三一重工股份有限公司2016年年度报告

2016年年度报告 公司代码:600031 公司简称:三一重工 三一重工股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司耋事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席董事会会议 三、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人(会计主管人员)蔡盛林声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2016年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数,向股权登记日 在册全体股东每10股派发0.1元现金红利(含税)。本次利润分配预案尚须提交股东大会审议 六、前瞻性陈述的风险声明 适用口不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、重大风险提示 √适用口不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项,敬请査阅第四节经营情况讨论与分析中公司关 于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、其他 口适用√不适用 1/190

2016 年年度报告 1 / 190 公司代码：600031 公司简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2016年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日 在册全体股东每10股派发0.1元现金红利（含税）。本次利润分配预案尚须提交股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关 于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用

2016年年度报告 目录 第一节释义… 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析…… 第五节重要事项. 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况… 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 2/190

2016 年年度报告 2 / 190 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................3 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................3 第三节 公司业务概要.....................................................................................................................7 第四节 经营情况讨论与分析.........................................................................................................9 第五节 重要事项...........................................................................................................................23 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................43 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................64 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................51 第九节 公司治理...........................................................................................................................65 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................70 第十一节 财务报告...........................................................................................................................73 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................190

2016年年度报告 第 释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 重工/本公司/公司 指 重工股份有限公司 一集团 指 集团有限公司 北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司 三一重机 三一重机投资有限公司 汽车起重机 指指指指指指指指 汽车起重机械有限公司 湖南汽车 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一路面 湖南三一路面机械有限公司 娄底中兴液压件 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 娄底市中源新材料有限公司 浙江三一装备 浙江三一装备有限公司 中兴恒远 香港中兴恒远国际贸易有限公司 三一国际发展 指 国际发展有限公司 普茨迈斯特 Putzmeister Holding gmbH 索特 快而居 中国证监会/证监会 指指指指指指指 索特传动设备有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 中国证券监督管理委员会 上交所 上海证券交易所 北京证监局 中国证券监督管理委员会北京监管局 中登公司上海分公司 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期 2016年1月1日至2016年12月31 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 仨三一重工股份有限公司 公司的中文简称 公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO, LTD 公司的外文名称缩写 SaNy 公司的法定代表人 梁稳根 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖友良 周利凯 联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号 010-6073888 010-6073888 传真 10-60738868 010-60738868 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn 3/190

2016 年年度报告 3 / 190 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团 指 三一集团有限公司 北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司 三一重机 指 三一重机投资有限公司 三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司 湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司 娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司 浙江三一装备 指 浙江三一装备有限公司 中兴恒远 指 香港中兴恒远国际贸易有限公司 三一国际发展 指 三一国际发展有限公司 普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH 索特 指 索特传动设备有限公司 快而居 指 湖南三一快而居住宅工业有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 三一重工股份有限公司 公司的中文简称 三一重工 公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SANY 公司的法定代表人 梁稳根 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖友良 周利凯 联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号 电话 010-60738888 010-60738888 传真 010-60738868 010-60738868 电子信箱 xyl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn

2016年年度报告 三、基本情况简介 麽公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 北京市昌平区北清路8号 仫公司办公地址的邮政编码 公司网址 www.sanyhi.com 电子信箱 sanyi@sany.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 上海证券交易所 重工 600031 六、其他相关资料 名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所(境办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼 中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名林万强、欧昌献 名称 中信证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责的办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 保荐机构 签字的保荐代表徐睿、钱伟琛 人姓名 持续督导的期间206年1月-2017年12月 七、近三年主要会计数据和财务指标 (-)主要会计数据 单位:千元币种:人民币 2015年 本期比上年 主要会计数据 2016年 同期增减|2014年 调整后 调整前 营业收入 23,280,07223,470,34323,366,869 0.8130,364,721 归属于上市公司股东的净 203,457 4,961138,5864,001.13 709,206 利润 归属于上市公司股东的扣 313,500-78,212 35,180-300.83254,287 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量3,249,4502,696,9162,135,976 20.491,231,939 净额 4/190

2016 年年度报告 4 / 190 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 公司注册地址的邮政编码 102206 公司办公地址 北京市昌平区北清路8号 公司办公地址的邮政编码 102206 公司网址 www.sanyhi.com 电子信箱 sanyir@sany.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 三一重工 600031 / 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼 中海地产广场西塔 5-11 层 签字会计师姓名 林万强、欧昌献 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 签字的保荐代表 人姓名 徐睿、钱伟琛 持续督导的期间 2016 年 1 月-2017 年 12 月 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 调整后 调整前 营业收入 23,280,072 23,470,343 23,366,869 -0.81 30,364,721 归属于上市公司股东的净 利润 203,457 4,961 138,586 4,001.13 709,206 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -313,500 -78,212 35,180 -300.83 254,287 经营活动产生的现金流量 净额 3,249,450 2,696,916 2,135,976 20.49 1,231,939

2016年年度报告 2015年末 本期末比上 2016年末 年同期末增2014年末 调整后调整前减(%) 归属于上市公司股东的净22,717,40323,439,2952,670,708 3.0823,785,431 资产 总资 61,554,96762,58883961,227,740 1.6563,009,445 (二)主要财务指标 2015年 本期比上年 主要财务指标 2016年 同期增减|2014年 调整后调整前 基本每股收益(元/股) 0.02670.00070.0183,714.29 稀释每股收益(元/股) 0.02670.00 0.018 3,714.29 .09 扣除非经常性损益后的基本每 0.0412-0.01030.005 300.00 0.033 股收益(元/股) 「加权平均净资产收益率(%) 0.89 0.02 0.60增加0.87个 2.95 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 0.34 0.15减少1.06个 均净资产收益率(%) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用口不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (-)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 口适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 口适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明 口适用√不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位:千元币种:人民币 第一季度第二季度第三季度 第四季度 (1-3月份)(46月份)(7-9月份)(10-12月份) 营业收入 5,227,4835,992,607 5,269,571 6,790,41 归属于上市公司股东的净利润90,1 47,790 28,873 归属于上市公司股东的扣除非 -240,928 146,1 17,560 经常性损益后的净利润 236,274 经营活动产生的现金流量净额-286.991.84,1401480.77 1,214,492 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 5/190

2016 年年度报告 5 / 190 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2014年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净 资产 22,717,403 23,439,295 22,670,708 -3.08 23,785,431 总资产 61,554,967 62,588,839 61,227,740 -1.65 63,009,445 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年 同期增减 (%) 2014年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.0267 0.0007 0.018 3,714.29 0.093 稀释每股收益（元／股） 0.0267 0.0007 0.018 3,714.29 0.093 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） -0.0412 -0.0103 0.005 -300.00 0.033 加权平均净资产收益率（%） 0.89 0.02 0.60 增加0.87个 百分点 2.95 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -1.40 -0.34 0.15 减少1.06个 百分点 1.06 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 无 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：千元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 5,227,483 5,992,607 5,269,571 6,790,411 归属于上市公司股东的净利润 90,163 47,790 36,631 28,873 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -240,928 146,142 17,560 -236,274 经营活动产生的现金流量净额 -286,959 1,841,140 480,777 1,214,492 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用