / 126 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 1 中国长江三峡集团公司 8,494,058,520 2015-12-31； 2019-4-13 0 股权分置改革承诺； 重大资产重组承诺 2 四川省能源投资集团有 限责任公司 880,000,000 2017-4-13 0 重大资产重组承诺 3 云南省能源投资集团有 限公司 880,000,000 2017-4-13 0 重大资产重组承诺 4 中国平安人寿保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 800,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 5 阳光人寿保险股份有限 公司－吉利两全保险产 品 420,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 6 阳光人寿保险股份有限 公司－万能保险产品 250,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 7 中国人寿保险股份有限 公司－传统－普通保险 产品－005L－CT001 沪 165,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 8 阳光人寿保险股份有限 公司－分红保险产品 130,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 9 广州发展集团股份有限 公司 100,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 10 新加坡政府投资有限公 司 40,000,000 2019-4-13 0 重大资产重组承诺 上述股东关联关系或一致行 动的说明 阳光人寿保险股份有限公司－吉利两全保险产品、阳光人寿保险股份 有限公司－万能保险产品、阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产 品系阳光保险集团旗下子公司阳光人寿保险股份有限公司发行及管 理的产品。除此之外，尚未知其他股东之间是否具有关联关系或一致 行动关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 四川省能源投资集团有限责任公司 2016-4-13 2017-4-13 云南省能源投资集团有限公司 2016-4-13 2017-4-13 阳光人寿保险股份有限公司－吉利两全保险产品 2016-4-13 2019-4-13 阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品 2016-4-13 2019-4-13 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限 的说明 自非公开发行股份上市之日起 12/36 个月 不转让。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用
2016年半年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员情况 持股变动情况 (-)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 口适用√不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 口适用√不适用 、公司耋事、监事、高级管理人员变动情况 √适用口不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 洪文浩 董事 选举 经营管理需要 宗仁怀 董事 选举 落实重大资产重组承诺 黄宁 选举 实重大资产重组承诺 周传根 实重大资产重组承诺 赵燕 董事 选举 落实重大资产重组承诺 王新 监事 选举 实重大资产重组承诺 监事 落实重大资产重组承诺 李绍平 董事会秘书 聘任 董事会聘任 周晖 监事 离任 工作原因 邓玉敏 高级管理人员 离任 工作变动 楼坚 董事会秘书 离任 辞职 注:公司原监事周晖女士因工作原因于2016年8月18日离任 公司现任董事会秘书李绍平先生于2016年8月30日聘任,前任董事会秘书楼坚先生同日离任 25/126
2016 年半年度报告 25 / 126 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 洪文浩 董事 选举 经营管理需要 宗仁怀 董事 选举 落实重大资产重组承诺 黄 宁 董事 选举 落实重大资产重组承诺 周传根 董事 选举 落实重大资产重组承诺 赵 燕 董事 选举 落实重大资产重组承诺 王 新 监事 选举 落实重大资产重组承诺 黄 萍 监事 选举 落实重大资产重组承诺 李绍平 董事会秘书 聘任 董事会聘任 周 晖 监事 离任 工作原因 邓玉敏 高级管理人员 离任 工作变动 楼 坚 董事会秘书 离任 辞职 注：公司原监事周晖女士因工作原因于 2016 年 8 月 18 日离任。 公司现任董事会秘书李绍平先生于 2016 年 8 月 30 日聘任，前任董事会秘书楼坚先生同日离任