d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 十、2018年分季度主要财务数据 单位:元币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3月份)(4-6月份)(7-9月份)(10-12月份 营业收入 6,244,526,7085,216,006,1775,326,906,2275,931,384,332 属于上市公司股东的 2,259,498,7321,749,502,0591,503,235,5151,195,880,315 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的1,479,345,0721,667,082,4791,468,680,0871,192,102,656 净利润 经营活动产生的现金流 量净额 33,012,209,1744,835,745,1234,887,650,64930,836,041,451 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 口适用√不适用 十一、非经常性损益项目和金额 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目208年金额附注2017年金额2016年金额 非流动资产处置损益 644,508,779主要为处置 4,980,1222,8882359,635 国联安基金 51%股权确认 的投资收益 计入当期损益的政府补助, 682,709,459主要是财政727,648,670743,158,276 但与公司正常经营业务密切 专项扶持资 相关,符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业 238,196,484 及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产 生的收益 与公司正常经营业务无关的 72,344,641-30,000,000 或有事项产生的损益 除上述各项之外的其他营业 197,185 41,752,545 2,300,684 外收入和支出 所得税影响额 389,202 少数股东权益影响额(税后)」-37,306 139 900,167,404 1,092,830,041 合计 900,906,327 690,356,5621,606,219,782 16/305
2018 年年度报告 16 / 305 十、 2018 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 6,244,526,708 5,216,006,177 5,326,906,227 5,931,384,332 归属于上市公司股东的 净利润 2,259,498,732 1,749,502,059 1,503,235,515 1,195,880,315 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 1,479,345,072 1,667,082,479 1,468,680,087 1,192,102,656 经营活动产生的现金流 量净额 33,012,209,174 4,835,745,123 4,887,650,649 30,836,041,451 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2018 年金额 附注 2017 年金额 2016 年金额 非流动资产处置损益 644,508,779 主 要 为 处 置 国 联 安 基 金 51%股权确认 的投资收益 -4,980,122 2,888,359,635 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 682,709,459 主 要 是 财 政 专 项 扶 持 资 金 727,648,670 743,158,276 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产 生的收益 - 238,196,484 - 与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益 - -72,344,641 -30,000,000 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 197,185 41,752,545 -2,300,684 所得税影响额 -389,202,703 -232,757,469 -900,167,404 少数股东权益影响额（税后） -37,306,393 -7,158,905 -1,092,830,041 合计 900,906,327 690,356,562 1,606,219,782
d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 十二、采用公允价值计量的项目 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 期初余额 对当期利润的影 期末余额 当期变动 响金额 交易性金融工具76,690,219,701104,405,436,46827,715,216,7672,795,708,489 其他债权投资 033861639,16680,73418,833814.5711,161,39,375 其他权益工具投资16,976.66,13616.78948.88-190,712,2541,379,5,754 衍生金融工具 -87,594,743 392,385,176 479,979,919 824,148,559 十三、财务报表主要项目 √适用口不适用 1、合并数据 单位:元币种:人民币 项目 2018年末 2017年末 增减(%) 货币资金 88,145,630,510 86,231.800,694 22 结算备付金 12,702,585,827 11,387,967,580 11.54 融出资金 53,655,358,258 73,983,947,313 27.48 交易性金融资产 137,682,079,921 不适用 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 -98,502,115,032 100.00 买入返售金融资产 61,117,584,114 92,599,199,330 34.00 其他债权投资 39,166,680,734 不适用 其他权益工具投资 16,785,948,882 不适用 可供出售金融资产 39,971,800,156 100.00 短期借款 8,279,422,386 11,520,277,983 28.13 拆入资金 10,163,245,778 7,600,000,000 交易性金融负债 33,276,643,453 不适用 以公允价值计量且其变动计入 -100.00 当期损益的金融负债 24,467,391,089 卖出回购金融资产款 70,558,544,929 46,849,584,845 0.61 代理买卖证券款 66,021,568,347 69,230,748,805 4.64 应付款项 28,274,707,369 19,784,665,467 12.91 应付债券 68257,190986:3109066 -0.08 股本 8,713,940,629 8,713,933,800 资本公积 43,715,697,016 43,447,900,159 0.62 其他权益工具 1129,819,2151,129,841,157 般风险准备 15,481,373,804 13,954,584,078 10.94 未分配利 8,070,372,790 0.72 项目 2018年 2017年 增减(9 手续费及佣金净收入 8,219,473,610 10,450.340,180 21.35 利息净收入 5,832,104,039 5,706,841,263 2.19 17/305
2018 年年度报告 17 / 305 十二、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融工具 76,690,219,701 104,405,436,468 27,715,216,767 2,795,708,489 其他债权投资 20,332,866,163 39,166,680,734 18,833,814,571 1,161,397,375 其他权益工具投资 16,976,661,136 16,785,948,882 -190,712,254 1,379,545,754 衍生金融工具 -87,594,743 392,385,176 479,979,919 824,148,559 十三、 财务报表主要项目 √适用 □不适用 1、合并数据 单位：元 币种：人民币 项目 2018 年末 2017 年末 增减(%) 货币资金 88,145,630,510 86,231,800,694 2.22 结算备付金 12,702,585,827 11,387,967,580 11.54 融出资金 53,655,358,258 73,983,947,313 -27.48 交易性金融资产 137,682,079,921 - 不适用 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 - 98,502,115,032 -100.00 买入返售金融资产 61,117,584,114 92,599,199,330 -34.00 其他债权投资 39,166,680,734 - 不适用 其他权益工具投资 16,785,948,882 - 不适用 可供出售金融资产 - 39,971,800,156 -100.00 短期借款 8,279,422,386 11,520,277,983 -28.13 拆入资金 10,163,245,778 7,600,000,000 33.73 交易性金融负债 33,276,643,453 - 不适用 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 - 24,467,391,089 -100.00 卖出回购金融资产款 70,558,544,929 46,849,584,845 50.61 代理买卖证券款 66,021,568,347 69,230,748,805 -4.64 应付款项 28,274,707,369 19,784,665,467 42.91 应付债券 68,257,199,988 68,312,090,615 -0.08 股本 8,713,940,629 8,713,933,800 0.00 资本公积 43,715,697,016 43,447,900,159 0.62 其他权益工具 11,129,819,215 11,129,841,157 -0.00 一般风险准备 15,481,373,804 13,954,584,078 10.94 未分配利润 38,070,372,790 38,347,215,689 -0.72 项目 2018 年 2017 年 增减(%) 手续费及佣金净收入 8,219,473,610 10,450,340,180 -21.35 利息净收入 5,832,104,039 5,706,841,263 2.19
d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 投资收益 7,078,959,730 6,906,667,201 2.49 公允价值变动损失 -1,202,820,614 7,195,805 不适用 其他业务收入 2,086,464,895 212,517,056 881.79 其他收益 698,262,461 727,648,670 业务及管理费 10240,106,3199,263,914,812 10.54 信用减值损失 976,492,802 不适用 其他业务成本 2,060,970,490 189,725,859 986.29 所得税费用 2,198,304,477 3,178,398,539 30.84 净利润 7,070,038,477 10,482,908,659 32.56 其他综合收益的税后净额 2,165,625,899 199,149,082 -1,187.44 2、母公司数据 单位:元币种:人民币 项目 2018年末 2017年末 增减(%) 货币资金 50,926,619,090 53,471,494,697 结算备付金 10,906,376,057 9,086,547,973 20.03 融出资金 41,644,659,271 57,362,514,650 27.40 交易性金融资产 72,754,996,741 不适用 以公允价值计量且其变动计入 50,899,412,299 100.00 当期损益的金融资产 买入返售金融资产 54,984,141,412 87,047,529,270 其他债权投资 35,351,421,218 不适用 其他权益工具投资 15,792,128,135 可供出售金融资产 34,259,205,617 100.00 长期股权投资 16,024,767,079 12,502,239,002 28.18 拆入资金 10,112,374,528 7,400,000,000 36.65 卖出回购金融资产款 52,771,567,62 01907,245 35.27 代理买卖证券款 46,036,443,960 49,426,727,341 应付款项 10,082,263,286 2,069,856,682 应付债券 58,814,010,577 57,883,520,059 股本 8,713,940,629 8,713,933,800 0.00 资本公积 42,386,862,56442,402,718,896 其他权益工具 11,129,819,215 11,129,841,157 「一般风险准备 14,053,328,019 2,694,092,725 10.71 未分配利润 29,050,378,070 28,767,851,876 项目 2018年 2017年 增减(%) 续费及佣金净收入 5,975,588,123 7,739,518,264 利息净收入 4,669,007,743 4,257,794,377 投资收益 6,728,099,883 4,937,671,613 36.26 公允价值变动损失 -1,154,780,474 117,971,952 不适用 其他收益 507,204,629 606,461,753 [业务及管理费 7,661,974,907 6,758,876,150 18/305
2018 年年度报告 18 / 305 投资收益 7,078,959,730 6,906,667,201 2.49 公允价值变动损失 -1,202,820,614 -7,195,805 不适用 其他业务收入 2,086,464,895 212,517,056 881.79 其他收益 698,262,461 727,648,670 -4.04 业务及管理费 10,240,106,319 9,263,914,812 10.54 信用减值损失 976,492,802 - 不适用 其他业务成本 2,060,970,490 189,725,859 986.29 所得税费用 2,198,304,477 3,178,398,539 -30.84 净利润 7,070,038,477 10,482,908,659 -32.56 其他综合收益的税后净额 -2,165,625,899 199,149,082 -1,187.44 2、母公司数据 单位：元 币种：人民币 项目 2018 年末 2017 年末 增减(%) 货币资金 50,926,619,090 53,471,494,697 -4.76 结算备付金 10,906,376,057 9,086,547,973 20.03 融出资金 41,644,659,271 57,362,514,650 -27.40 交易性金融资产 72,754,996,741 - 不适用 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 - 50,899,412,299 -100.00 买入返售金融资产 54,984,141,412 87,047,529,270 -36.83 其他债权投资 35,351,421,218 - 不适用 其他权益工具投资 15,792,128,135 - 不适用 可供出售金融资产 - 34,259,205,617 -100.00 长期股权投资 16,024,767,079 12,502,239,002 28.18 拆入资金 10,112,374,528 7,400,000,000 36.65 卖出回购金融资产款 52,771,567,627 39,011,907,245 35.27 代理买卖证券款 46,036,443,960 49,426,727,341 -6.86 应付款项 10,082,263,286 2,069,856,682 387.10 应付债券 58,814,010,577 57,883,520,059 1.61 股本 8,713,940,629 8,713,933,800 0.00 资本公积 42,386,862,564 42,402,718,896 -0.04 其他权益工具 11,129,819,215 11,129,841,157 -0.00 一般风险准备 14,053,328,019 12,694,092,725 10.71 未分配利润 29,050,378,070 28,767,851,876 0.98 项目 2018 年 2017 年 增减(%) 手续费及佣金净收入 5,975,588,123 7,739,518,264 -22.79 利息净收入 4,669,007,743 4,257,794,377 9.66 投资收益 6,728,099,883 4,937,671,613 36.26 公允价值变动损失 -1,154,780,474 -117,971,952 不适用 其他收益 507,204,629 606,461,753 -16.37 业务及管理费 7,661,974,907 6,758,876,150 13.36
d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 信用减值损失 535,398,252 不适用 所得税费用 1,819,879,708 2,375,241,294 -23.38 净利润 6,683,613,609 7,673,343,715 -12.90 其他综合收益的税后净额 -1,664,264,345 304,669,365 19/305
2018 年年度报告 19 / 305 信用减值损失 535,398,252 - 不适用 所得税费用 1,819,879,708 2,375,241,294 -23.38 净利润 6,683,613,609 7,673,343,715 -12.90 其他综合收益的税后净额 -1,664,264,345 1,304,669,365 -227.56
d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 第三节公司业务概要 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)公司所从事的主要业务及经营模式 本集团以客户需求为驱动,打造了包括机构金融、个人金融、投资管理及国际业务在内的业 务体系。其中 机构金融业务由投资银行业务和机构投资者服务业务组成。投资银行业务为企业和政府客户 提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问、企业多样化解决方案等 服务;机构投资者服务业务为机构投资者提供主经纪商、股票质押及约定购回、研究等服务,同 时还包括股票、衍生金融工具及FICC的投资交易。 个人金融业务通过线下和线上相结合的方式为个人客户等提供证券及期货经纪、融资融券、 财富管理、财务规划等服务 投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务,以及另类投资业务。 国际业务方面,本集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台,在香港主要通过国泰君安 国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。本集团已在美 国和新加坡等地进行业务布局。 本集团以客户为中心,打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系,通过提供证券产品或 服务获取手续费及佣金收入以及通过证券或另类投资获取投资收益等。 2018年,本集团实现营业收入227.19亿元,同比降低4.56%;归属于上市公司股东的净利润 67.08亿元,同比减少32.11%。对于本集团经营情况的详细说明,请参见本报告“第四节经营情 况讨论与分析”。 2018年本集团的业务构成及收入驱动因素 主营业务类别 营业收入(亿元)同比增长(%)对营业收入贡献度(%) 机构金融 112.66 11.04 49.5 个人金融 65.61 19.42 投资管理 25.89 国际业务 其他 合计 229 -4.56 100.00 (二)行业情况的说明 我国证券业盈利模式以经纪、自营、承销、信用交易和资产管理等业务为主,行业的收入和 利润对于证券市场变化趋势依赖程度较髙,业绩水平具有较强的周期性、波动性。二十多年来 伴随着我国证券市场的发展,我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程,证券公司创新步伐 逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强;同时,伴随着证券市 场景气周期的变化,我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动,表现出了明显的强周期特征 20/305
2018 年年度报告 20 / 305 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一） 公司所从事的主要业务及经营模式 本集团以客户需求为驱动，打造了包括机构金融、个人金融、投资管理及国际业务在内的业 务体系。其中： 机构金融业务由投资银行业务和机构投资者服务业务组成。投资银行业务为企业和政府客户 提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问、企业多样化解决方案等 服务；机构投资者服务业务为机构投资者提供主经纪商、股票质押及约定购回、研究等服务，同 时还包括股票、衍生金融工具及 FICC 的投资交易。 个人金融业务通过线下和线上相结合的方式为个人客户等提供证券及期货经纪、融资融券、 财富管理、财务规划等服务。 投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务，以及另类投资业务。 国际业务方面，本集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台，在香港主要通过国泰君安 国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。本集团已在美 国和新加坡等地进行业务布局。 本集团以客户为中心，打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系，通过提供证券产品或 服务获取手续费及佣金收入以及通过证券或另类投资获取投资收益等。 2018 年，本集团实现营业收入 227.19 亿元，同比降低 4.56%；归属于上市公司股东的净利润 67.08 亿元，同比减少 32.11%。对于本集团经营情况的详细说明，请参见本报告“第四节 经营情 况讨论与分析”。 2018 年本集团的业务构成及收入驱动因素 主营业务类别 营业收入（亿元） 同比增长（%） 对营业收入贡献度（%） 机构金融 112.66 11.04 49.59 个人金融 65.61 -19.42 28.88 投资管理 25.89 -9.73 11.40 国际业务 16.44 -19.42 7.24 其他 6.60 8.43 2.89 合计 227.19 -4.56 100.00 （二）行业情况的说明 我国证券业盈利模式以经纪、自营、承销、信用交易和资产管理等业务为主，行业的收入和 利润对于证券市场变化趋势依赖程度较高，业绩水平具有较强的周期性、波动性。二十多年来， 伴随着我国证券市场的发展，我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程，证券公司创新步伐 逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强；同时，伴随着证券市 场景气周期的变化，我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动，表现出了明显的强周期特征