关于兖州煤业 公司简介 伸到煤化工、电力、机电装备制造、金融投资、物流贸易 和钾矿资源开发等多个领域,逐步形成了实体产业、金融 14 投资、物流贸易“三位一体”产业发展体系;主要经营区 域从山东省扩展至陕西省、山西省、内蒙古自治区、澳大 利亚和加拿大,逐渐发展成为山东本部、陕蒙基地、澳洲 基地“三足鼎立”的国际化综合能源集团 截至2017年12月31日,公司总股本49.12016亿股 公司资产总额1948.87亿元,实现营业收入1512.28亿 元,归属于上市公司股东的净利润67.71亿元。 凭借精益的经营管理、高效的资本运作和规范的公司治理 公司获得了社会各界的普遍认可。公司两度获得“全国质 总经理吴向前先生 量奖”,连续多年获得普氏全球能源企业250强,是中 兖州煤业于1997年9月由兖矿集团有限公司(以下简称国唯—一家荣获“亚洲质量卓越奖”和“全球卓越绩效奖” “兖矿集团”)独家发起设立,1998年分别在香港和上的煤炭企业;是全球第一家获得国际评审认定“投资级” 海上市,公司控股子公司—兖州煤业澳大利亚有限公司的煤炭上市公司。兖州煤业还荣获“2017年杰出治理上 (以下简称“兖煤澳洲”)在澳大利亚证券交易所上市。市公司金帆奖 中国百强企业奖”和“中国道德企业 经过二十年的发展,公司经营业务从单纯的煤炭生产,延奖”等。 中国道德企业奖 份有公 中国百强企业奖 荣获“中国百强企业奖” 荣获“中国這德企业奖
4 关于兖州煤业 公司简介 兖州煤业于 1997 年 9 月由兖矿集团有限公司（以下简称 “兖矿集团”）独家发起设立，1998 年分别在香港和上 海上市，公司控股子公司——兖州煤业澳大利亚有限公司 （以下简称“兖煤澳洲”）在澳大利亚证券交易所上市。 经过二十年的发展，公司经营业务从单纯的煤炭生产，延 伸到煤化工、电力、机电装备制造、金融投资、物流贸易 和钾矿资源开发等多个领域，逐步形成了实体产业、金融 投资、物流贸易“三位一体”产业发展体系；主要经营区 域从山东省扩展至陕西省、山西省、内蒙古自治区、澳大 利亚和加拿大，逐渐发展成为山东本部、陕蒙基地、澳洲 基地“三足鼎立”的国际化综合能源集团。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本 49.12016 亿股， 公司资产总额 1948.87 亿元，实现营业收入 1512.28 亿 元，归属于上市公司股东的净利润 67.71 亿元。 凭借精益的经营管理、高效的资本运作和规范的公司治理， 公司获得了社会各界的普遍认可。公司两度获得“全国质 量奖”，连续多年获得普氏全球能源企业 250 强，是中 国唯一一家荣获“亚洲质量卓越奖”和“全球卓越绩效奖” 的煤炭企业；是全球第一家获得国际评审认定“投资级” 的煤炭上市公司。兖州煤业还荣获“2017 年杰出治理上 市公司金帆奖”、“中国百强企业奖”和“中国道德企业 奖”等。 总经理吴向前先生 荣获“中国百强企业奖” 荣获“中国道德企业奖
充州煤业股份有限公司2017年度社会责任报 业务板块分布 矿山设备、机电装量 8身可采储34亿吨 设计装机容星432兆瓦 自营铁路、问口码头 参股南部铁路公司、参股准东 可采储量2,45亿吨 设计年产能90万吨肉 产业基金 可采储量0.10亿吨 设计年产能60万 设计装机容50瓦 金资租、期货公司,资产皆退 物平台 贸参股海昌 金融资平台、资产管理 物贸平台 可采储量0,51亿吨 可来储量3,14亿吨 卡斯尔基建设 煤化工电力有装音金超物息件矿
兖州煤业股份有限公司 2017 年度社会责任报告 5 业务板块分布 ⚑ ⚑ ⩢ ࡃ 䛾 䉥 䉥 䉥 䉥 䧫 ᱧ ज䛴ו䛼Ϭॕ ज䛴ו䛼Ϭॕ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ⚑ 㜗㥒䧮䌜Ƞ∄⇠ऐ ᆞ䃫ิȠᱧ⩢㷲ิ ⨓ٳ䃫䃎㷲ᱧღ䛼 䃫䃎Ꭱϔ㘪̴ॕ 䉏ڙߎथ 䛾 ϔ͇ധ䛾 䛾 㲺䉱⼌䉮Ƞ䉔ڙथȠ䉱ϔノ⤳ 䛾 䉱ϔノ⤳ 䛾 ϙࡄ ➖䉥Ꭰझ 䧫䉱⎽ ಎߍ ̷⊤ ༮ࢄ ᅁธጋ ᬳธڝጋ 㺬ⓠ๔ χጋݖ 㥕ભ ᒨ⍖Ⱞ ⚑ ज䛴ו䛼Ϭॕ ࣯㗎㐡䛾ᇈ 䉥 䉥 ࣯㗎㏪ࢎᅁ⚑◚ധᐧ䃫䯳ఏ ᆞ㺬 㧆ऑڲ ᆞ͉ ⚑ 䛾㲺 ߈⩢ ጒࡃ⚑ ◚⚑ ఫҸ ᱧᷝ㷲ิ ➖≮䉥ᭀ ࡃ ⩢ ᱧ 䛾 䉥 䧫 䧫 䮂㺬 ࡃ ॕ̴䃫䃎Ꭱϔ㘪 ⩢ ⨓ٳ䃫䃎㷲ᱧღ䛼 䛾ᣔᎠझ 䛾 㲺䉱ᎠझȠ䉱ϔノ⤳ 䉥 ➖䉥Ꭰझ ⌞ౠ 仆⍜ Ꭼ͉ ࣯㗎⊤ᬹ⍜ 䉥 ➖䉥Ꭰझ 䉥 ➖䉥Ꭰझ 䉥 ➖䉥Ꭰझ ࣯㗎ࢄ䘕䧮䌜ڙथȠ࣯㗎۳͉䧮䌜 䱿ᇈ
公司治理 完善治理 各项工作运行程序化、规范化,为充分落实股东大会、董 事会决议提供了制度保障 兖州煤业不断强化规范运行理念,建立了“权责分明、各 司其职、相互协调、有效制衡”的法人治理结构。股东大报告期内,公司共召开8次股东大会、16次董事会会议 会、董事会、监事会和经理层依据公司《章程》、各自的6次监事会会议,会议召开程序、表决程序均符合法律法 议事规则以及工作细则行使职权,形成了行之有效的决策规和公司《章程》、议事规则的相关规定,表决结果均合 机制、监督机制、管理机制和权力制衡机制。 法有效。 公司根据境内外监管规定,适时完善治理制度,建立了公公司积极推进管理层培训工作,组织公司董事、监事參加 司《章程》和股东大会、董事会、监事会、经理层会议议监管机构举办的相关持续性培训,学习新颁布的法律法规 事规则,并制定了规范信息披露、投资者保护、关联交易、不断增强公司董事、监事及高级管理人员的法律意识、责 风险管理、内部控制、內部审计等方面的内部治理制度。任意识、自律意识和规范运作意识,促进了公司科学决策 2017年,修订了公司《章程》中涉及党建工作和工会组和治理水平的提升。 织的相关条款。通过不断完善健全内部治理制度,使公司 金奖 21度杰出理上形公金帆 州业胶份有限公司 荣获“金圆桌一优秀事会”奖 荣获2017年杰出治理上市公司金帆奖
6 公司治理 完善治理 兖州煤业不断强化规范运行理念，建立了“权责分明、各 司其职、相互协调、有效制衡”的法人治理结构。股东大 会、董事会、监事会和经理层依据公司《章程》、各自的 议事规则以及工作细则行使职权，形成了行之有效的决策 机制、监督机制、管理机制和权力制衡机制。 公司根据境内外监管规定，适时完善治理制度，建立了公 司《章程》和股东大会、董事会、监事会、经理层会议议 事规则，并制定了规范信息披露、投资者保护、关联交易、 风险管理、内部控制、内部审计等方面的内部治理制度。 2017 年，修订了公司《章程》中涉及党建工作和工会组 织的相关条款。通过不断完善健全内部治理制度，使公司 各项工作运行程序化、规范化，为充分落实股东大会、董 事会决议提供了制度保障。 报告期内，公司共召开 8 次股东大会、16 次董事会会议、 6 次监事会会议，会议召开程序、表决程序均符合法律法 规和公司《章程》、议事规则的相关规定，表决结果均合 法有效。 公司积极推进管理层培训工作，组织公司董事、监事参加 监管机构举办的相关持续性培训，学习新颁布的法律法规， 不断增强公司董事、监事及高级管理人员的法律意识、责 任意识、自律意识和规范运作意识，促进了公司科学决策 和治理水平的提升。 荣获“金圆桌—优秀董事会”奖 荣获 2017 年杰出治理上市公司金帆奖
充州煤业股份有限公司2017年度社会责任报 内部控制 公司按照财政部等五部委联合发布的《企业 内控体系 内部控制基本规范》和《企业内部控制配 设计与应用 套指引》及上市地监管要求,不断完善公 司内部控制体系,建立健全内部控制制度。 内音 部控制 内部控制 公司持续定期开展内部控制评价,确保内 量化考核标准 基本规范 部控制运行有效。董事会每年对公司内控 体系运行的有效性进行一次自我评估,并 分别聘请境内外审计机构对公司内控体系 内部控制 进行评估 运行管理办法 董事会 负责内控体系的建立健全和有效实施 董事会审计委员会 负责审查、监督企业内控体系的有效运行、持续改进及自我评价 负责外部审计单位对公司内控实施情况的审计及其他相关事宜 监事会 负责对董事会建立与实施内部控制进行监督 经理层 负责组织领导监督企业内部控制的日常运行 执行层 负责遵照企业内部控制制度执行内部控制活动
兖州煤业股份有限公司 2017 年度社会责任报告 7 内部控制 公司按照财政部等五部委联合发布的《企业 内部控制基本规范》和《企业内部控制配 套指引》及上市地监管要求，不断完善公 司内部控制体系，建立健全内部控制制度。 公司持续定期开展内部控制评价，确保内 部控制运行有效。董事会每年对公司内控 体系运行的有效性进行一次自我评估，并 分别聘请境内外审计机构对公司内控体系 进行评估。 内控体系 设计与应用 内部控制 运行管理办法 内部控制 基本规范 内部控制 量化考核标准 董事会 监事会 经理层 执行层 董事会审计委员会 负责内控体系的建立健全和有效实施 负责对董事会建立与实施内部控制进行监督 负责组织领导监督企业内部控制的日常运行 负责遵照企业内部控制制度执行内部控制活动 负责审查、监督企业内控体系的有效运行、持续改进及自我评价 负责外部审计单位对公司内控实施情况的审计及其他相关事宜
公司治理 风险管控 公司认真贯彻落实有关政策法规,努力完善风险管控体防范决策风险、规范贸易业务、控制合同风险等多方面 系,着力解决突岀问题,保障健康运营。报告期内,公着手,不断深化风险管控和实施应用,促进风险管理能 司继续从完善管控制度、落实管控责仼、防控专项风险、力的持续提升。 完善管控制度 落实管控责任 防控专项风险 公司结合煤炭市场和现行销 公司对2017年评估出的重 识别专项风险,执行应对策 售政策的实际,吸收和借鉴 大风险的管控效果按季度进 略,加强对决策风险、贸易 同行业先进的销售定价管理 行自评价,并下发重大风险 风险、合同风险、财务风险 经验,完善公司的煤炭销售 管控通报。通过逐级落实责 和运营风险的防控。 制度,制定下发《煤炭销售价 任,督促其加强对重大风险 格管理办法》、《煤炭客户 的跟踪管理,保证重大风险 关系管理办法》。同时加强 管理策略和应对方案落实到 公司信用风险管理,完善公 位,确保公司重大风险管控 司客户信用审查与批准、担 有效。及时根据重大风险管 保管理和授信风险预警管理 控变化情况和存在的缺陷, 等工作,制定下发《信用风 改进完善管控措施,提升公 险管理办法》。 司风险管控能力和水平
8 公司治理 风险管控 公司认真贯彻落实有关政策法规，努力完善风险管控体 系，着力解决突出问题，保障健康运营。报告期内，公 司继续从完善管控制度、落实管控责任、防控专项风险、 防范决策风险、规范贸易业务、控制合同风险等多方面 着手，不断深化风险管控和实施应用，促进风险管理能 力的持续提升。 完善管控制度 落实管控责任 防控专项风险 公司结合煤炭市场和现行销 售政策的实际，吸收和借鉴 同行业先进的销售定价管理 经验，完善公司的煤炭销售 制度 , 制定下发《煤炭销售价 格管理办法》、《煤炭客户 关系管理办法》。同时加强 公司信用风险管理，完善公 司客户信用审查与批准、担 保管理和授信风险预警管理 等工作，制定下发《信用风 险管理办法》。 公司对 2017 年评估出的重 大风险的管控效果按季度进 行自评价，并下发重大风险 管控通报。通过逐级落实责 任，督促其加强对重大风险 的跟踪管理，保证重大风险 管理策略和应对方案落实到 位，确保公司重大风险管控 有效。及时根据重大风险管 控变化情况和存在的缺陷， 改进完善管控措施，提升公 司风险管控能力和水平。 识别专项风险，执行应对策 略，加强对决策风险、贸易 风险、合同风险、财务风险 和运营风险的防控