程序与费用 证券交易可以在不同的场所进行， 而在不同层次、不同类型的证券交易 场所，从事证券交易的程序也存在着 较大的差异。 同时，证券交易过程中还不可避免地牵涉到某些费用 支出，即具有一定的成本。 本章将按证券市场体系，并结合不同的交易对象阐释 证券交易程序以及在这一过程中发生的主要费用。 第一节证券交易所的投资交易程序 证券交易所的交易是集中且比较规范的，但不同品种 的证券，又有不同的证券交易操作程序
第九章 证券投资交易 程序与费用 证券交易可以在不同的场所进行， 而在不同层次、不同类型的证券交易 场所，从事证券交易的程序也存在着 较大的差异。 同时，证券交易过程中还不可避免地牵涉到某些费用 支出，即具有一定的成本。 本章将按证券市场体系，并结合不同的交易对象阐释 证券交易程序以及在这一过程中发生的主要费用。 第一节 证券交易所的投资交易程序 证券交易所的交易是集中且比较规范的，但不同品种 的证券，又有不同的证券交易操作程序
交易为例，分别就A股、B股、国债 现货的交易程序作一介绍。 一、A股的投资交易程序 (一)开设股票账户 为了实现无纸化交易和提高交易 效率，客户欲从事A股交易，首先必须开立股票账户。 股票账户是投资者进入股票市场的通行证，只有拥有 股票账户，才能确立股票投资者身份，进入市场买卖股票。 股票账户在深圳又叫股东代码卡。 依照现行法规规定，投资者开设股票账户需通过当地 的证券登记公司进行。 1、开设股票账户需提供的证件
下面，以我国目前证券交易所的 交易为例，分别就A股、B股、国债 现货的交易程序作一介绍。 一、A股的投资交易程序 （一）开设股票账户 为了实现无纸化交易和提高交易 效率，客户欲从事A股交易，首先必须开立股票账户。 股票账户是投资者进入股票市场的通行证，只有拥有 股票账户，才能确立股票投资者身份，进入市场买卖股票。 股票账户在深圳又叫股东代码卡。 依照现行法规规定，投资者开设股票账户需通过当地 的证券登记公司进行。 1、开设股票账户需提供的证件
户两种。 个人开户时投资者必须持有本人 的有效身份证件。 法人开户较为复杂一些，需提供 的文件包括：有效的法人证明文件 (营业执照)及复印件，法人代表证明书及本人身份证， 法人委托书及受托人身份证。 自然人或法人可到所选择的证券经营机构所在地的证 券登记机构办理开户手续。 如果是代办，还要提供代办人的身份证。 2、开设股票账户需提供的资料 个人投资者在开设股票账户时，应提供本人和委托人 的详细资料
股票账户分为个人账户和法人账 户两种。 个人开户时投资者必须持有本人 的有效身份证件。 法人开户较为复杂一些，需提供 的文件包括：有效的法人证明文件 （营业执照）及复印件，法人代表证明书及本人身份证， 法人委托书及受托人身份证。 自然人或法人可到所选择的证券经营机构所在地的证 券登记机构办理开户手续。 如果是代办，还要提供代办人的身份证。 2、开设股票账户需提供的资料 个人投资者在开设股票账户时，应提供本人和委托人 的详细资料
名、性别、身份证号码、家庭地址、 职业、联系电话等。 法人投资者应提供法人地址、电 话、法定代表人和授权证券交易执行 人的姓名、性别、书面授权书、开户 银行账户和账号、邮政编码、机构性 质等。 3、开设股票账户的限制条件 股票账户的开设在范围上并非是无限制的。为了维护 市场交易秩序，避免内幕交易和市场操纵，保证市场交易 公平公正，保护广大投资者的利益，根据国家的有关规定， 下列人员不得办理股票开户： (1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员；
这些资料包括本人和委托人的姓 名、性别、身份证号码、家庭地址、 职业、联系电话等。 法人投资者应提供法人地址、电 话、法定代表人和授权证券交易执行 人的姓名、性别、书面授权书、开户 银行账户和账号、邮政编码、机构性 质等。 3、开设股票账户的限制条件 股票账户的开设在范围上并非是无限制的。为了维护 市场交易秩序，避免内幕交易和市场操纵，保证市场交易 公平公正，保护广大投资者的利益，根据国家的有关规定， 下列人员不得办理股票开户： （1）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；
(3)证券经营机构中与股票发行 或交易有直接关系的人员： (4)与发行人有直接隶属或管理 关系的机关工作人员； (5)其他与股票发行或交易有关 的知情人员； (6)未成年人或无行为能力的人，以及没有公安机关 颁发的身份证的人员： (7)违反证券法规、主管机关决定停止其证券交易， 期限未满者； (8)其它法规规定不得参加证券交易的自然人
（2）证券交易所管理人员； （3）证券经营机构中与股票发行 或交易有直接关系的人员； （4）与发行人有直接隶属或管理 关系的机关工作人员； （5）其他与股票发行或交易有关 的知情人员； （6）未成年人或无行为能力的人，以及没有公安机关 颁发的身份证的人员； （7）违反证券法规、主管机关决定停止其证券交易， 期限未满者； （8）其它法规规定不得参加证券交易的自然人