武汉永力科技股份有限公司2016年度报告

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告 第六节股本变动及股东情况 普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位:股 期术 服份性质 数量比侧频 本期变动 :敷量:比例: 无限售股份总数 8,659,200 48.11% 11,779,200 6544% 无限售条其中:控股股东、实际控制人6.20.00046% 9,360,000 52.00% 件股份董事、监事、高管 2,073.600 2,073,600 11.52% 核心员工 345.600 1.92% 有限售股份总数 9,340,800 6,220,800 34.56% 有限售条其中:控股股东、实际控制人3,120,000 17.33% 0.00% 件股份董事、监事、高管 6,220,800 6,220,800 34.56% 核心员工 总股本 18000100000000 普通股股东人数 (二)普通股前十名股东情况 单位:股 序号 股东名称 期初持股数持 变动:.未持股数 长持期末持有限版期末排有无限 份数意售股份数 中国宝安集团股份 9,360,000 9,360.000 9,360,000 有限公司 2王德丰 2,582,100 2,582,100 14.35% 1,936,575 645,525 3罗荣辉 2,582,100 1,936,5 林杰 1,296,000 1,296,000 972.000 5许国强 1,296,000 1,296,000 972,000 324.000 6张惠军 345.600 15.600 1.92% 345.600 7龙道志 279,000 279,000 1.55% 209,250 69,750 8黄志强 259.200 合计 18,000.000 18,000,000 6,220,800 1,779,200 前十名股东间相互关系说明 公司上述股东之间不存在任何关联关系。 优先股股本基本情况 单位:股 颹颯目翾翾期初股份敷溷数量薆动未股份敷 入权益的优先股 计入负债的优先股 优先股总股本

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 21 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 件股份 无限售股份总数 8,659,200 48.11% 0 11,779,200 65.44% 其中：控股股东、实际控制人 6,240,000 34.67% 0 9,360,000 52.00% 董事、监事、高管 2,073,600 11.52% 0 2,073,600 11.52% 核心员工 345,600 1.92% 0 345,600 1.92% 有限售条 件股份 有限售股份总数 9,340,800 51.89% 0 6,220,800 34.56% 其中：控股股东、实际控制人 3,120,000 17.33% 0 - 0.00% 董事、监事、高管 6,220,800 34.56% 0 6,220,800 34.56% 核心员工 - - - - - 总股本 18,000,000 100.00% 0 18,000,000 100.00% 普通股股东人数 ８ （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股 变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股 份数量 期末持有无限 售股份数量 1 中国宝安集团股份 有限公司 9,360,000 0 9,360,000 52.00% 9,360,000 2 王德丰 2,582,100 0 2,582,100 14.35% 1,936,575 645,525 3 罗荣辉 2,582,100 0 2,582,100 14.34% 1,936,575 645,525 4 林杰 1,296,000 0 1,296,000 7.20% 972,000 324,000 5 许国强 1,296,000 0 1,296,000 7.20% 972,000 324,000 6 张惠军 345,600 0 345,600 1.92% 0 345,600 7 龙道志 279,000 0 279,000 1.55% 209,250 69,750 8 黄志强 259,200 0 259,200 1.44% 194,400 64,800 合计 18,000,000 0 18,000,000 100.00% 6,220,800 11,779,200 前十名股东间相互关系说明： 公司上述股东之间不存在任何关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - -

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告 控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 本公司控股股东为中国宝安集团股份有限公司,占有本公司52%的股权,中国宝安是以对外投资 控股为主的上市集团公司,目前所投资产业主要涉及有高新技术产业、房地产、生物医药等产业 中国宝安基本信息如下: 企业名称:中国宝安集团股份有限公司 统一社会信用代码:9144030019219665XD 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座28、29层 法定代表人:陈政立 注册资本:21.5亿元 企业类型:上市股份有限公司 证券代码:000009 成立日期:1990年10月8日 营业期限:自1990年10月8日起至2040年10月8日止 报告期内,本公司控股股东无变动 二)实际控制人情况 本公司无实际控制人。 截至2016年12月31日,公司的控股股东为中国宝安,持股数为936万股,持股比例为52.00%, 根据中国宝安2016年三季报,中国宝安前两大股东均为法人股东,持股中国宝安的比例分别为 11.91%、5.57%,且不存在关联关系或一致行动协议,因而中国宝安不存在实际控制人。公司股东之 间亦没有签署一致行动协议,因此,本公司不存在实际控制人

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 22 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 本公司控股股东为中国宝安集团股份有限公司，占有本公司 52%的股权，中国宝安是以对外投资 控股为主的上市集团公司，目前所投资产业主要涉及有高新技术产业、房地产、生物医药等产业。 中国宝安基本信息如下： 企业名称:中国宝安集团股份有限公司 统一社会信用代码：9144030019219665XD 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28、29 层 法定代表人:陈政立 注册资本:21.5 亿元 企业类型:上市股份有限公司 证券代码:000009 成立日期:1990 年 10 月 8 日 营业期限:自 1990 年 10 月 8 日起至 2040 年 10 月 8 日止 报告期内，本公司控股股东无变动。 （二）实际控制人情况 本公司无实际控制人。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司的控股股东为中国宝安，持股数为 936 万股，持股比例为 52.00%， 根据中国宝安 2016 年三季报，中国宝安前两大股东均为法人股东，持股中国宝安的比例分别为 11.91%、5.57%，且不存在关联关系或一致行动协议，因而中国宝安不存在实际控制人。公司股东之 间亦没有签署一致行动协议，因此，本公司不存在实际控制人

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告 第七节融资及分配情况 挂牌以来普通股股票发行情况 单位:元/股 发行对 发行方新增股 发行对发行魔发行对:发行对 葬集资 公挂熊发行价发行数集会 象中做中外 时间 转让日 期 心员商家源意然赛投资耗及资金形 数 基金家管产 数数 更 家数 募集资金使用情况: 、债券融资情况 单位:元 代幟秫类堑融伞蒹利*存闻是否錡 合计 三、间接融资情况 单位:元 国微方式融资方且融资金额利息春财阆是否违的 合计 四、利润分配情况 (一)报告期内的利润分配情况 单位:元/股 利分日期0每1般派现数(合模):10股送股数io殷转增数 合计 二)利润分配预案 单位:元/股 顽目0般派现(食橡)褥迫胶敷每殿豪 年度分配预案 1.052632 2

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 23 第七节融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方 案公告 时间 新增股 票挂牌 转让日 期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行对 象中做 市商家 数 发行对 象中外 部自然 人人数 发行对 象中私 募投资 基金家 数 发行对 象中信 托及资 管产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 - - - - - - - - - - - 募集资金使用情况： - 二、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - - - - - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 合计 - - - - - 四、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 1.052632 - 20

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 职务 性别 学历 任期 在公司是否领取薪水 冯佐祥 董事、董事长 男 2016年10月21日至 本科 否 2019年10月20日 2016年10月21日至 德丰 董事、副董事长 本科 是 2019年10月20日 2016年10月21日至 罗荣辉 男 本科 否 19年10月20日 林杰 董事、总经理 2016年10月21日至 男 本科 2019年10月20日 2016年10月21日至 许国强 董事、副总经理 本科 2019年10月20日 事、董事会秘书、副 016年10月21日至 王继响 男 47 本科 是 总经理、财务总监 2019年10月20日 2016年10月21日至 郭山清 董事 男 硕士 否 2019年10月20日 2016年10月21日至 程皓 硕士 2019年10月20日 2016年10月21日至 陈晓东 董事 男 42硕士 否 19年10月20日 年10月21日至 刘志文监事、监事长 男 37大专 否 2019年10月20日 2016年10月21日至 童西雄 监事 本科 是 2019年10月20日 2016年10月21日至 龙道志监事 男 49本科 是 2019年10月20日 黄志强总经理助理 本科 2016年10月21日至 男 是 2019年10月20日 董事会人数 监事会人数 高级管理人员人数 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系: 公司董事、监事、高级管理人员之间不存在任何关联关系,与控股股东之间也不存在关联关系。 二)持股情况 单位:股 年初持普通股数量年末持普通股期末普通股持股期末持有股票 姓名 职务 股数 比例 期权数量 王德丰 董事、副董事长 2,582,1000 2,582,100 14.35% 罗荣辉 董事 14.35%

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 24 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 在公司是否领取薪水 冯佐祥 董事、董事长 男 46 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 王德丰 董事、副董事长 男 53 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 罗荣辉 董事 男 61 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 林杰 董事、总经理 男 53 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 许国强 董事、副总经理 男 52 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 王继响 董事、董事会秘书、副 总经理、财务总监 男 47 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 郭山清 董事 男 50 硕士 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 程皓 董事 男 49 硕士 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 陈晓东 董事 男 42 硕士 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 刘志文 监事、监事长 男 37 大专 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 否 童西雄 监事 男 39 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 龙道志 监事 男 49 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 黄志强 总经理助理 男 49 本科 2016 年 10 月 21 日至 2019 年 10 月 20 日 是 董事会人数： 9 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事、监事、高级管理人员之间不存在任何关联关系，与控股股东之间也不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 年初持普通股 股数 数量 变动 年末持普通股 股数 期末普通股持股 比例 期末持有股票 期权数量 王德丰 董事、副董事长 2,582,100 0 2,582,100 14.35% 0 罗荣辉 董事 2,582,100 0 2,582,100 14.35% 0

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告 董事、总经理 1296.000 720% 许国强 董事、副总经理 1,296,0000 1296.000 720% 龙道志 监事 279,0000 279,000 1.55% 0 黄志强 总经理助理 8,294,400 8.294.400 46.09% 三)变动情况 董事长是否发生变动 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 麻在m 原 因公司发展需要,在公司第二届董事会换届后 肖辉 董事 换届 离任 因公司发展需要,在公司第二届监事会换届后 黄昆仑 监事、监事长 换届 离任。 陈晓东 董事因公司发展需要,通过公司第二届董事会换届 选举新任 监事、监因公司发展需要,通过公司第二届监事会换届 刘志文 换届 长选举新任。 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 1、因董事会换届新任董事陈晓东简历 陈晓东:男,1974年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权;1990年9月-1993年7月就读于江 西宁都师范学校,师范专业,大专学历;19年9月-2001年7月在职就读于中央民族大学经济管理学院 经营系,本科学历;2001年9月-2004年6月就读于首都经贸大学,经济系,研究生学历;1993年9月 1999年7月在江西会昌中学任教师:2011年12月-2014年8月在中国宝安集团股份有限公司任办公室 主任助理、副主任;2014年9月至今任中国宝安集团股份有限公司投资部副总经理 2、因监事会换届产生的新任监事刘志文简历: 刘志文:男,1979年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权;1997年9月-2000年7月就读于哈 尔滨工程高等专科学校,会计专业,大专学历,注册会计师资格:2000年8月-2003年11月在武汉体育 学院深圳龙源学校任会计;2003年12月-2005年11月在深圳中天企业发展有限公司任总帐会计;2005 年12月-2009年6月在中磊会计师事务所深圳分所任审计部高级项目经理;2009年7月-2012年10月在 中国宝安集团股份有限公司计划财务部任审计主管、高级会计主管;2012年11月-2016年12月在中国宝 安集团股份有限公司计划财务部任部长助理;2017年1月-至今在深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 任财务总监。 二、员工情况 (一)在职员工(母公司及主要子公司)基本情况 工作辔质分类期初人敷期入教 行政管理人员 生产人员 销售人员 16 技术人员 114 120

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 25 林杰 董事、总经理 1,296,000 0 1,296,000 7.20% 0 许国强 董事、副总经理 1,296,000 0 1,296,000 7.20% 0 龙道志 监事 279,000 0 279,000 1.55% 0 黄志强 总经理助理 259,200 0 259,200 1.44% 0 合计 8,294,400 0 8,294,400 46.09% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、 换届、离任） 期末职 务 简要变动原因 肖辉 董事 换届 - 因公司发展需要，在公司第二届董事会换届后 离任。 黄昆仑 监事、监事长 换届 - 因公司发展需要，在公司第二届监事会换届后 离任。 陈晓东 - 换届 董事 因公司发展需要，通过公司第二届董事会换届 选举新任。 刘志文 - 换届 监事、监 事长 因公司发展需要，通过公司第二届监事会换届 选举新任。 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、因董事会换届新任董事陈晓东简历: 陈晓东：男，1974 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1990 年 9 月-1993 年 7 月就读于江 西宁都师范学校，师范专业，大专学历；1999 年 9 月-2001 年 7 月在职就读于中央民族大学经济管理学院 经营系，本科学历；2001 年 9 月-2004 年 6 月就读于首都经贸大学，经济系，研究生学历；1993 年 9 月 -1999 年 7 月在江西会昌中学任教师；2011 年 12 月-2014 年 8 月在中国宝安集团股份有限公司任办公室 主任助理、副主任；2014 年 9 月至今任中国宝安集团股份有限公司投资部副总经理。 2、因监事会换届产生的新任监事刘志文简历: 刘志文：男，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1997 年 9 月-2000 年 7 月就读于哈 尔滨工程高等专科学校，会计专业，大专学历，注册会计师资格；2000 年 8 月-2003 年 11 月在武汉体育 学院深圳龙源学校任会计；2003 年 12 月-2005 年 11 月在深圳中天企业发展有限公司任总帐会计；2005 年 12 月-2009 年 6 月在中磊会计师事务所深圳分所任审计部高级项目经理；2009 年 7 月-2012 年 10 月在 中国宝安集团股份有限公司计划财务部任审计主管、高级会计主管；2012 年 11 月-2016 年 12 月在中国宝 安集团股份有限公司计划财务部任部长助理；2017 年 1 月-至今在深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 任财务总监。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 26 27 生产人员 85 98 销售人员 17 16 技术人员 114 120