上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告

上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 cninf. com. cn 《上海瀚讯信息技 2019年年度股东大 年度股东大会 656%2020年05月26日2020年05月26日术股份有限公司 019年年度股东大 会决议公告》 【2020-024】 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用 公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 口适用√不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是√否 公司半年度报告未经审计 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 21 chin乡 www.cninfocom.cn

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年半年度报告全文 21 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019 年年度股东大 会 年度股东大会 66.56% 2020 年 05 月 26 日 2020 年 05 月 26 日 巨潮资讯 www.cninf.com.cn 《上海瀚讯信息技 术股份有限公司 2019 年年度股东大 会决议公告》 【2020-024】 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用

上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告全文 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 口适用√不适用 七、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √适用口不适用 诉讼(仲裁基本情涉案金额(万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼仲裁审理诉讼(仲裁)判决 披露日期披露索引 进展结果及影响 2019年2月,瀚所 2020年6月上海瀚所已于2020 向上海市静安区 市静安区人民法年8月6日向 人民法院提起诉 院一审判决:被告海市静安区人 讼,要求上海勤义 节能科技有限公 上海勤义节能科民法院提交强 司支付瀚所垫资 技有限公司支付制执行申请书 瀚所垫资款人民|申请法院依据 人民币177万元 是,已于2019 324 及垫资服务费人 阳计提17已结案币177万元及垫判决强制执行 资服务费人民币上海勤义节能 民币20万元,支 20万元,支付逾科技有限公司 付逾期付款利息 期付款利息及违及黄德义支付 及违约金人民币 约金人民币354人民币合计 354万元,并要求 万元,被告黄德义2324万及利 黄德义承担连带 承担连带责任。息 020年1月,原告 原告上海华测 海华测导航技 航技术股份 术股份有限公司 有限公司与瀚 就与瀚所的买卖 1.88否 已结案020年1月民事所达成庭外和 合同纠纷向上海 裁定 解,上海市青浦 市青浦区人民法 区人民法院依 院提起诉讼,依法 法准予撤回起 适用简易程序 020年4月,原告 原告上海浸哲 上海浸哲电子科 电子科技有限 技有限公司就与 586否 已结案1020年6月民事公司申请撤回 的买卖合同 裁定 起诉,上海市青 纷向上海市青 浦区人民法院提 依法准予撤回 nf乡 www.cninfocom.cn

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年半年度报告全文 22 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 2019 年 2 月，瀚所 向上海市静安区 人民法院提起诉 讼，要求上海勤义 节能科技有限公 司支付瀚所垫资 款人民币 177 万元 及垫资服务费人 民币 20 万元，支 付逾期付款利息 及违约金人民币 35.4 万元，并要求 黄德义承担连带 责任。 232.4 是，已于 2019 年计提177万元 已结案 2020 年 6 月上海 市静安区人民法 院一审判决：被告 上海勤义节能科 技有限公司支付 瀚所垫资款人民 币 177 万元及垫 资服务费人民币 20 万元，支付逾 期付款利息及违 约金人民币 35.4 万元，被告黄德义 承担连带责任。 瀚所已于 2020 年 8 月 6 日向上 海市静安区人 民法院提交强 制执行申请书， 申请法院依据 判决强制执行 上海勤义节能 科技有限公司 及黄德义支付 人民币合计 232.4 万及利 息。 2020 年 1 月，原告 上海华测导航技 术股份有限公司 就与瀚所的买卖 合同纠纷向上海 市青浦区人民法 院提起诉讼，依法 适用简易程序。 1.88 否 已结案 2020 年 1 月民事 裁定 原告上海华测 导航技术股份 有限公司与瀚 所达成庭外和 解，上海市青浦 区人民法院依 法准予撤回起 诉。 2020 年 4 月，原告 上海浸哲电子科 技有限公司就与 瀚所的买卖合同 纠纷向上海市青 浦区人民法院提 5.86 否 已结案 2020 年 6 月民事 裁定 原告上海浸哲 电子科技有限 公司申请撤回 起诉，上海市青 浦区人民法院 依法准予撤回

上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告全文 起诉讼。 其他诉讼事项 口适用√不适用 九、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十三、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联交占同类获批 关联交关联关关联交关联交/关联交 是否超关联交/可获得 过获批/易结章的同类|披露日披露索 易方 系易类型易内/易定价关联交易金额交易金交易额 易价格(万额的比度(万 原则 式交易市 元)例 元)额度 深圳市 金百泽原董事 电子科担任董购买商材料采市场价 网银转 25712571044%25.71否 技股份事的企品 有限公业 成都中本公司 斗微信董事 技术开技术开市场价 网银转 息技术卜智勇 200 2005.42% 研究院担任董 有限公事长的 chin乡 www.cninfocom.cn

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年半年度报告全文 23 起诉讼。 起诉。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 深圳市 金百泽 电子科 技股份 有限公 司 原董事 担任董 事的企 业 购买商 品 材料采 购 市场价 格 25.71 25.71 0.44% 25.71 否 网银转 账 无 成都中 科微信 息技术 研究院 有限公 本公司 董事长 卜智勇 担任董 事长的 技术开 发 技术开 发 市场价 格 200 200 5.42% 200 否 网银转 账 无

上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告全文 企业 合计 225.71 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的,在报告期无 内的实际履行情况(如有) 易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 共同对外投资的关联交易 √适用口不适用 被投资企业的名被投资企业的被投资企业的注/酸投资企业 被投资企业的净被投资企业的 共同投资方关联关系 的总资产(万 称 主营业务 册资本 资产(万元)净利润(万元) 微系统技术的 研发、并提供 嘉兴力鼎 相关的技术咨 劫股权投 询、技术服务 合伙企业 技术转让:软 (有限合伙 件的研发、制 、上海军民 作、销售 统集成:投资 合产业股 权投资基金嘉兴力鼎昌 投资管理、投 合伙企业(有劫股权投资 上海复控华龙微资咨询(除经 系统技术有限公图纪):从事货物7200万元 12,25944 10,7859 146.1 限合伙)3、合伙企业(有 共青城睿骋限合伙) 与技术的进出 资中心(有 口业务:集成 限合伙)4、 电路、其他电 子器件生产 上海听悠信 息科技合伙 (除显示器 企业(有限合 的集成电路 不含有分割 焊接、酸洗或 有机溶剂清洗 chin乡 www.cninfocom.cn

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年半年度报告全文 24 司 企业 合计 -- -- 225.71 -- 225.71 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业的名 称 被投资企业的 主营业务 被投资企业的注 册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业的净 资产（万元） 被投资企业的 净利润（万元） 1、嘉兴力鼎 昌劼股权投 资合伙企业 （有限合伙） 2、上海军民 融合产业股 权投资基金 合伙企业（有 限合伙）3、 共青城睿骋 投资中心（有 限合伙）4、 上海听悠信 息科技合伙 企业（有限合 伙） 嘉兴力鼎昌 劼股权投资 合伙企业（有 限合伙） 上海复控华龙微 系统技术有限公 司 微系统技术的 研发、并提供 相关的技术咨 询、技术服务、 技术转让；软 件的研发、制 作、销售；系 统集成；投资、 投资管理、投 资咨询（除经 纪）；从事货物 与技术的进出 口业务；集成 电路、其他电 子器件生产 （除显示器 件、含前工序 的集成电路； 不含有分割、 焊接、酸洗或 有机溶剂清洗 7200 万元 12,259.44 10,785.94 146.1

上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年半年度报告全文 工艺的)(限长 江南路180号 C618经营)、 研发、销售 被投资企业的重大在建项 目的进展情况(如有) 、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 √适用口不适用 1、公司于2020年4月8日与上海复控华龙微系统技术有限公司、上海复旦微电子集团股份有限公司、上海复旦复控科技产业 控股有限公司、舟山市康鑫投资合伙企业(有限合伙)、上海市军民融合产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、共青城 睿聘投资中心(有限合伙)、嘉兴力鼎昌劼股权投资合伙企业(有限合伙)、上海听悠信息科技合伙企业(有限合伙)共同 签署了《上海复控华龙微系统技术有限公司增资协议》,协议约定:本轮投资方上海市军民融合产业股权投资基金合伙企业 (有限合伙)、共青城睿聘投资中心(有限合伙)、嘉兴力鼎昌劼股权投资合伙企业(有限合伙)、上海瀚讯信息技术股份 有限公司、上海听悠信息科技合伙企业(有限合伙)同意以人民币8000万元认购上海复控华龙微系统技术有限公司人民币3200 万元的新增注册资本,对应444%的公司股权,其中上海瀚讯以300万元认购120万元的新增注册资本,对应交易后1.67%的 公司股权。此次关联交易无需经过董事会审议,由公司总经理审批通过并执行 2、公司2020年4月23日召开第二届董事会第四次会议和5月26日召开的2019年年度股东大会审议通过了《上海瀚讯信息技术 股份有限公司关于确认2019年度日常关联交易及2020年度日常关联交易预计的议案》,详见公司2020年4月27日在巨潮资讯 网站(www.cninf.com.cn)公布的公告《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于确认2019年度日常关联交易及2020年度日常关联 交易预计的公告》(2020-013) 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于确 认2019年度日常关联交易及2020年度日常2020年04月27日 巨潮资讯网www.cninf.com.cn 关联交易预计的公告》(2020013) 十四、重大合同及其履行情况 、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 chin乡 www.cninfocom.cn

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年半年度报告全文 25 工艺的）(限长 江南路 180 号 C618 经营）、 研发、销售。 被投资企业的重大在建项 目的进展情况（如有） 无 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2020年4月8日与上海复控华龙微系统技术有限公司、上海复旦微电子集团股份有限公司、上海复旦复控科技产业 控股有限公司、舟山市康鑫投资合伙企业（有限合伙）、上海市军民融合产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、共青城 睿聘投资中心（有限合伙）、嘉兴力鼎昌劼股权投资合伙企业（有限合伙）、上海听悠信息科技合伙企业（有限合伙）共同 签署了《上海复控华龙微系统技术有限公司增资协议》，协议约定：本轮投资方上海市军民融合产业股权投资基金合伙企业 （有限合伙）、共青城睿聘投资中心（有限合伙）、嘉兴力鼎昌劼股权投资合伙企业（有限合伙）、上海瀚讯信息技术股份 有限公司、上海听悠信息科技合伙企业（有限合伙）同意以人民币8000万元认购上海复控华龙微系统技术有限公司人民币3200 万元的新增注册资本，对应44.44%的公司股权，其中上海瀚讯以300万元认购120万元的新增注册资本，对应交易后1.67%的 公司股权。此次关联交易无需经过董事会审议，由公司总经理审批通过并执行。 2、公司2020年4月23日召开第二届董事会第四次会议和5月26日召开的2019年年度股东大会审议通过了《上海瀚讯信息技术 股份有限公司关于确认2019年度日常关联交易及2020年度日常关联交易预计的议案》，详见公司2020年4月27日在巨潮资讯 网站（www.cninf.com.cn)公布的公告《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于确认2019年度日常关联交易及2020年度日常关联 交易预计的公告》（2020-013）。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《上海瀚讯信息技术股份有限公司关于确 认 2019 年度日常关联交易及 2020 年度日常 关联交易预计的公告》（2020-013） 2020 年 04 月 27 日 巨潮资讯网 www.cninf.com.cn 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况