2019年年度报告 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 《关于公司2019年度日常关联交易预计情况的 公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了公告》已于2019年3月21日披露于《中国证 《关于公司2019年度预计日常关联交易的议券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证 案》,并经公司2018年年度股东大会审议通过。券时报》及上海证券交易所网站 (www.ssecomcn) 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 26/164
2019 年年度报告 26 / 164 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了 《关于公司 2019 年度预计日常关联交易的议 案》，并经公司 2018 年年度股东大会审议通过。 《关于公司 2019 年度日常关联交易预计情况的 公告》已于 2019 年 3 月 21 日披露于《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证 券 时 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn） 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)其他 □适用 √不适用
2019年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 0. 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 11,207,370,000.00 报告期末对子公司担保余额合计(B) 7,001,030,000.00 司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 7,001,030,000.00 担保总额占公司净资产的比例(% 44.74 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额(D) 325,100,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0.00 上述三项担保金额合计(C+D+E) 325,100,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 公司担保全部为对子公司提供的担保 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品募集资金 5,000,000.00 银行理财产品自有资金 1,095,300,000.00 2,400,000.00 其他情况 口适用√不适用 27/1
2019 年年度报告 27 / 164 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二)担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0.00 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 11,207,370,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,001,030,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 7,001,030,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 44.74 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 325,100,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 325,100,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 公司担保全部为对子公司提供的担保 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 募集资金 55,000,000.00 0.00 0.00 银行理财产品 自有资金 1,095,300,000.00 2,400,000.00 0.00 其他情况 □适用 √不适用
2019 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 预期 理财|委托理财金额委托理财起委托理财簧金 委托 资金报酬确年化收益实际 是否未来是减值准 受托人 实际收经过否有委备计提 始日期终止日期 来源 投向 方式(如收益或损失回情况法定托理财金额 序计划(如有) 呆本型 5502018/11/92019/2/12募集资金银行理财资金池协议约定 60552740已收回 00 招商银行北京分行「「保本型■ 3500~2018/12/42019/6/7自有资金银行理财资金池协议约定275% 92733 京分行保本型 350002018/12/4 京分行保本型 000002018/12/4 9/12/8自有资金 5754 交通银行桐乡支行保本型 0000~2019/1/112019/10/14自有资金银行理财资金池协议约定435% 1644657.53已收回是 行桐乡小微 保本型 5000000019/1/22019/7/11自有资金银行理财资金池协议约定441% l,102,500 已收回是 企业专营支行 50000000019/1/122019/7/11自有 银行理财资金池协议约定441% 1,102,500.00已收 交通银行桐乡支行保本型 502019/1/152019/0/14自有资金银行理财资金池协议 4.35% 20,821.92 45000000 2/12019/2/15自有 !行理财资 55000 兴业银 行理财资金 银行理财资金池协议约定390% 己收回 保本型 10000002019/3/282019/10/14自有资金银行理财资金池协议约定3.85% 2,109,58904已收回 恒丰银行多小微保本型2000920902|自有资金银行理财资金池|协议约定4 4,4100000已收回是 银行理财资 19/8/2自有资金银行理财资 保本型10000002019/5/82019/5/2 50000 定390%71054795
2019 年年度报告 28 / 164 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 受托人 委托 理财 类型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财 终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确 定 方式 年化 收益 率 预期 收益 (如 有) 实际 收益或损失 实际收 回情况 是否 经过 法定 程序 未来是 否有委 托理财 计划 减值准 备计提 金额 (如有) 恒丰银行嘉兴分行 保本型 55,000,000.00 2018/11/9 2019/2/12 募集资金 银行理财资金池 协议约定 4.23% 605,527.40 已收回 是 交通银行桐乡支行 保本型 20,000,000.00 2018/11/28 2019/1/2 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.70% 70,958.90 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 600,000.00 2018/12/4 2019/2/1 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 2,516.71 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 250,000.00 2018/12/4 2019/2/21 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 1,494.52 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 350,000.00 2018/12/4 2019/3/4 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 2,377.12 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 300,000.00 2018/12/4 2019/4/4 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 2,752.60 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 350,000.00 2018/12/4 2019/6/7 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 4,927.33 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 350,000.00 2018/12/4 2019/8/6 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 6,532.53 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 400,000.00 2018/12/4 2019/12/8 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 11,257.54 已收回 是 交通银行桐乡支行 保本型 50,000,000.00 2019/1/11 2019/10/14 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.35% 1,644,657.53 已收回 是 恒丰银行桐乡小微 企业专营支行 保本型 50,000,000.00 2019/1/12 2019/7/11 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.41% 1,102,500.00 已收回 是 恒丰银行桐乡小微 企业专营支行 保本型 50,000,000.00 2019/1/12 2019/7/11 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.41% 1,102,500.00 已收回 是 交通银行桐乡支行 保本型 50,000,000.00 2019/1/15 2019/10/14 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.35% 1,620,821.92 已收回 是 招商银行桐乡支行 保本型 45,000,000.00 2019/2/1 2019/2/15 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.20% 55,232.88 已收回 是 恒丰银行嘉兴分行 保本型 55,000,000.00 2019/2/13 2019/6/26 募集资金 银行理财资金池 协议约定 3.00% 609,583.33 已收回 是 平安银行桐乡支行 保本型 50,000,000.00 2019/3/15 2019/4/15 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.60% 152,876.71 已收回 是 兴业银行桐乡支行 保本型 50,000,000.00 2019/3/15 2019/4/19 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.90% 189,583.33 已收回 是 兴业银行桐乡支行 保本型 100,000,000.00 2019/3/15 2019/5/23 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.90% 747,500.00 已收回 是 民生银行杭州余杭 支行 保本型 100,000,000.00 2019/3/28 2019/10/14 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.85% 2,109,589.04 已收回 是 恒丰银行桐乡小微 企业专营支行 保本型 200,000,000.00 2019/4/2 2019/10/2 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.41% 4,410,000.00 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 150,000.00 2019/4/2 2019/5/2 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 327.33 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 150,000.00 2019/4/2 2019/8/2 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 1,361.71 已收回 是 兴业银行桐乡支行 保本型 100,000,000.00 2019/5/8 2019/5/23 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.40% 141,666.67 已收回 是 广发银行杭州分行 保本型 50,000,000.00 2019/5/31 2019/10/11 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.90% 710,547.95 已收回 是
2019年年度报告 企业专营支行 保本型 19/7/112019/10/11自有资金银行理财资金池|协议 512,500已收回是 恒丰银行桐乡小微保本型 业专营支行 50000002019/7/112019/10/11自有资金银行理财资金池协议约定4.10% 512,500已收回是 民生银行杭州余杭 保本型 0001019/7/26201910/15自有资金银行理财资金池|协议约定380% 84328767已收回是 招商银行北京分行保本型 24000002018/12/4无约定期限自有资金银行理财资金池协议约定2.75% 未到期是 合计: 1230300,00000 17,175,380.72
2019 年年度报告 29 / 164 恒丰银行桐乡小微 企业专营支行 保本型 50,000,000.00 2019/7/11 2019/10/11 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.10% 512,500.00 已收回 是 恒丰银行桐乡小微 企业专营支行 保本型 50,000,000.00 2019/7/11 2019/10/11 自有资金 银行理财资金池 协议约定 4.10% 512,500.00 已收回 是 民生银行杭州余杭 支行 保本型 100,000,000.00 2019/7/26 2019/10/15 自有资金 银行理财资金池 协议约定 3.80% 843,287.67 已收回 是 招商银行北京分行 保本型 2,400,000.00 2018/12/4 无约定期限 自有资金 银行理财资金池 协议约定 2.75% 未到期 是 合计： 1,230,300,000.00 17,175,380.72
2019年年度报告 (3)委托理财减值准备 口适用√不适用 十六、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.精准扶贫规划 √适用口不适用 脱贫攻坚战作为党的十九大提出的三大攻坚战之一,扎实做好这项工作意义重大、影响深远。 当前,脱贫攻坚已到了决战决胜、全面收官的关键阶段。中国巨石深入贯彻党中央、国资委党委 部署要求,充分发挥人才、资源和资金优势,不断加大帮扶力度,紧紧围绕民生帮扶、产业帮扶 就业帮扶、电商帮扶等策略,取得了阶段性成果。中国巨石成立了由公司党委副书记、副总裁为 组长的扶贫工作领导小组,制定了三年扶贫工作规划,明确了扶贫工作方案、方向、途径和保障 措施,不折不扣落实各项帮扶举措,着力巩固拓展脱贫攻坚成果,为国家的扶贫成果出一份力 2.年度精准扶贫概要 √适用口不适用 (1)派遣驻村干部定点扶贫安徽省池州市石台县 2019年,中国巨石继续按照中国建材集团的要求,将定点扶贫工作作为一项政治任务抓紧抓 实,将工作推向深入。公司本部公辅保障中心能源主管吴伟忠于2019年6月结束在安徽省池州市 石台县仙寓镇利源村的挂职工作,产品研发中心测试主管唐益锋接过扶贫的重任,担任石台县矶 滩乡洪墩村第一书记,在2019年主要展开以下几方面工作 一、对口扶贫:围绕“两不愁、三保障、一安全”开展工作。积极配合乡党委开展“夏、秋 冬三季攻势”做好政策宣传与贫困户满意度调查、村内双基建设询问等一系列与群众密切相关的 工作。给予贫困学子、贫困户、孤寡老人等实实在在的关怀 旅游扶贫:增加村集体经济与村民收入为目的,充分利用石台地区旅游资源与桐乡地区 旅游资源,携手桐乡市各大旅行社开展旅游扶贫考察工作,后续制定旅游方案,组织了桐乡市民 去石台旅游 完善电商综合网点资料,建立网络销售平台,解决村内群众农产品销售问题。走进群众 中,积极发动村两委组织成员与村内党员宣讲慢村电商综合服务网点功能,力争做到全覆盖 四、消费扶贫:配合公司对帮扶贫困县农产品优先采购与员工爱心采购工作,将“消费扶贫” 落到实处,共购买192,726元的农产品。 (2)定点捐赠助学桐乡市石门路学校 石门路学校是公司定点扶持捐赠学校,公司在2019年捐赠4万元用于购买教育设施、学习用 品,定期慰问学校老师、看望贫困学生。 (3)转移就业脱贫 巨石成都成为四川黑水县劳动力消化单位,通过前期培训,掌握技能,通过实打实的工作进 行脱贫,入职10名黑水员工 (4)捐赠中国建材集团善建公益基金 捐赠中国建材集团善建公益基金380万元。通过基金积极运作并有效管理,使安徽石台县、 云南昭阳区、云南绥江县、云南永善县、宁夏泾源县五个中国建材集团定点扶贫县(区)的扶贫 工作和援疆援藏工作开展地更加扎实有效、精准推进。 3精准扶贫成效 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 指标 数量及开展情况 总体情况 其中:1.资金 389.09 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人) 30/164
2019 年年度报告 30 / 164 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 十六、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1.精准扶贫规划 √适用□不适用 脱贫攻坚战作为党的十九大提出的三大攻坚战之一，扎实做好这项工作意义重大、影响深远。 当前，脱贫攻坚已到了决战决胜、全面收官的关键阶段。中国巨石深入贯彻党中央、国资委党委 部署要求，充分发挥人才、资源和资金优势，不断加大帮扶力度，紧紧围绕民生帮扶、产业帮扶、 就业帮扶、电商帮扶等策略，取得了阶段性成果。中国巨石成立了由公司党委副书记、副总裁为 组长的扶贫工作领导小组，制定了三年扶贫工作规划，明确了扶贫工作方案、方向、途径和保障 措施，不折不扣落实各项帮扶举措，着力巩固拓展脱贫攻坚成果，为国家的扶贫成果出一份力。 2.年度精准扶贫概要 √适用□不适用 (1) 派遣驻村干部定点扶贫安徽省池州市石台县 2019 年，中国巨石继续按照中国建材集团的要求，将定点扶贫工作作为一项政治任务抓紧抓 实，将工作推向深入。公司本部公辅保障中心能源主管吴伟忠于 2019 年 6 月结束在安徽省池州市 石台县仙寓镇利源村的挂职工作，产品研发中心测试主管唐益锋接过扶贫的重任，担任石台县矶 滩乡洪墩村第一书记，在 2019 年主要展开以下几方面工作： 一、对口扶贫：围绕“两不愁、三保障、一安全”开展工作。积极配合乡党委开展“夏、秋、 冬三季攻势”做好政策宣传与贫困户满意度调查、村内双基建设询问等一系列与群众密切相关的 工作。给予贫困学子、贫困户、孤寡老人等实实在在的关怀。 二、旅游扶贫：增加村集体经济与村民收入为目的，充分利用石台地区旅游资源与桐乡地区 旅游资源，携手桐乡市各大旅行社开展旅游扶贫考察工作，后续制定旅游方案，组织了桐乡市民 去石台旅游。 三、完善电商综合网点资料，建立网络销售平台，解决村内群众农产品销售问题。走进群众 中，积极发动村两委组织成员与村内党员宣讲慢村电商综合服务网点功能，力争做到全覆盖。 四、消费扶贫：配合公司对帮扶贫困县农产品优先采购与员工爱心采购工作，将“消费扶贫” 落到实处，共购买 192,726 元的农产品。 （2）定点捐赠助学桐乡市石门路学校 石门路学校是公司定点扶持捐赠学校，公司在 2019 年捐赠 4 万元用于购买教育设施、学习用 品，定期慰问学校老师、看望贫困学生。 （3）转移就业脱贫 巨石成都成为四川黑水县劳动力消化单位，通过前期培训，掌握技能，通过实打实的工作进 行脱贫，入职 10 名黑水员工。 （4）捐赠中国建材集团善建公益基金 捐赠中国建材集团善建公益基金 380 万元。通过基金积极运作并有效管理，使安徽石台县、 云南昭阳区、云南绥江县、云南永善县、宁夏泾源县五个中国建材集团定点扶贫县（区）的扶贫 工作和援疆援藏工作开展地更加扎实有效、精准推进。 3.精准扶贫成效 √适用□不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 389.09 2.物资折款 9.13 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 0