辽宁奥克化学股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P36-P40

辽宁奥克化学股份有限公司 2019年年度报告全文经营业务,在同等条件下奥克集团应将所持奥克药辅股权优先转让给奥克股份。关于避免同业竞争的承诺:承诺本司及本公司所控制的子公司、分公司不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务,并保证不直接或间接从截至报告广东德美事、参与或进行与奥克股份生产、经期末,未发股份有限|竟争承诺营相竞争的任何活动:承诺不会利用2010年04 精细化工避免同业对奥克股份的持股关系进行损害奥月0日长期生违反上述承诺的克股份及奥克股份其他股东利益的情形。活动:承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支公司全体董事、监事、高级管理人员和其他核心人员承诺在奥克股份任职期间,未经奥克股份事先书面同意,不得投资于与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或社会团体;不得在与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或公司全体社会团体中担任任何职务,包括但不截至报告董事、监事、高级管关于竞业限于董事、监事、经理、职员、代理期末,未发理人员和|禁止的承人、顾问等:承诺在与奥克股份劳动/2010年04 生违反上其他核心/诺合同解除或者终止后二年内,未经奥月06日/长期述承诺的克股份书面同意,不得在任何研发情形。人员生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或与奥克股份从事同类业务的用人单位任职:不得以自营、合营等方式或变相自营、合营的方式研发、生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或从事同类业务:承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支。奥克集团、本公司(本人)及下属单位将严格遵广东德美循奥克股份《公司章程》、《股东大会截至报告精细化工关于规范|议事规则》《董事会议事规则》和《独股份有限及减少关立董事工作制度》等对关联交易决策2010年04 期末,未发公司朱建联交易的制度的规定,按照奥克股份《关联交月06日长期生违反上刘兆承诺易决策制度》确定的决策程序、权限述承诺的情形。进行相关决策:承诺在与奥克股份发鹏、仲崇纲生关联交易时执行以下原则:关联交 chin乡 www.cninfocom.cn

辽宁奥克化学股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 经营业务，在同等条件下奥克集团应将所持奥克药辅股权优先转让给奥克股份。广东德美精细化工股份有限公司避免同业竞争承诺关于避免同业竞争的承诺：承诺本公司及本公司所控制的子公司、分公司不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与奥克股份生产、经营相竞争的任何活动；承诺不会利用对奥克股份的持股关系进行损害奥克股份及奥克股份其他股东利益的活动；承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支。 2010 年 04 月 06 日长期截至报告期末，未发生违反上述承诺的情形。公司全体董事、监事、高级管理人员和其他核心人员关于竞业禁止的承诺公司全体董事、监事、高级管理人员和其他核心人员承诺在奥克股份任职期间，未经奥克股份事先书面同意，不得投资于与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或社会团体；不得在与奥克股份研发、生产、销售同类产品或提供同类服务的其他经济组织或社会团体中担任任何职务，包括但不限于董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等；承诺在与奥克股份劳动合同解除或者终止后二年内，未经奥克股份书面同意，不得在任何研发、生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或与奥克股份从事同类业务的用人单位任职；不得以自营、合营等方式或变相自营、合营的方式研发、生产、销售和奥克股份具有竞争性关系的产品或从事同类业务；承诺将赔偿奥克股份因其违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支。 2010 年 04 月 06 日长期截至报告期末，未发生违反上述承诺的情形。奥克集团、广东德美精细化工股份有限公司、朱建民、刘兆滨、董振鹏、仲崇纲关于规范及减少关联交易的承诺本公司（本人）及下属单位将严格遵循奥克股份《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等对关联交易决策制度的规定，按照奥克股份《关联交易决策制度》确定的决策程序、权限进行相关决策；承诺在与奥克股份发生关联交易时执行以下原则：关联交 2010 年 04 月 06 日长期截至报告期末，未发生违反上述承诺的情形

辽宁奥克化学股份有限公司 2019年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明口适用√不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明口适用√不适用五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明口适用√不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √适用口不适用公司于2019年4月28日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》。2017年3月31日财政部修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》,2017年5月2日财政部修订发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报》。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业,自2018 年1月1日起施行:其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据规定,公司自2019年1月1日开始执行新金融工具系列准则七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用报告期内公司合并范围较上年同期增加5户,其中 ①2019年2月19日公司召开第四届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于在上海投资设立全资子公司的议案》,设立上海奥克贸易发展有限公司,注册资本为10,000.00万元人民币,截至2019年12月31日,实收资本100.00万元 ②2019年7月15日公司召开第四届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于在上海投资设立全资子公司的议案》,设立上海奥克有限公司,注册资本10,000.00万元,截至2019年12月31日,尚未实际出资 ③2018年12月24日,本公司之子公司广东奥克化学有限公司投资设立全资子公司广州奥克新材料销售有限公司,注册资本为 1,000.00万元人民币,2018年未实际出资,也未开展任何经营活动,2019年开始经营活动 ④2019年3月13日,本公司之子公司武汉奥克化学有限公司投资设立全资子公司武汉奥克起航新材料销售有限公司,注册资本为1,000.00万元人民币,截至2019年12月31日,实收资本100.00万元。 ⑤2019年3月13日,本公司之子公司吉林奥克新材料有限公司投资设立全资子公司北京奥克商贸有限公司,注册资本为 1,000.00万元人民币,截至2019年12月31日,实收资本20.00万。 chin乡 www.cninfocom.cn

辽宁奥克化学股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用公司于2019年4月28日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。2017年3月31日财政部修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》，2017年5月2日财政部修订发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报》。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018 年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据规定，公司自2019年1月1日开始执行新金融工具系列准则。七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用报告期内公司合并范围较上年同期增加5户，其中： ①2019年2月19日公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于在上海投资设立全资子公司的议案》，设立上海奥克贸易发展有限公司，注册资本为10,000.00万元人民币，截至2019年12月31日，实收资本100.00万元。 ②2019年7月15日公司召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于在上海投资设立全资子公司的议案》，设立上海奥克有限公司，注册资本10,000.00万元，截至2019年12月31日，尚未实际出资。 ③2018年12月24日，本公司之子公司广东奥克化学有限公司投资设立全资子公司广州奥克新材料销售有限公司，注册资本为 1,000.00万元人民币，2018年未实际出资，也未开展任何经营活动，2019年开始经营活动。 ④2019年3月13日，本公司之子公司武汉奥克化学有限公司投资设立全资子公司武汉奥克起航新材料销售有限公司，注册资本为1,000.00万元人民币，截至2019年12月31日，实收资本100.00万元。 ⑤2019年3月13日，本公司之子公司吉林奥克新材料有限公司投资设立全资子公司北京奥克商贸有限公司，注册资本为 1,000.00万元人民币，截至2019年12月31日，实收资本20.00万

辽宁奥克化学股份有限公司 2019年年度报告全文利率609%计算利息。会福化工年11月29日给付公司诉讼保全责任保险费作出终审判 17,139.54元。以上费用会福化工回上无力负担,由被告潘正豪、牛爱群对上述款项承担连带责任。判会福化工偿还原告本金800万元公司诉会及按银行同期贷款利率计算支已查封相应福化工担81099否已判决付利息:被告承担6049万元案资产,申请强2018年12巨潮资讯件受理费及5000元保全申请费。制执行过程月24日网保纠纷案以上费用会福化工无力负担,由中被告潘正豪、牛爱群平均负担。审理过程报告期内公司加强应收账款及买卖合同否及执行过呆滞款清欠工作,并对其中部分纠纷案程中采取了诉讼的方式催促宝塔票据审理过程审理过程中。公司根据会计政 2,902否及执行过规定对相关应收账款计提了坏程中十二、处罚及整改情况口适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用报告期内,奥克集团诚信状况良好,没有违约记录,未被列入失信名单。2013年12月23日,本公司控股股东奥克集团为辽宁华盛物资贸易有限公司在辽阳银行开立承兑汇票提供保证担保,担保总额度为4000万元人民币,该票据融资于2014年6月出现逾期。2014年7月23日,辽阳银行向奥克集团下达了《督促履行连带保证责任通知书》。辽阳市仲裁委员会于2016年6月8日作出裁决(辽仲裁字[2015]第68号):奥克集团对辽宁华盛物资贸易有限公司所欠辽阳银行本金及以从2014年7月21日起的利息、复利承担连带担保责任。十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用回不适用一)公司股权激励事项均已在巨潮资讯网详细披露,相关公告查询索引如下: 临时公告披露日期临时公告名称临时公告披露索引 2017年4月12日《2017年限制性股票激励计划(草案)》、《2017年限制性股票激励计划(草案)摘要》、《201潮资讯网丰限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《上海荣正投资咨询有限公司关于公司2017 限制性股票激励计划之独立财务顾问报告》、《独立董事意见》、《第四届董事会第五次议决议公告》、《2017年限制性股票激励计划激励对象名单》、《第四届监事会第四次会议议公告 chin乡 www.cninfocom.cn

辽宁奥克化学股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 案利率 6.09%计算利息。会福化工给付公司诉讼保全责任保险费 17,139.54 元。以上费用会福化工无力负担，由被告潘正豪、牛爱群对上述款项承担连带责任。年 11 月 29 日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。公司诉会福化工担保纠纷案 810.99 否已判决会福化工偿还原告本金800万元及按银行同期贷款利率计算支付利息；被告承担 6.049 万元案件受理费及5000元保全申请费。以上费用会福化工无力负担，由被告潘正豪、牛爱群平均负担。已查封相应资产，申请强制执行过程中 2018 年 12 月 24 日巨潮资讯网买卖合同纠纷案 2,954. 43 否审理过程及执行过程中报告期内公司加强应收账款及呆滞款清欠工作，并对其中部分采取了诉讼的方式催促。 - - 宝塔票据案 2,902 否审理过程及执行过程中审理过程中。公司根据会计政策规定对相关应收账款计提了坏账。 - - 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用报告期内，奥克集团诚信状况良好，没有违约记录，未被列入失信名单。2013年12月23日，本公司控股股东奥克集团为辽宁华盛物资贸易有限公司在辽阳银行开立承兑汇票提供保证担保，担保总额度为4000万元人民币，该票据融资于2014年6月出现逾期。2014年7月23日，辽阳银行向奥克集团下达了《督促履行连带保证责任通知书》。辽阳市仲裁委员会于2016年6月8 日作出裁决（辽仲裁字[2015]第68号）：奥克集团对辽宁华盛物资贸易有限公司所欠辽阳银行本金及以从2014年7月21日起的利息、复利承担连带担保责任。十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用  不适用（一）公司股权激励事项均已在巨潮资讯网详细披露，相关公告查询索引如下：临时公告披露日期临时公告名称临时公告披露索引 2017年4月12日《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《2017年限制性股票激励计划（草案）摘要》、《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《上海荣正投资咨询有限公司关于公司2017 年限制性股票激励计划之独立财务顾问报告》、《独立董事意见》、《第四届董事会第五次会议决议公告》、《2017年限制性股票激励计划激励对象名单》、《第四届监事会第四次会议决议公告》巨潮资讯网