独立财务顾问报告 承诺事项承诺方 承诺主要内容 3本公司为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺对本公司所提供信息的真实性 准确性和完整性承担法律责任。 本公司作为上市公司控股股东,特此承诺如下 本公司在本次重组的初步磋商阶段及本次重组的过程中,不存在因涉嫌内幕交 新奥控股易被立案调查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形,本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上 市公司及其他股东造成的损失 本公司作为本次重组的资产转让方之一,特此承诺如下: 本公司在与上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中,不存在因涉嫌内幕交 新奥国际|易被立案调查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形,本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上 市公司及其股东造成的损失 本公司作为本次重组的资产转让方之一,特此承诺如下 本公司在与上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中,不存在因涉嫌内幕交 精选投资易被立案调查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形,本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上 市公司及其股东造成的损失 关于未泄新奥能源/本人作为本次重组标的公司的董事、高级管理人员,特此承诺如下 内幕信息及事、监事及/就本次重组初步磋商阶段及实施过程中,本人不存在泄露本次重组内幕信息以 未进行内幕高级管理人及利用本次重组信息进行内幕交易的情形;据本人所知,本人不存在因涉嫌内 幕交易被立案调查或立案侦查的情况。本人若违反上述承诺,将按照司法判决 交易的承诺员 或裁决的结果承担因此而给上市公司及其股东造成的直接损失。 本人作为本次重组置出标的公司联信创投有限公司的董事,特此承诺如下: 联信创投董 就本次重组初步磋商阶段及实施过程中,本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 事 进行内幕交易的情形,本人若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失 本人作为本次重组交易对方新奥集团国际投资有限公司的董事,特此承诺如 新奥国际董就本次重组初步磋商阶段及实施过程中,本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 事 查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 进行内幕交易的情形,本人若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失。 本人作为本次重组交易对方精选投资控股有限公司的董事,特此承诺如下: 精选投你菡就本次重组初步磋商阶段及实施过程中,本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 事 进行内幕交易的情形,本人若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失
独立财务顾问报告 35 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 漏； 3.本公司为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承诺对本公司所提供信息的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 关 于 未 泄 露 内 幕 信 息 及 未 进 行 内 幕 交 易 的 承 诺 函 新奥控股 本公司作为上市公司控股股东，特此承诺如下： 本公司在本次重组的初步磋商阶段及本次重组的过程中，不存在因涉嫌内幕交 易被立案调查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形，本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上 市公司及其他股东造成的损失。 新奥国际 本公司作为本次重组的资产转让方之一，特此承诺如下： 本公司在与上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中，不存在因涉嫌内幕交 易被立案调查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形，本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上 市公司及其股东造成的损失。 精选投资 本公司作为本次重组的资产转让方之一，特此承诺如下： 本公司在与上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中，不存在因涉嫌内幕交 易被立案调查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本 次重组信息进行内幕交易的情形，本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上 市公司及其股东造成的损失。 新奥能源董 事、监事及 高级管理人 员 本人作为本次重组标的公司的董事、高级管理人员，特此承诺如下： 就本次重组初步磋商阶段及实施过程中，本人不存在泄露本次重组内幕信息以 及利用本次重组信息进行内幕交易的情形；据本人所知，本人不存在因涉嫌内 幕交易被立案调查或立案侦查的情况。本人若违反上述承诺，将按照司法判决 或裁决的结果承担因此而给上市公司及其股东造成的直接损失。 联信创投董 事 本人作为本次重组置出标的公司联信创投有限公司的董事，特此承诺如下： 就本次重组初步磋商阶段及实施过程中，本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 进行内幕交易的情形，本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失。 新奥国际董 事 本人作为本次重组交易对方新奥集团国际投资有限公司的董事，特此承诺如 下： 就本次重组初步磋商阶段及实施过程中，本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 进行内幕交易的情形，本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失。 精选投资董 事 本人作为本次重组交易对方精选投资控股有限公司的董事，特此承诺如下： 就本次重组初步磋商阶段及实施过程中，本人不存在因涉嫌内幕交易被立案调 查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息 进行内幕交易的情形，本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股 东造成的损失
独立财务顾问报告 承诺事项承诺方 承诺主要内容 本公司作为本次重组的标的公司,特此承诺如下: 本公司在上市公司初步磋商阶段及本次重组过程中,不存在因涉嫌内幕交易被 新奥能源立案调查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组相关内幕信息及利用该内 幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上市公 司及其股东造成的损失。 本公司作为本次重组的置出标的公司,特此承诺如下 本公司在上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中,不存在因涉嫌内幕交易 联信创投被立案调查或立案侦查的情况,亦不存在泄露本次重组相关内幕信息及利用该 内幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上市 公司及其股东造成的损失 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司(以下简称“本公司”)将成为 上市公司第一大股东,精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。本次重组 后,为规范本公司未来可能与上市公司、标的公司(含上市公司及标的公司控 股子公司)发生的相关交易,现作出承诺如下 本次重组完成后,除现有交易外,本公司及本公司的关联企业(上市公司 标的公司及其控股子公司除外)与上市公司、标的公司及其控股子公司之间将 尽量避兔新增非必要的交易。对于无法避免或有合理理由存在的交易,将与上 新奥国际市公司及标的公司依法签订规范的交易协议,并基于上市公司和标的公司相关 监管要求按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行 上市公司和标的公司批准和披露程序;交易价格依照与无关联关系的独立第 方进行相同或相似交易时的价格确定,保证交易价格公允性:保证按照有关法 律、法规和公司章程的规定履行交易的信息披露义务,以及在上市公司股东大 会对有关涉及本公司的关联交易进行表决时,履行回避表决义务:保证不通过 该等交易损害上市公司、标的公司及其他股东的合法权益 关于规范关 2.本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司、标的公司遭受损 联交易的承 失,本公司将承担相应的赔偿责任 诺函 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东,精 选投资控股有限公司(以下简称“本公司”)为其一致行动人。本次重组后 为规范本公司未来可能与上市公司、标的公司(含上市公司及标的公司控股子 公司)发生的相关交易,现作出承诺如下: l.本次重组完成后,除现有交易外,本公司及本公司的关联企业(上市公司 标的公司及其控股子公司除外)与上市公司、标的公司及其控股子公司之间将 尽量避免新增非必要的交易。对于无法避免或有合理理由存在的交易,将与上 精选投资|市公司及标的公司依法签订规范的交易协议,并基于上市公司和标的公司相关 监管要求按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行 上市公司和标的公司批准和披露程序;交易价格依照与无关联关系的独立第 方进行相同或相似交易时的价格确定,保证交易价格公允性:保证按照有关法 律、法规和公司章程的规定履行交易的信息披露义务,以及在上市公司股东大 会对有关涉及本公司的关联交易进行表决时,履行回避表决义务:保证不通过 该等交易损害上市公司、标的公司及其他股东的合法权益。 2.本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司、标的公司遭受损
独立财务顾问报告 36 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 新奥能源 本公司作为本次重组的标的公司，特此承诺如下： 本公司在上市公司初步磋商阶段及本次重组过程中，不存在因涉嫌内幕交易被 立案调查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组相关内幕信息及利用该内 幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公 司及其股东造成的损失。 联信创投 本公司作为本次重组的置出标的公司，特此承诺如下： 本公司在上市公司的初步磋商阶段及本次重组过程中，不存在因涉嫌内幕交易 被立案调查或立案侦查的情况，亦不存在泄露本次重组相关内幕信息及利用该 内幕信息进行内幕交易的情形。本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市 公司及其股东造成的损失。 关 于 规 范 关 联 交 易 的 承 诺函 新奥国际 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司（以下简称“本公司”）将成为 上市公司第一大股东，精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。本次重组 后，为规范本公司未来可能与上市公司、标的公司（含上市公司及标的公司控 股子公司）发生的相关交易，现作出承诺如下： 1．本次重组完成后，除现有交易外，本公司及本公司的关联企业（上市公司、 标的公司及其控股子公司除外）与上市公司、标的公司及其控股子公司之间将 尽量避免新增非必要的交易。对于无法避免或有合理理由存在的交易，将与上 市公司及标的公司依法签订规范的交易协议，并基于上市公司和标的公司相关 监管要求按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行 上市公司和标的公司批准和披露程序；交易价格依照与无关联关系的独立第三 方进行相同或相似交易时的价格确定，保证交易价格公允性；保证按照有关法 律、法规和公司章程的规定履行交易的信息披露义务，以及在上市公司股东大 会对有关涉及本公司的关联交易进行表决时，履行回避表决义务；保证不通过 该等交易损害上市公司、标的公司及其他股东的合法权益。 2．本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司、标的公司遭受损 失，本公司将承担相应的赔偿责任。 精选投资 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东，精 选投资控股有限公司（以下简称“本公司”）为其一致行动人。本次重组后， 为规范本公司未来可能与上市公司、标的公司（含上市公司及标的公司控股子 公司）发生的相关交易，现作出承诺如下： 1．本次重组完成后，除现有交易外，本公司及本公司的关联企业（上市公司、 标的公司及其控股子公司除外）与上市公司、标的公司及其控股子公司之间将 尽量避免新增非必要的交易。对于无法避免或有合理理由存在的交易，将与上 市公司及标的公司依法签订规范的交易协议，并基于上市公司和标的公司相关 监管要求按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行 上市公司和标的公司批准和披露程序；交易价格依照与无关联关系的独立第三 方进行相同或相似交易时的价格确定，保证交易价格公允性；保证按照有关法 律、法规和公司章程的规定履行交易的信息披露义务，以及在上市公司股东大 会对有关涉及本公司的关联交易进行表决时，履行回避表决义务；保证不通过 该等交易损害上市公司、标的公司及其他股东的合法权益。 2．本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司、标的公司遭受损
独立财务顾问报告 承诺事项承诺方 承诺主要内容 失,本公司将承担相应的赔偿责任 本公司作为上市公司的控股股东,现根据国家有关法律法规的规定,就规范和 减少与上市公司的关联交易,本公司作出如下承诺: 1本次重组完成后,本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量避免新 增非必要的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场 化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的 规定履行交易批准程序及信息披露义务,保证不通过关联交易损害上市公司及 新奥控股其他股东的合法权益 2本公司承诺不利用上市公司股东地位,损害上市公司及其他股东的合法利益 本次重组完成后,本公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件以及上市 公司章程的有关规定行使股东权利在上市公司股东大会对有关涉及本公司的 关联交易进行表决时,履行回避表决的义务 3本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司及其控股子公司遭受 损失,本公司将承担相应的赔偿责任 本次重组完成前后,本人均为上市公司的实际控制人。现根据国家有关法律法 规的规定,就规范和减少与上市公司的关联交易,本人作出如下承诺 本次重组完成后,本人及本人控制的企业与上市公司之间将尽量避免新增非 必要关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则 和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履 行交易批准程序及信息披露义务,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股 王玉锁 东的合法权益 2.本人承诺不利用上市公司股东地位,损害上市公司及其他股东的合法利益 本次重组完成后,本人将继续严格按照有关法律法规、规范性文件以及上市公 司章程的有关规定行使股东权利:在上市公司股东大会对有关涉及本人的关联 交易进行表决时,履行回避表决的义务。 3.本人因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司及其控股子公司遭受 损失,本人将承担相应的赔偿责任 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司(以下简称“本公司”)将成为 上市公司第一大股东,精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。就本次重 组后避免本公司与上市公司、标的公司(含上市公司及标的公司控股子公司) 有关业务竞争事项作出承诺如下: 1.本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司(含标的公司在内的控股子公司)主营业务相同或类似的任何业务及活动 关于避免同 ρ2.本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施,避 业竞争的承新奥国际 免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争,承诺将促使本公司全资或 诺函 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同 业竞争。 3.如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会,本公司将尽最大努力,使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会,则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的
独立财务顾问报告 37 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 失，本公司将承担相应的赔偿责任。 新奥控股 本公司作为上市公司的控股股东，现根据国家有关法律法规的规定，就规范和 减少与上市公司的关联交易，本公司作出如下承诺： 1.本次重组完成后，本公司及本公司控制的企业与上市公司之间将尽量避免新 增非必要的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场 化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的 规定履行交易批准程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及 其他股东的合法权益。 2.本公司承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。 本次重组完成后，本公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件以及上市 公司章程的有关规定行使股东权利；在上市公司股东大会对有关涉及本公司的 关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。 3.本公司因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司及其控股子公司遭受 损失，本公司将承担相应的赔偿责任。 王玉锁 本次重组完成前后，本人均为上市公司的实际控制人。现根据国家有关法律法 规的规定，就规范和减少与上市公司的关联交易，本人作出如下承诺： 1. 本次重组完成后，本人及本人控制的企业与上市公司之间将尽量避免新增非 必要关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则 和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履 行交易批准程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股 东的合法权益。 2. 本人承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。 本次重组完成后，本人将继续严格按照有关法律法规、规范性文件以及上市公 司章程的有关规定行使股东权利；在上市公司股东大会对有关涉及本人的关联 交易进行表决时，履行回避表决的义务。 3. 本人因违反本承诺而致使本次重组完成后的上市公司及其控股子公司遭受 损失，本人将承担相应的赔偿责任。 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺函 新奥国际 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司（以下简称“本公司”）将成为 上市公司第一大股东，精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。就本次重 组后避免本公司与上市公司、标的公司（含上市公司及标的公司控股子公司） 有关业务竞争事项作出承诺如下： 1．本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司（含标的公司在内的控股子公司）主营业务相同或类似的任何业务及活动。 2．本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施，避 免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争，承诺将促使本公司全资或 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同 业竞争。 3．如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会，本公司将尽最大努力，使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会，则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的
独立财务顾问报告 承诺事项承诺方 承诺主要内容 方式加以解决(但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外) 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东,精 选投资控股有限公司(以下简称“本公司”)为其一致行动人。就本次重组后 避免本公司与上市公司、标的公司(含上市公司及标的公司控股子公司)有关 业务竞争事项作出承诺如下: 本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司(含标的公司在内的控股子公司)主营业务相同或类似的任何业务及活动 ρ2.本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施,避 精选投资兔与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争,承诺将促使本公司全资或 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质 业竞争 3.如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会,本公司将尽最大努力,使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会,则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的 方式加以解决(但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外)。 为了避免和消除本公司及本公司拥有实际控制权除上市公司及其控股子公 (含标的公司在内的控股子公司)外的其他公司及其他关联方侵占上市公司及 其控股子公司商业机会和形成实质性同业竞争的可能性,维护上市公司及其中 小股东的合法权益,本次重组完成后,本公司承诺如下: .本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司(含标的公司在内的控股子公司)主营业务相同或相似的任何业务及活动 ρ2.本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施,避 新奥控股免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争,承诺将促使本公司全资或 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性 业竞争 3.如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会,本公司将尽最大努力,使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会,则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的 方式加以解决(但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外)。 本次重组完成前后,本人均为上市公司的实际控制人。 为了从根本上避免和消除本人及本人拥有实际控制权或重大影响的除上市公 司及其控股子公司(含标的公司及其控股子公司)外的其他公司及其他关联方 侵占上市公司及其控股子公司商业机会和形成实质性同业竞争的可能性,维护 王玉锁上市公司及其中小股东的合法权益,本次重组完成后,本人承诺如下: 本人及本人全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子公司 (含标的公司在内的控股子公司)主营业务相同或相似的任何业务及活动 2.本人将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施,避免 与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争,承诺将促使本人全资或控股 的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞
独立财务顾问报告 38 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 方式加以解决（但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外）。 精选投资 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东，精 选投资控股有限公司（以下简称“本公司”）为其一致行动人。就本次重组后 避免本公司与上市公司、标的公司（含上市公司及标的公司控股子公司）有关 业务竞争事项作出承诺如下： 1．本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司（含标的公司在内的控股子公司）主营业务相同或类似的任何业务及活动。 2．本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施，避 免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争，承诺将促使本公司全资或 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同 业竞争。 3．如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会，本公司将尽最大努力，使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会，则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的 方式加以解决（但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外）。 新奥控股 为了避免和消除本公司及本公司拥有实际控制权除上市公司及其控股子公司 （含标的公司在内的控股子公司）外的其他公司及其他关联方侵占上市公司及 其控股子公司商业机会和形成实质性同业竞争的可能性，维护上市公司及其中 小股东的合法权益，本次重组完成后，本公司承诺如下： 1．本公司及本公司全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子 公司（含标的公司在内的控股子公司）主营业务相同或相似的任何业务及活动。 2．本公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施，避 免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争，承诺将促使本公司全资或 控股的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同 业竞争。 3．如本公司及本公司全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司 构成或可能构成实质性同业竞争的业务机会，本公司将尽最大努力，使该等业 务机会提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该 等业务机会，则本公司承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的 方式加以解决（但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外）。 王玉锁 本次重组完成前后，本人均为上市公司的实际控制人。 为了从根本上避免和消除本人及本人拥有实际控制权或重大影响的除上市公 司及其控股子公司（含标的公司及其控股子公司）外的其他公司及其他关联方 侵占上市公司及其控股子公司商业机会和形成实质性同业竞争的可能性，维护 上市公司及其中小股东的合法权益，本次重组完成后，本人承诺如下： 1．本人及本人全资或控股的其他企业不实际从事与上市公司或其控股子公司 （含标的公司在内的控股子公司）主营业务相同或相似的任何业务及活动。 2．本人将严格按照有关法律、法规及规范性文件的规定采取有效措施，避免 与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞争，承诺将促使本人全资或控股 的其他企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生实质性同业竞
独立财务顾问报告 承诺事项承诺方 承诺主要内容 3.如本人及本人全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司构成 或可能构成实质性同业竞争的业务机会,本人将尽最大努力,使该等业务机会 提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该等业务 机会,则本人承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的方式加以 解决(但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外) 就本次重组可能造成的潜在同业竞争,本公司承诺如下 本公司承诺将综合新奥股份实际情况、所处行业特点及政策环境,于本次重组 新奥控股 标的资产交割前通过资产出售、项目转让或其他政策允许、监管部门认可的方 式,将新奥(舟山)天然气销售有限公司、 ENN International Trading( Singapore PeLd股权或相关业务转让给新奥股份(含本次交易后新奥股份控制的主体) 关于避免同 或与新奥股份无关联的第三方,解决潜在同业竞争问题。 业竞争的补 本次重组完成前后,本人均为上市公司的实际控制人。就本次重组可能造成的 充承诺函 潜在同业竞争,本人承诺如下: 本人承诺将综合新奥股份实际情况、所处行业特点及政策环境,于本次重组标 王玉锁的资产交割前通过资产由售、项目转让或其他政策允许、监管部门认可的方式 将新奥(舟山)天然气销售有限公司、 ENN International Tradin( Singapore) Pte Ltd股权或相关业务转让给新奥股份(含本次交易后新奥股份控制的主体) 或与新奥股份无关联的第三方,解决潜在同业竞争问题 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司(以下简称“本公司”)将成为 上市公司第一大股东,精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。就本次重 新奥国际组后,为保持上市公司独立性,本公司特此承诺如下: 本次重组完成后,本公司将保持上市公司的独立性,在业务、资产、人员、财 务、机构上遵循五分开原则,遵守中国证监会有关规定,不利用上市公司违规 提供担保,不占用上市公司资金,不与上市公司形成同业竞争。 本次重组完成后,新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东,精 选投资控股有限公司(以下简称“本公司”)为其一致行动人。就本次重组后 精选投资为保持上市公司独立性,本公司特此承诺如下: 关于保持上 本次重组完成后,本公司将保持上市公司的独立性,在业务、资产、人员、财 务、机构上遵循五分开原则,遵守中国证监会有关规定,不利用上市公司违规 市公司独立 提供担保,不占用上市公司资金,不与上市公司形成同业竞争 性的承诺函 本公司作为上市公司的控股股东,根据国家有关法律法规的规定,就继续保持 上市公司独立性事宜,本公司特此承诺如下: 新奥控股本次重组前,上市公司独立于本公司,本次重组完成后,本公司将继续保持上 市公司的独立性,在业务、资产、人员、财务、机构上遵循五分开原则,遵守 中国证监会有关规定,不利用上市公司违规提供担保,不占用上市公司资金, 不与上市公司形成同业竞争。 本人作为上市公司的实际控制人,根据国家有关法律法规的规定,就继续保持 上市公司独立性事宜,本人特此承诺如下 「王玉锁本次重组前,上市公司独立于本人,本次重组完成后,本人将继续保持上市公 司的独立性,在业务、资产、人员、财务、机构上遵循五分开原则,遵守中国
独立财务顾问报告 39 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 争。 3．如本人及本人全资或控股的其他企业获得与上市公司及其控股子公司构成 或可能构成实质性同业竞争的业务机会，本人将尽最大努力，使该等业务机会 提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该等业务 机会，则本人承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的方式加以 解决（但上市公司及其控股子公司自愿放弃该等业务机会的除外）。 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 补 充承诺函 新奥控股 就本次重组可能造成的潜在同业竞争，本公司承诺如下： 本公司承诺将综合新奥股份实际情况、所处行业特点及政策环境，于本次重组 标的资产交割前通过资产出售、项目转让或其他政策允许、监管部门认可的方 式，将新奥（舟山）天然气销售有限公司、ENN International Trading（Singapore） Pte Ltd 股权或相关业务转让给新奥股份（含本次交易后新奥股份控制的主体） 或与新奥股份无关联的第三方，解决潜在同业竞争问题。 王玉锁 本次重组完成前后，本人均为上市公司的实际控制人。就本次重组可能造成的 潜在同业竞争，本人承诺如下： 本人承诺将综合新奥股份实际情况、所处行业特点及政策环境，于本次重组标 的资产交割前通过资产出售、项目转让或其他政策允许、监管部门认可的方式， 将新奥（舟山）天然气销售有限公司、ENN International Trading（Singapore） Pte Ltd 股权或相关业务转让给新奥股份（含本次交易后新奥股份控制的主体） 或与新奥股份无关联的第三方，解决潜在同业竞争问题。 关 于 保 持 上 市 公 司 独 立 性的承诺函 新奥国际 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司（以下简称“本公司”）将成为 上市公司第一大股东，精选投资控股有限公司为本公司一致行动人。就本次重 组后，为保持上市公司独立性，本公司特此承诺如下： 本次重组完成后，本公司将保持上市公司的独立性，在业务、资产、人员、财 务、机构上遵循五分开原则，遵守中国证监会有关规定，不利用上市公司违规 提供担保，不占用上市公司资金，不与上市公司形成同业竞争。 精选投资 本次重组完成后，新奥集团国际投资有限公司将成为上市公司第一大股东，精 选投资控股有限公司（以下简称“本公司”）为其一致行动人。就本次重组后， 为保持上市公司独立性，本公司特此承诺如下： 本次重组完成后，本公司将保持上市公司的独立性，在业务、资产、人员、财 务、机构上遵循五分开原则，遵守中国证监会有关规定，不利用上市公司违规 提供担保，不占用上市公司资金，不与上市公司形成同业竞争。 新奥控股 本公司作为上市公司的控股股东，根据国家有关法律法规的规定，就继续保持 上市公司独立性事宜，本公司特此承诺如下： 本次重组前，上市公司独立于本公司，本次重组完成后，本公司将继续保持上 市公司的独立性，在业务、资产、人员、财务、机构上遵循五分开原则，遵守 中国证监会有关规定，不利用上市公司违规提供担保，不占用上市公司资金， 不与上市公司形成同业竞争。 王玉锁 本人作为上市公司的实际控制人，根据国家有关法律法规的规定，就继续保持 上市公司独立性事宜，本人特此承诺如下： 本次重组前，上市公司独立于本人，本次重组完成后，本人将继续保持上市公 司的独立性，在业务、资产、人员、财务、机构上遵循五分开原则，遵守中国