四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文

四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 罗东先徐洪平 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 公司聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2017年内部控制审计机构 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 √适用口不适用 名称姓名类型 原因 调查处罚类型结论(如有) 披露日期 披露索引 《证券时报》、《证券日报》、《中 国证券报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网 控股股东 信息按霞被中国证监会立责令刘江东改正 17年09(www.cninfo.com.cn)临 刘江东 (或第 案调查或行政处给予警告,并处罚 违规 月13日201746号《关于公司大股东 大股东) 款六十万元。 实际控制人收到中国证券监督 管理委员会四川监管局行政处 罚决定书的公告》

四川金路集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 罗东先 徐洪平 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2017 年内部控制审计机构 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 √ 适用 □ 不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 刘江东 控股股东 （或第一 大股东） 信息披露 违规 被中国证监会立 案调查或行政处 罚 责令刘江东改正， 给予警告，并处罚 款六十万元。 2017 年 09 月 13 日 《证券时报》、《证券日报》、《中 国证券报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）临 2017-46 号《关于公司大股东、 实际控制人收到中国证券监督 管理委员会四川监管局行政处 罚决定书的公告》

四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文 责令四川省金路树 《证券时报》、《证券日报》、《中 脂有限公司立即停 国证券报》、《上海证券报》及 被环保、安监 四川省金 达成并实 止上述违法行为 税务等其他行政 17年09巨潮资讯网 路树脂有公司 施价格垄 对四川省金路树脂 (www.cninfo.com.cn)临 管理部门给予行 月27日 限公司 断协议 有限公司处以罚款 2017-49号《关于下属全资子公 政处罚 一千零二十一万四 司收到国家发展和改革委员会 千元 行政处罚决定书的公告》 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联古同获批 关联关联 关联交易类交的交是否关联/可获 易方关系类型内容定价交易金额|易金易额超过交易得的 关联交关联 交易交易交易 原则/价格(万额的度(万1获批结章同类/坡露披露索 元)比例元)/额度方式交易/日期 引 市价 中国证 券报》 《证券 市场 承兑 北川卓 时报》 兴矿产/联购买购买价为 汇票 有限公个业原材石灰基础/1417|28727876 年04《上海 的协/2 %/2.900否及货145 月27证券 币资 报》、《证 议价 券日报》 及巨潮 资讯网 2,872. 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的,在报告期不适用 内的实际履行情况(如有)

四川金路集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 四川省金 路树脂有 限公司 公司 达成并实 施价格垄 断协议 被环保、安监、 税务等其他行政 管理部门给予行 政处罚 责令四川省金路树 脂有限公司立即停 止上述违法行为， 对四川省金路树脂 有限公司处以罚款 一千零二十一万四 千元。 2017 年 09 月 27 日 《证券时报》、《证券日报》、《中 国证券报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）临 2017-49 号《关于下属全资子公 司收到国家发展和改革委员会 行政处罚决定书的公告》。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露索 引 北川卓 兴矿产 有限公 司 联营 企业 购买 原材 料 购买 石灰 石 市场 价为 基础 的协 议价 141.7 2 2,872. 06 78.76 % 2,900 否 承兑 汇票 及货 币资 金 145 2017 年 04 月 27 日 中国证 券报》、 《证券 时报》、 《上海 证券 报》、《证 券日报》 及巨潮 资讯网 合计 -- -- 2,872. 06 -- 2,900 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 不适用

四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文 交易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 详见:5、其他重大关联交易 关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 √适用口不适用 1.2015年10月13日,公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于股东拟向公 司提供借款暨关联交易的议案》,为支持公司发展,提高融资效率,降低公司财务费用,公司 与公司大股东刘江东先生签署了《借款协议》,刘江东先生向公司及公司子公司提供无息借款 人民币1亿元,2016年10月13日,刘江东先生向公司出具了借款展期承诺函,同意将截止 《借款协议》期限届满时,公司尚未归还其借款人民币5000万元,还款期限展期至2017年 10月14日,在此期间公司根据自身实际情况可以提前归还上述借款,展期期间仍为无息借 款。报告期,公司己归还了上述全部借款。 2.2017年8月17日,公司披露了《关于与关联方共同投资设立资产管理公司的公告》, 为拓展公司业务领域,完善产业链布局,积极探索实施产融结合发展模式,公司与关联方四 川东芮实业有限公司共同出资设立成都金路资产管理有限公司,开展融资租赁等业务(详见 公司公告)。 3.2017年10月31日,公司披露了《关于与关联方共同投资设立教育管理服务有限公司 的公告》,为积极探索业务转型升级,培育新的利润增长点,提升公司综合实力,公司与关联 方首控基金管理有限公司、柏子敏先生共同出资设立金路育达教育管理服务有限责任公司, 开展教育咨询管理服务等业务,(详见公司公告)。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询

四川金路集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 详见：5、其他重大关联交易 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1.2015 年 10 月 13 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于股东拟向公 司提供借款暨关联交易的议案》，为支持公司发展，提高融资效率，降低公司财务费用，公司 与公司大股东刘江东先生签署了《借款协议》，刘江东先生向公司及公司子公司提供无息借款 人民币 1 亿元，2016 年 10 月 13 日，刘江东先生向公司出具了借款展期承诺函，同意将截止 《借款协议》期限届满时，公司尚未归还其借款人民币 5000 万元，还款期限展期至 2017 年 10 月 14 日，在此期间公司根据自身实际情况可以提前归还上述借款，展期期间仍为无息借 款。报告期，公司已归还了上述全部借款。 2.2017 年 8 月 17 日，公司披露了《关于与关联方共同投资设立资产管理公司的公告》， 为拓展公司业务领域，完善产业链布局，积极探索实施产融结合发展模式，公司与关联方四 川东芮实业有限公司共同出资设立成都金路资产管理有限公司，开展融资租赁等业务（详见 公司公告）。 3.2017 年 10 月 31 日，公司披露了《关于与关联方共同投资设立教育管理服务有限公司 的公告》，为积极探索业务转型升级，培育新的利润增长点，提升公司综合实力，公司与关联 方首控基金管理有限公司、柏子敏先生共同出资设立金路育达教育管理服务有限责任公司， 开展教育咨询管理服务等业务，（详见公司公告）。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询

四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 关于股东拟向公司提供借款暨关联交易的公告2015年09月26日 《证券日报》及巨潮资讯网 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 关于向大股东借款展期的公告 2016年10月14日 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立资产管理公司的公2017年08月17 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 告 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立资产管理公司的进 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 2018年02月07日 展公告 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立教育管理服务有限 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 公司的公告 2017年10月31日 《证券日报》及巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 √适用口不适用 租赁情况说明 公司子公司四川岷江电化有限责任公司于2012年6月将主要生产设备电石炉以 100,000,000.00元,出售给山东省国际信托有限公司(以下简称“山东信托”),山东信托受 让上述设备后,返租给岷江电化公司,融资租赁期为60个月,按季度支付租金(详情见2012 年8月23日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公 司公告)。目前,上述租赁事项已经履行完毕,该批资产已以名义价格1元进行回购转入固定 资产 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目

四川金路集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于股东拟向公司提供借款暨关联交易的公告 2015 年 09 月 26 日 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网 关于向大股东借款展期的公告 2016 年 10 月 14 日 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立资产管理公司的公 告 2017 年 08 月 17 日 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立资产管理公司的进 展公告 2018 年 02 月 07 日 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网 关于与关联方共同投资设立教育管理服务有限 公司的公告 2017 年 10 月 31 日 中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》及巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司子公司四川岷江电化有限责任公司于 2012 年 6 月将主要生产设备电石炉以 100,000,000.00 元，出售给山东省国际信托有限公司（以下简称“山东信托”），山东信托受 让上述设备后，返租给岷江电化公司，融资租赁期为 60 个月，按季度支付租金（详情见 2012 年 8 月 23 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公 司公告）。目前，上述租赁事项已经履行完毕，该批资产已以名义价格 1 元进行回购转入固定 资产。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目

四川金路集团股份有限公司2017年年度报告全文 2、重大担保 √适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额 度相关担保额 是否厢是否为 担保对象名称 际发生日期实际担保担保类型担保期 (协议签署 关联方 公告披 度 金额 行完毕 露日期 担保 公司对子公司的担保情况 担保额 实际发生日期 是否为 担保对象名称 度相关担保额 (协议签署 担保类型担保期 是否履 关联方 公告披 度 行完毕 日) 金额 担保 露日期 四川省金路树脂有/2017年 2016.06.16 连带责任 03月31 12542016年06月 1,254 2017061是 公司 16 日 2018年 四川省金路树脂有 03月31 23206年06月 23/连带在/306(6 -2017060是 限公司 日 2017年 2016.07.07 四川省金路树脂有 016年07月 连带责任 03月31 2017070是 限公司 日 保证 四川省金路树脂有/2017年 016年08月 03月31 715 75连带责任20160804 017080是 限公司 04日 保证 四川省金路树脂有/2017年 016年09月 03月24 562带责在20160919 2017091是 限公司 日 保证 川省金路树脂右2017年 03月31 2121/2017年06月 221连带责任2017615 是 限公司 15日 保证 018.6.13 日 2017年 四川省金路树脂有 2017年06月 01706.19 连带责任 03月31 2018.061否 是 限公司 19日 保证 017年 四川省金路树脂有 2017年02月 连带责任 限公司 03月31 2,600 2.60 0802否 保证

四川金路集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 1,254 2016 年 06 月 16 日 1,254 连带责任 保证 2016.06.16 -2017.06.1 4 是 是 四川省金路树脂有 限公司 2018 年 03 月 31 日 2,357 2016 年 06 月 16 日 2,357 连带责任 保证 2016.06.16 -2017.06.0 5 是 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 456 2016 年 07 月 07 日 456 连带责任 保证 2016.07.07 -2017.07.0 6 是 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 715 2016 年 08 月 04 日 715 连带责任 保证 2016.08.04 -2017.08.0 3 是 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 24 日 562 2016 年 09 月 19 日 562 连带责任 保证 2016.09.19 -2017.09.1 8 是 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 2,121 2017 年 06 月 15 日 2,121 连带责任 保证 2017.6.15- 2018.6.13 否 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 1,128 2017 年 06 月 19 日 1,128 连带责任 保证 2017.06.19 -2018.06.1 8 否 是 四川省金路树脂有 限公司 2017 年 03 月 31 日 2,600 2017 年 02 月 20 日 2,600 连带责任 保证 2017.02.20 -2018.02.1 9 否 是